【摘要】：在技術(shù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力來(lái)自于技術(shù)的不斷改進(jìn)，而技術(shù)推動(dòng)下的制度支持也十分重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種非排他性、正外部性的產(chǎn)品在市場(chǎng)上流通需要一定的保護(hù)制度支持，以保證其在市場(chǎng)上的流通，而TRIPS的簽訂是推平知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球流動(dòng)障礙的過(guò)程。所以，研究知知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響頗具時(shí)代意義。 關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互影響，本文的主要觀點(diǎn)是：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不是影響經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的唯一因素，但是合理、適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度絕對(duì)是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)不可缺少的條件。其次，合理、適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同階段對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的需求也會(huì)變化。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)機(jī)制中，相應(yīng)的貿(mào)易政策配合是必要條件；而不適度的貿(mào)易政策將制約知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。第三，領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)體與趕超經(jīng)濟(jì)體應(yīng)該采取不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易政策以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。第四，值得注意的是，領(lǐng)先國(guó)家正在“撤掉經(jīng)濟(jì)發(fā)展的梯子”，發(fā)展中國(guó)家在趕超的道路上面臨更嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。依照這一邏輯結(jié)構(gòu)，全文分為6章，具體內(nèi)容如下： 第1章是導(dǎo)論。本章除了對(duì)全文進(jìn)行概括性的介紹之外，追溯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究進(jìn)展。發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間構(gòu)成互為因果的雙向互動(dòng)關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，，不足或過(guò)多均有礙于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生伊始就與國(guó)際貿(mào)易有天然的聯(lián)系，二者之間的關(guān)聯(lián)性伴隨技術(shù)進(jìn)步進(jìn)一步增強(qiáng)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策均產(chǎn)生影響。 第2章是基于內(nèi)生增長(zhǎng)理論對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論研究。本章采用了動(dòng)態(tài)一般均衡分析和博弈分析兩種方法，分為三個(gè)部分。首先，根據(jù)動(dòng)態(tài)一般均衡分析的結(jié)論，如果技術(shù)創(chuàng)新的速率不變，那么技術(shù)領(lǐng)先的北方經(jīng)濟(jì)體與技術(shù)落后且沒有自主創(chuàng)新能力的南方經(jīng)濟(jì)體之間是競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，一方的貿(mào)易條件得到改善意味著另一方的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到損失。南方采用更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度只會(huì)破壞競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制從而導(dǎo)致整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩。其次，在TRIPS是否是更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度選擇這一問題上，本章基于Taylor模型構(gòu)建一個(gè)分析框架并得出結(jié)論，認(rèn)為對(duì)稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度優(yōu)于不對(duì)稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度；但是鑒于Taylor模型不切實(shí)際的假設(shè)條件，本文對(duì)這一結(jié)論筆者持保留態(tài)度。最后，在一個(gè)南北方重復(fù)博弈的模型框架下，南方政府無(wú)法達(dá)到最優(yōu)選擇——不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，所以，南方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平達(dá)到一定水平之上，是依靠北方研發(fā)投資推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步條件下的次優(yōu)選擇。 第3章是基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，在更長(zhǎng)期內(nèi)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。作者從理論上分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易的政策對(duì)技術(shù)變遷、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。首先，政策與制度選擇決定了技術(shù)變遷路徑與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一國(guó)引進(jìn)技術(shù)資源的制度安排，這種制度安排是建立在通暢的對(duì)外交流渠道之上的，所以貿(mào)易政策在其中起到?jīng)Q定性作用。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是貿(mào)易繁榮的產(chǎn)物。在技術(shù)跨國(guó)界流動(dòng)的情況下，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的需求隨技術(shù)變遷發(fā)生變化。最后，領(lǐng)先國(guó)家和后進(jìn)國(guó)家在尋求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的道路上，適合不同的政策選擇，并且兩者是相互影響的。 第4章開始是對(duì)理論的歷史檢驗(yàn)。本章以領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)體為研究范本，首先，分析了英國(guó)崛起之前的世界，不但解釋了葡萄牙和西班牙的迅速崛起和衰落及其過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易政策所起到的作用，而且回答了最早產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的威尼斯衰落之謎。其次，以時(shí)間為線索分析了英國(guó)崛起過(guò)程中的貿(mào)易條件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。最后，分析了美國(guó)作為一個(gè)年輕的國(guó)家，經(jīng)過(guò)技術(shù)趕超，從殖民地成為領(lǐng)先經(jīng)濟(jì)體并保持了世界技術(shù)前沿的地位至今的復(fù)雜過(guò)程。以美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度顯著變化作為劃分依據(jù)，可以清晰地看到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度以及貿(mào)易相關(guān)條件在美國(guó)技術(shù)變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。 第5章是以趕超經(jīng)濟(jì)體日本和韓國(guó)為研究范本。首先，日本的趕超過(guò)程是一個(gè)持續(xù)不斷地技術(shù)引進(jìn)、消化以及再吸收的過(guò)程。在日本的趕超過(guò)程中和成功趕超之后，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策隨著階段不同而不斷變化�；谌毡镜慕�(jīng)驗(yàn)作者認(rèn)為，政府有意識(shí)地引導(dǎo)技術(shù)變遷，合理運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易政策對(duì)一個(gè)國(guó)家的成功趕超具有決定性的作用。其次，韓國(guó)在很短的時(shí)間內(nèi)成功趕超的經(jīng)歷告訴我們，除了不可復(fù)制的外部因素，內(nèi)部市場(chǎng)狹小的經(jīng)濟(jì)體需要借助強(qiáng)有力的貿(mào)易保護(hù)主義政策，才能為本國(guó)企業(yè)換取足夠的發(fā)展空間。如果技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道是通暢的，以強(qiáng)的發(fā)明專利保護(hù)和較弱的實(shí)用新型專利保護(hù)相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有利于國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。 第6章是中國(guó)面對(duì)的挑戰(zhàn)和對(duì)策，分析了中國(guó)不同階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與貿(mào)易政策變化和當(dāng)前中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)，最后給出了政策建議。
【圖文】：

圖 2-1示不能用合理經(jīng)濟(jì)理論解釋的區(qū)域，例如，未被南方 >1；或者北方從事 R&D 活動(dòng)的勞動(dòng)力數(shù)量不合理，也不能用合理的經(jīng)濟(jì)理論解釋，因?yàn)榇颂幈狈降墓?SLεαζζ1。曲線 g=0&和曲線 ζ& =0的交點(diǎn) A 即穩(wěn)衡狀態(tài)下如果創(chuàng)新率 g 下降，未被南方模仿的產(chǎn)品比 g 上升，ζ 減小。和曲線方程可以得出結(jié)論，當(dāng)模仿率 m 下降時(shí)，曲線移動(dòng)，并且 ζ& =0右移幅度更大，所以最終導(dǎo)致均衡衡時(shí)創(chuàng)新率 g 下降，而未被南方模仿的產(chǎn)品比例ζ 上
【學(xué)位授予單位】：吉林大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：F204;F746;F113

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本文編號(hào)：2662461