【摘要】：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平不僅決定著一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的高低,還決定著其在世界經(jīng)濟(jì)中的分工地位。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自發(fā)展伊始就伴隨著FDI(Foreign Direct Investment ,外商直接投資)的大量流入,吸引FDI成為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)高速發(fā)展和技術(shù)突破的重要手段。在這樣的環(huán)境下,FDI對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響?如果這種影響存在,又是如何作用的?當(dāng)前針對(duì)這一問(wèn)題的研究或?qū)DI看作是同質(zhì)資源,與客觀現(xiàn)實(shí)不符;或?qū)⒆灾鲃?chuàng)新效率局限于生產(chǎn)效率,忽視了自主創(chuàng)新效率的經(jīng)濟(jì)屬性這一熊彼特創(chuàng)新理論最關(guān)鍵的部分,使得所得出的結(jié)論從深度和效度上存在局限,無(wú)法探尋到FDI對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的作用本質(zhì)。因此,本文選擇FDI作用的根源——技術(shù)層面上的FDI質(zhì)量特征作為論文分析的邏輯起點(diǎn),以自主創(chuàng)新效率的經(jīng)濟(jì)屬性作為論文分析的切入點(diǎn),致力于尋找FDI質(zhì)量特征與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系,探究FDI引致本土產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新變化的關(guān)鍵要素和作用機(jī)制。 論文在對(duì)FDI質(zhì)量特征與自主創(chuàng)新效率相關(guān)概念和維度劃分的基礎(chǔ)上,建立了FDI質(zhì)量特征對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率影響的分析框架。結(jié)合引資動(dòng)機(jī)、過(guò)程和結(jié)果,將FDI質(zhì)量特征劃分成表現(xiàn)為規(guī)模擴(kuò)張?zhí)匦缘牡唾|(zhì)量特征FDI和表現(xiàn)為技術(shù)管理特性的高質(zhì)量特征FDI;依據(jù)自主創(chuàng)新效率的經(jīng)濟(jì)屬性,將自主創(chuàng)新效率劃分成技術(shù)生產(chǎn)維度的自主創(chuàng)新研發(fā)效率和成本控制維度的自主創(chuàng)新配置效率。以此為依據(jù),結(jié)合外商直接投資理論、知識(shí)溢出理論和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點(diǎn),建立了FDI質(zhì)量特征對(duì)自主創(chuàng)新效率影響的分析框架,來(lái)明確本文的分析思路。即首先從理論上分析FDI質(zhì)量特征作用于自主創(chuàng)新效率的微觀作用機(jī)理,來(lái)反映FDI質(zhì)量特征對(duì)自主創(chuàng)新效率影響的內(nèi)在原因;接著以此為支撐,層層遞進(jìn)的分析FDI質(zhì)量特征與自主創(chuàng)新效率的宏觀聯(lián)系,來(lái)反映FDI質(zhì)量特征對(duì)自主創(chuàng)新影響的作用過(guò)程。 在分析框架的基礎(chǔ)上,論文展開(kāi)了FDI質(zhì)量特征對(duì)自主創(chuàng)新效率作用機(jī)理的理論分析。依據(jù)對(duì)FDI質(zhì)量特征的屬性劃分結(jié)合直接投資和知識(shí)溢出理論分析,提出了低質(zhì)量特征FDI主要通過(guò)模仿競(jìng)爭(zhēng)渠道、高質(zhì)量特征FDI主要通過(guò)人員流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)渠道產(chǎn)生溢出的假設(shè);接著通過(guò)兩階段動(dòng)態(tài)博弈驗(yàn)證不同質(zhì)量特征FDI對(duì)自主創(chuàng)新投入影響存在顯著差異,表現(xiàn)為低質(zhì)量特征FDI通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),高質(zhì)量特征FDI通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響;最后通過(guò)改進(jìn)熊彼特內(nèi)生增長(zhǎng)理論模型,并經(jīng)過(guò)嚴(yán)格數(shù)理推導(dǎo)得到競(jìng)爭(zhēng)性均衡條件下自主創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)、資本價(jià)格利率、勞動(dòng)力價(jià)格的表達(dá)式,得出FDI質(zhì)量特征顯著影響均衡條件下的自主創(chuàng)新產(chǎn)出和要素價(jià)格。 在理論分析的基礎(chǔ)上,論文將三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)方法及動(dòng)態(tài)面板模型方法用于FDI質(zhì)量特征對(duì)自主創(chuàng)新效率影響層層遞進(jìn)的實(shí)證研究上,分析FDI質(zhì)量特征構(gòu)成要素對(duì)自主創(chuàng)新效率的相對(duì)性及作用機(jī)制。首先采用典型相關(guān)分析方法找出與“技術(shù)”和“成本”維度密切相關(guān)的FDI質(zhì)量特征構(gòu)成要素,明確FDI作用于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同部門(mén)的特征構(gòu)成。接著在對(duì)自主創(chuàng)新效率變動(dòng)進(jìn)一步分解為前沿面移動(dòng)和追趕效應(yīng)的基礎(chǔ)上,深入分析FDI質(zhì)量特征對(duì)兩個(gè)維度自主創(chuàng)新效率的影響方式、影響渠道和影響因素。結(jié)果顯示FDI質(zhì)量特征的影響方式因部門(mén)和時(shí)間視角不同存在顯著差異;驗(yàn)證了低質(zhì)量特征FDI通過(guò)模仿-競(jìng)爭(zhēng)渠道產(chǎn)生影響,高質(zhì)量特征FDI通過(guò)人員流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)渠道產(chǎn)生影響;顯著影響“技術(shù)最優(yōu)”維度自主創(chuàng)新效率作用過(guò)程的因素有行業(yè)創(chuàng)新特征、行業(yè)金融支持等7個(gè)因素;顯著影響對(duì)“成本最小”維度自主創(chuàng)新效率作用過(guò)程的因素有非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、科技信貸資金市場(chǎng)化程度等4個(gè)因素。
【學(xué)位授予單位】：哈爾濱工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類(lèi)號(hào)】：F276.44;F832.6;F224

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本文編號(hào)：2640328