【摘要】：中國近十年公共項目投資額出現(xiàn)大幅增長,特別是對于教育、衛(wèi)生等事業(yè)的建設項目,以及公、檢、法、司等辦公設施項目,投資建設的需求在不斷增加。傳統(tǒng)上,這些公共項目主要由政府投資建設和監(jiān)管使用,政府既負責投資審批,又直接管理項目施工建設,經(jīng)常產(chǎn)生“超預算、超標準、超進度”及建設工程質量等諸多問題。為了治理公共項目,國內在2003年開始推行“代建制”,政府委托專業(yè)的項目管理公司(或代建單位),代理完成項目業(yè)主的管理職能。 為了更好的完善和推行作為治理手段的項目代建制,需要深入研究其自身的治理規(guī)律,因此,本研究提出三個擬解決的關鍵問題為：在中國當前的情景下,代建制項目的治理屬性和特點是什么?如何從項目治理的本質來劃分代建制項目的治理結構?代建制項目各種治理結構的特性是什么? 為解決以上關鍵問題,本研究在對代建制和項目治理研究現(xiàn)狀綜述的基礎上,使用文本分析法剖析了治理的概念內涵,提出從治理活動入手分析代建制項目治理特性的思路,并給出治理活動的屬性描述。 本論文采用案例研究的方法,以國內各地,特別是沿海發(fā)達地區(qū)代建制項目案例和相關法律法規(guī)為研究對象,從本研究歸納的15個治理環(huán)節(jié)出發(fā),收集代建制項目特征和治理活動的信息,并對這些信息進行編碼以構建統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫,使用SPSS統(tǒng)計軟件的交叉列聯(lián)和多選項分析,從案例信息數(shù)據(jù)中得到研究結果。 案例研究的結果表明,最終識別出代建制項目治理活動203個,涵蓋研究設計中提出的15個治理環(huán)節(jié)。在統(tǒng)計分析的結果上,得到代建制項目治理活動識別案例研究的結論如下： 首先,針對“代建人選擇”和“代建人招標”,開展的項目治理活動最多,選擇代理人是代建制項目治理中最為重要的對象。代建制項目治理強調組織監(jiān)督作用,重點通過治理資金使用和施工組織管理來避免“三超”。 其次,代建制項目治理活動涉及到的主體最多是代建人、發(fā)改委和使用人,治理還需要財政主管部門、代建主管機構、行業(yè)主管部門、建設管理部門、審計部門等參與。 再次,代建制項目中的治理活動主要集中在系統(tǒng)治理、任務治理和利益相關者治理三個內容,主要表現(xiàn)為“控制”和“檢查與平衡”兩個方面,側重于對代建制項目管理的過程控制和指導。 在案例研究識別出來的治理活動的基礎上,從治理關系的廣度、層級度和深度三個變量出發(fā),構建出代建制項目治理強度的測量模型,將治理強度定義為在0-1之間分布的數(shù)值,并劃分為強、中、弱三種治理強度。 通過研究發(fā)現(xiàn)：代建制項目的弱治理結構包含的主要利益相關者為發(fā)改委、使用人和代建人,主要針對監(jiān)督組織設計、代建人選擇、代建人招標活動、資金申請和使用等4個治理環(huán)節(jié)； 代建制項目的中治理結構是在弱治理結構的基礎上,引入行業(yè)、財政、建設主管部門、以及代建管理機構等利益相關者,針對管理制度構建等8個治理環(huán)節(jié)開展治理活動； 代建制代建制項目的強治理結構是在中治理結構的基礎上,引入審計、監(jiān)察等頂層治理主體,針對所有的15個治理環(huán)節(jié)開展治理活動。 針對不同治理強度的代建制項目治理結構,在分析治理主體間治理活動特性的基礎上,研究中發(fā)現(xiàn)： 在代建制項目弱治理結構中,發(fā)改委和使用人對代建人的關系是弱治理的主要關系,代建人是唯一的核心被治理主體,利益相關者治理和任務治理是主體間的主要治理內容,對制度設計的依賴性不強,治理活動主要通過市場化合同或主體的自我治理來完成。對主要被治理者的治理活動突出表現(xiàn)為檢查,發(fā)改委和使用人間主要是協(xié)調關系,以共同實現(xiàn)對代理人的檢查治理。 在代建制項目的中治理結構中,代建人、使用人和監(jiān)理是三個核心的被治理主體,頂層治理主體通過使用人和監(jiān)理,對代建人形成多條間接治理路徑,尤其突顯出使用人的重要中介作用。系統(tǒng)治理是頂層治理主體對被治理者的首要治理內容,表明制度設計是“中治理結構”的主要治理手段,對主要被治理者的治理活動突出表現(xiàn)為控制和協(xié)調,要求市場化合同治理和管理制度化治理相結合。 在代建制項目強治理結構中,代建人、使用人、監(jiān)理、發(fā)改委、財政主管部門、建設主管部門和行業(yè)主管部門是七個核心被治理主體。頂層治理主體可以通過發(fā)改委、財政、建設和行業(yè)主管部門、使用人等中介環(huán)節(jié),對代建人形成多條間接治理路徑。強治理結構的首要治理活動內容是系統(tǒng)治理,強調合同治理、制度治理和網(wǎng)絡治理的結合。強治理結構對主要被治理者的治理活動突出表現(xiàn)為控制、協(xié)調和檢查,并且隨著治理層級的變換有所改變。
【學位授予單位】：大連理工大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F284

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本文編號：2616080