【摘要】：城鎮(zhèn)水務(wù)是國民經(jīng)濟(jì)中最重要的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)之一,是維系經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展以及協(xié)調(diào)生活、生產(chǎn)與生態(tài)三者之間動(dòng)態(tài)關(guān)系的重要保障,是加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程整體規(guī)劃體系的重要組成部分。自2002年底中國開始確立特許經(jīng)營為城鎮(zhèn)水務(wù)市場化改革的重要制度以來,城鎮(zhèn)水務(wù)獲得快速發(fā)展。但在特許經(jīng)營過程中,由于特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制缺失或不健全,一些城鎮(zhèn)水務(wù)的特許經(jīng)營項(xiàng)目開始背離社會(huì)福利最大化目標(biāo)。因此,如何結(jié)合城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目特征和改革目標(biāo),分類設(shè)計(jì)特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,成為現(xiàn)時(shí)期擺在政府主管部門面前亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題,同時(shí)也是推動(dòng)城鎮(zhèn)水務(wù)快速發(fā)展、適應(yīng)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程的客觀需求。 基于城鎮(zhèn)水務(wù)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征,在對城鎮(zhèn)水務(wù)特許經(jīng)營的現(xiàn)狀及其問題進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上,本文選擇城鎮(zhèn)水務(wù)BOT項(xiàng)目、TOT項(xiàng)目以及委托運(yùn)營項(xiàng)目作為研究對象,分別構(gòu)建參與約束和激勵(lì)相容約束下的社會(huì)福利最大化問題,分類設(shè)計(jì)不同模式下的城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,并驗(yàn)證了機(jī)制有效性。同時(shí),分析典型案例,并總結(jié)出特許經(jīng)營權(quán)拍賣過程中存在的主要問題。最后,提出城鎮(zhèn)水務(wù)特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制實(shí)施的主要措施。特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制設(shè)計(jì),能夠?yàn)椴煌Ｊ匠擎?zhèn)水務(wù)項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣提供指導(dǎo),同時(shí)能夠完善城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目固有的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,因此,本文研究具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。 本文主要研究工作如下： 一、分析城鎮(zhèn)水務(wù)特許經(jīng)營的客觀需求與基本現(xiàn)狀 本文在分析城鎮(zhèn)水務(wù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征的基礎(chǔ)上,從傳統(tǒng)行政授予制度的弊端出發(fā),釋析出推行特許經(jīng)營制度的現(xiàn)實(shí)需求。同時(shí),在分析近20年中國城鎮(zhèn)水務(wù)特許經(jīng)營項(xiàng)目的基礎(chǔ)上,歸納出城鎮(zhèn)水務(wù)特許經(jīng)營的三階段特征,并從法律地位較低、規(guī)范性不強(qiáng)、政府規(guī)制缺失三個(gè)方面對城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目在特許經(jīng)營過程中存在的問題進(jìn)行分析。歸根結(jié)底,特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制缺失或不健全導(dǎo)致一些次優(yōu)或無效率的企業(yè)進(jìn)入城鎮(zhèn)水務(wù)行業(yè),降低整個(gè)行業(yè)的運(yùn)營效率和服務(wù)水平,是現(xiàn)時(shí)期城鎮(zhèn)水務(wù)特許經(jīng)營項(xiàng)目亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題。 二、設(shè)計(jì)城鎮(zhèn)水務(wù)BOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制 由于城鎮(zhèn)水務(wù)主要涉及供水和污水處理兩個(gè)行業(yè),同時(shí),供水和污水處理BOT項(xiàng)目之間是存在差異的,基于此,本部分設(shè)計(jì)競拍(質(zhì)量,特許經(jīng)營期)和競拍(價(jià)格,特許經(jīng)營期)的兩類特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,同時(shí)驗(yàn)證機(jī)制的有效性。其中,對于在特許經(jīng)營權(quán)拍賣前已知價(jià)格的新建項(xiàng)目而言,可以通過競拍(質(zhì)量,特許經(jīng)營期)的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制來實(shí)現(xiàn)特許經(jīng)營權(quán)的歸屬；對于在特許經(jīng)營權(quán)拍賣前規(guī)定運(yùn)營企業(yè)的最低質(zhì)量屬性,但價(jià)格未知的新建項(xiàng)目而言,可以選擇競拍(價(jià)格,特許經(jīng)營期)的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)特許經(jīng)營權(quán)的優(yōu)化配置。兩類特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制不僅能夠誘導(dǎo)企業(yè)真實(shí)地披露自身的經(jīng)營能力,還能夠提高城鎮(zhèn)水務(wù)規(guī)制者對水務(wù)設(shè)施的配置效率。 三、設(shè)計(jì)城鎮(zhèn)水務(wù)TOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制 在考慮城鎮(zhèn)供水和污水處理行業(yè)之間差異性以及同行業(yè)不同項(xiàng)目之間異質(zhì)性的基礎(chǔ)上,本部分基于社會(huì)福利最大化目標(biāo),考慮競拍企業(yè)的參與約束和激勵(lì)相容約束,構(gòu)建競拍(質(zhì)量,轉(zhuǎn)讓價(jià)格)和競拍(價(jià)格)的兩類特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,這兩類特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制不僅能夠誘導(dǎo)企業(yè)真實(shí)披露自身信息,而且能夠提高城鎮(zhèn)水務(wù)規(guī)制者對水務(wù)設(shè)施的配置效率。其中,對于特許經(jīng)營權(quán)拍賣前價(jià)格已知的城鎮(zhèn)水務(wù)TOT項(xiàng)目而言,可以通過競拍(質(zhì)量,轉(zhuǎn)讓價(jià)格)的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制來決定特許經(jīng)營權(quán)的歸屬；對于特許經(jīng)營權(quán)拍賣前價(jià)格未知的城鎮(zhèn)水務(wù)TOT項(xiàng)目,可以在規(guī)定企業(yè)競拍標(biāo)準(zhǔn)的前提下,選擇競拍(價(jià)格)的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,來實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)水務(wù)TOT項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)的優(yōu)化配置。 四、設(shè)計(jì)城鎮(zhèn)水務(wù)委托運(yùn)營項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制 基于城鎮(zhèn)水務(wù)委托運(yùn)營項(xiàng)目的特點(diǎn),同時(shí)考慮特許經(jīng)營權(quán)拍賣前價(jià)格是否已知,本部分分別設(shè)計(jì)競拍(質(zhì)量)以及競拍(價(jià)格)的兩類特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,這兩類機(jī)制能夠激勵(lì)競拍企業(yè)披露真實(shí)成本信息和顯示自身效率類型,從而能夠?qū)㈨?xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)分配給最有效率的企業(yè)。其中,對于在特許經(jīng)營權(quán)拍賣前價(jià)格已知的項(xiàng)目,不能將價(jià)格作為特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制的重要變量,因此可以在一定的條件下,通過競拍(質(zhì)量)的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制來決定特許經(jīng)營權(quán)的歸屬。相反,對于在特許經(jīng)營權(quán)拍賣前尚未確定價(jià)格的城鎮(zhèn)水務(wù)委托運(yùn)營項(xiàng)目,可以在規(guī)定競拍企業(yè)進(jìn)入條件的基礎(chǔ)上,通過競拍(價(jià)格)的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制來決定特許經(jīng)營權(quán)的歸屬。 相比已有研究成果,本文可能的增量貢獻(xiàn)主要有： 第一,分析得出了城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目特許經(jīng)營無效運(yùn)營的重要原因。 相對于傳統(tǒng)行政授予制度,特許經(jīng)營制度具有一定的優(yōu)勢,但在現(xiàn)實(shí)中特許經(jīng)營項(xiàng)目往往通過邀請競拍、行政授予等方式來選擇運(yùn)營企業(yè),即缺乏競拍過程,或在特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制中忽視特許經(jīng)營期以及一些關(guān)鍵變量,增加了項(xiàng)目實(shí)施過程中的道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇程度。綜上所述,我們分析出尚未應(yīng)用特許經(jīng)營權(quán)拍賣以及特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制缺失或不健全是一些特許經(jīng)營項(xiàng)目中出現(xiàn)固定回報(bào)或變相固定回報(bào)、不具備供水或污水處理能力的企業(yè)無效率運(yùn)營的原因。 第二,構(gòu)建了BOT模式、TOT模式和委托運(yùn)營模式下的城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制。 本文從城鎮(zhèn)水務(wù)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征出發(fā),選擇BOT、TOT以及委托運(yùn)營模式下的城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目作為研究對象,基于拍賣理論與機(jī)制設(shè)計(jì)理論,分別構(gòu)建競拍(質(zhì)量,特許經(jīng)營期)、競拍(價(jià)格,特許經(jīng)營期)的城鎮(zhèn)水務(wù)BOT項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制；競拍(質(zhì)量,轉(zhuǎn)讓價(jià)格)、競拍(價(jià)格)的城鎮(zhèn)水務(wù)TOT項(xiàng)目特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制；競拍(價(jià)格)和競拍(質(zhì)量)的城鎮(zhèn)水務(wù)委托運(yùn)營項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,同時(shí)驗(yàn)證了各類機(jī)制的有效性。 第三,優(yōu)化了傳統(tǒng)特許經(jīng)營權(quán)拍賣理論對特許經(jīng)營企業(yè)的選擇原則。 早在1968年Demsetz就提出特許經(jīng)營企業(yè)的選擇原則,即在滿足一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)下依據(jù)成本最低原則選擇特許經(jīng)營企業(yè)。由于實(shí)際項(xiàng)目與經(jīng)濟(jì)理論之間存在一定偏離,從而僅以成本最低作為選擇基準(zhǔn)是有失偏頗的,如城鎮(zhèn)水務(wù)BOT項(xiàng)目的特許經(jīng)營權(quán)拍賣需要同時(shí)決定特許經(jīng)營期、質(zhì)量屬性、價(jià)格或成本。此外,一些已經(jīng)確定價(jià)格的項(xiàng)目,可以依據(jù)最高質(zhì)量來選擇特許經(jīng)營企業(yè)。為此,本部分在考慮三種模式城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目在特許經(jīng)營權(quán)競拍前是否確定價(jià)格的前提下,對每種模式的城鎮(zhèn)水務(wù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)兩類特許經(jīng)營權(quán)拍賣機(jī)制,從而優(yōu)化了以成本最低原則作為選擇特許經(jīng)營企業(yè)的傳統(tǒng)特許經(jīng)營權(quán)拍賣理論。
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F299.24

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2611985