【摘要】：改革開放30多年來,以國際代工為基本特征的外向型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式締造了國民經(jīng)濟(jì)連續(xù)30年高速增長的“中國奇跡”。然而,“貿(mào)易大國”和“經(jīng)濟(jì)大國”等耀眼光環(huán)下面隱藏著一個(gè)不可回避的“貿(mào)易悖論”：中國制造業(yè)出口量的持續(xù)超高速增長以及經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,并沒有邏輯地帶來貿(mào)易條件的改善和本土產(chǎn)業(yè)的升級。這暗示了在全球價(jià)值鏈分工條件下,依托低端生產(chǎn)要素比較優(yōu)勢的國際代工發(fā)展模式具有一定程度的鎖定效應(yīng)。因此,如何認(rèn)識、把握并超越這種鎖定效應(yīng)就成為破解中國貿(mào)易悖論并最終促成經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的邏輯起點(diǎn)和根本途徑。 首先,運(yùn)用相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和案例總結(jié)和描述了改革開放以來中國外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征性事實(shí)以及微利背景下中國代工企業(yè)所普遍表現(xiàn)出的“逐低行為”,分別從宏觀和微觀層面反映了中國國際代工模式存在一定程度的鎖定效應(yīng)。然后,運(yùn)用2001-2008年中國制造業(yè)27個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),分別檢驗(yàn)了國際代工模式下不同要素密集型產(chǎn)業(yè)鎖定效應(yīng)的存在性。研究結(jié)果表明,定位于國際代工模式的中國外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略并不必然能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,反而可能通過要素鎖定效應(yīng)、市場鎖定效應(yīng)和價(jià)值鏈鎖定效應(yīng)形成比較優(yōu)勢和貿(mào)易模式的自我強(qiáng)化與鎖定,從而導(dǎo)致對國際代工模式的路徑依賴。結(jié)論還表明中國外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的成敗在很大程度上取決于外資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)要素密集度、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、對生產(chǎn)要素的利用方式以及外部制度環(huán)境。 其次,基于全球價(jià)值鏈理論框架,從不同視角分別構(gòu)建數(shù)理模型并結(jié)合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與現(xiàn)實(shí)案例,深度剖析了國際代工鎖定效應(yīng)形成的微觀機(jī)理。考慮到跨國公司具有強(qiáng)大市場需求控制力和全球品牌戰(zhàn)略,本文認(rèn)為跨國公司和國際大買家對終端市場需求的控制是中國制造業(yè)代工鎖定的根源所在,基于全球價(jià)值鏈的內(nèi)源性升級必然受到發(fā)達(dá)國家跨國公司的“結(jié)構(gòu)封鎖”,從而無法實(shí)現(xiàn)代工超越的目標(biāo)。研究結(jié)論主要包括：跨國公司充分利用其在銷售終端渠道的品牌勢力與市場需求控制力,通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、俘獲效應(yīng)、用工壓榨效應(yīng)、消費(fèi)遏制效應(yīng)以及制度扭曲效應(yīng),降低并壓制了中國本土企業(yè)超越代工的主動性與可能性；跨國公司會根據(jù)其自身技術(shù)水平與市場需求條件來實(shí)施空間先占、品牌擴(kuò)張、品類單一化和需求鎖定等策略構(gòu)筑起強(qiáng)大的品牌壁壘,從而達(dá)到對全球市場的占領(lǐng)與控制。這些結(jié)論意味著對于后進(jìn)國家企業(yè)而言,發(fā)達(dá)國家跨國公司的品牌壁壘可能是最難逾越的進(jìn)入壁壘,從而有力地解釋了中國制造業(yè)自主品牌缺失而只能鎖定于為跨國品牌企業(yè)代工的客觀現(xiàn)實(shí)。 進(jìn)一步地,本文考慮了產(chǎn)品市場競爭因素,分別從同質(zhì)產(chǎn)品競爭條件下的后發(fā)劣勢和差異化產(chǎn)品競爭兩個(gè)角度,通過構(gòu)建微觀博弈模型分析了全球價(jià)值鏈中跨國外包企業(yè)與本土代工企業(yè)的策略性行為,得出了國際代工的超越條件及其影響因素。理論模型和案例分析的結(jié)論表明,代工企業(yè)日益凸顯的后發(fā)劣勢、廉價(jià)勞動力要素以及本土優(yōu)勢決定了其品牌升級的可能性；在跨國外包企業(yè)與本土代工企業(yè)的品牌產(chǎn)品之間僅存縱向差異化條件下,具有品牌劣勢與生產(chǎn)成本優(yōu)勢的理性代工企業(yè)將熱衷于繼續(xù)從事國際代工而不會選擇自創(chuàng)品牌升級；而在巨大的市場需求空間支撐下,代工企業(yè)若采取橫向產(chǎn)品差異化策略,將其品牌產(chǎn)品定位于與原有發(fā)包企業(yè)不同的市場,則可以實(shí)現(xiàn)品牌升級。研究結(jié)論意味著,雖然中國目前不可能通過大規(guī)模地創(chuàng)建自主品牌來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)整體的產(chǎn)業(yè)升級,但并不排斥某些先進(jìn)企業(yè)可能通過正確的產(chǎn)品市場定位和本土市場優(yōu)勢的發(fā)揮來實(shí)現(xiàn)國際代工超越。 最后,本文從構(gòu)建國內(nèi)價(jià)值鏈的視角對中國在外部沖擊下利用本土市場需求來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的可能性進(jìn)行了理論分析和經(jīng)驗(yàn)研究。結(jié)果表明,中國巨大的本土市場需求規(guī)模、高端市場需求容量、客觀存在的區(qū)域發(fā)展不平衡等市場需求特征都有利于中國的國內(nèi)價(jià)值鏈構(gòu)建和貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型,特別是本土高端市場需求容量是中國國際代工模式轉(zhuǎn)型與超越的重要影響因素之一；此外,中國國際代工模式轉(zhuǎn)型與超越的道路還將受到國際市場狀況、匯率波動等外部因素、本土企業(yè)技術(shù)能力與創(chuàng)新意愿以及本國政府開放戰(zhàn)略和政策等多重因素的綜合影響。
【學(xué)位授予單位】：南京大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號】：F752;F224

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本文編號：2698995