【摘要】：企業(yè)生產(chǎn)率與出口是所謂“新-新貿(mào)易理論”的一個基本視點,這個視點的一個重要論題是企業(yè)生產(chǎn)率與其出口決策行為之間的互動關(guān)系。迄今為止的研究主要沿著這兩個變量間因果聯(lián)系的兩個方向展開：一個是從企業(yè)生產(chǎn)率到其出口決策行為,另一個是從企業(yè)出口行為到其生產(chǎn)率變化。已有研究尤其是實證研究關(guān)于前一個方向的因果聯(lián)系得出的結(jié)論大多是肯定的,即證明了企業(yè)生產(chǎn)率決定其出口決策,高生產(chǎn)率的企業(yè)更傾向于出口。而關(guān)于后一個方向的因果聯(lián)系得出的結(jié)論則是多樣的,有肯定亦有否定。出口與生產(chǎn)率還是經(jīng)濟增長理論探討的重要論題之一,關(guān)注的重點在于出口的行業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)。本文主旨,除了沿著“新—新貿(mào)易理論”的這個視點,引人中國現(xiàn)實與數(shù)據(jù)進行從機理梳理到實證檢驗而外,還試圖從“新—新貿(mào)易理論”與增長理論的綜合視點切入,梳理企業(yè)與行業(yè)兩個不同層面出口的生產(chǎn)率效應(yīng)及其聯(lián)系。這一研究的理論創(chuàng)新空間首先與中國特有的現(xiàn)實聯(lián)系在一起,而將企業(yè)和行業(yè)兩個層面綜合考慮,本身就屬于新的探索。其現(xiàn)實政策意義也是可以預(yù)料到的。 理論上,本文從已有經(jīng)典模型出發(fā),引入中國現(xiàn)實進行了機理闡述。具體有兩個部分：(1)在企業(yè)出口決定的理論模型分析中,將影響企業(yè)出口決定的異質(zhì)性特征拓展至更多的維度,為更為全面地探討“自我選擇效應(yīng)”這一理論假說在中國的適用性問題奠定了一定的理論基礎(chǔ)；(2)試圖將出口與生產(chǎn)率之間的關(guān)系由企業(yè)層面過渡到行業(yè)層面,進而完成對“出口學習效應(yīng)”的機理闡述,并對由于企業(yè)出口選擇與行業(yè)生產(chǎn)率績效之間的利益不對稱所導致的“合成謬誤”猜想——即企業(yè)個體利益與行業(yè)或國家整體利益不一致的現(xiàn)象進行了一個初步分析。據(jù)此提出一個適合中國的分析框架,進而在實證分析部分給出來自中國的經(jīng)驗證據(jù)。 實證上,本文針對上述機理并基于中國企業(yè)數(shù)據(jù)對理論假說進行經(jīng)驗驗證,這包括對同一主題從不同視角的考察以及對“合成謬誤”猜想的嘗試性實證分析。具體有以下幾方面：(1)關(guān)于企業(yè)出口決定的“自我選擇效應(yīng)”這一經(jīng)典理論假說在中國總體企業(yè)中的適用性問題,本文同時使用勞動生產(chǎn)率和TFP進行了更為全面的經(jīng)驗論證；(2)本文基于所有制視角還發(fā)現(xiàn)了中國企業(yè)出口參與存在部分“自我選擇悖論”特征,并將其歸結(jié)為“倒U形”現(xiàn)象予以描述,同時從所有制結(jié)構(gòu)這一頗具“中國特色”的制度視角加以合理解釋；(3)本文給出了基于典型省域之間的經(jīng)驗比較分析,進而為中國企業(yè)出口參與決策提供了更具現(xiàn)實價值的經(jīng)驗參考和政策啟示；(4)本文對企業(yè)出口的行業(yè)生產(chǎn)率“合成謬誤”猜想給出了來自中國的嘗試性實證檢驗,并且還利用此前的部分“悖論”特征較為合理地解釋了這一現(xiàn)象。 主要的研究結(jié)論是：(1)基于中國總體企業(yè)出口行為的分析表明,就勞動生產(chǎn)率而言,其對出口決定具有顯著的負向影響,與“自我選擇”假說相悖,這種所謂的“悖論”現(xiàn)象主要由我國特有的加工貿(mào)易占主導的貿(mào)易模式所致；而對TFP來講,其對出口決定卻表現(xiàn)出穩(wěn)健的正向影響,符合“自我選擇”假說,這可能歸因于出口企業(yè)具有相對較好的“軟環(huán)境”。第二,基于所有制視角的分析表明,不同所有制企業(yè)中生產(chǎn)率對出口傾向的影響存在巨大差異,即“自我選擇效應(yīng)”在中國僅具有有限的適用性,而這種差異更多的是由所有制背后所隱藏的特殊制度因素所造成的。第三,基于典型省域的企業(yè)出口決定比較分析表明,浙江因其高比重的民營經(jīng)濟并受特殊的制度環(huán)境影響而表現(xiàn)出符合與違背“自我選擇”假說的現(xiàn)象并存；而廣東則因其高比重的外資企業(yè)及其所從事的加工貿(mào)易表現(xiàn)出“一邊倒”的“自我選擇悖論”特征。第四,對企業(yè)出口的行業(yè)生產(chǎn)率績效是否存在“合成謬誤”這一猜想進行的嘗試性實證分析表明,從廣義上來講,在中國有70%以上的工業(yè)行業(yè)存在所謂的“合成謬誤”現(xiàn)象,而僅有不到30%的行業(yè)具有出口的行業(yè)生產(chǎn)率利得。 基于上述分析,本文還提出了相應(yīng)的政策啟示,具有較強的現(xiàn)實意義。不論是解決當前企業(yè)或產(chǎn)業(yè)迫在眉睫的轉(zhuǎn)型升級問題,還是完善影響企業(yè)效率乃至貿(mào)易利得的制度性障礙,都需要我們搭建起一架維系“微觀——中(宏)觀”層面的橋梁,使得中國企業(yè)的出口參與行為更趨理性化,貿(mào)易利得更趨合理化。
【圖文】：

位論文出口與生產(chǎn)率:相關(guān)文高幅度要高于出口的提高幅度，還反映出一個共同的偏向就是和進口較高的制造業(yè)份額，該現(xiàn)象在諸如英國、法國、德國等家中表現(xiàn)的尤為突出。這便對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的解釋力提勢理論對此似乎失去了其原有的巨大解釋力。為了更清楚更直構(gòu)的變化情況，我們參照Krugman(2009)選取具有代表性據(jù)進行圖形描述(數(shù)據(jù)來源:BaldwinandMartin，1999)。

業(yè)之間存在著巨大的差異(錢穎一，1999;劉小玄，2000;姚洋、章奇，2001等)。根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)，我們選取了具有代表性的企業(yè)類型，估計并描述了各類型企業(yè)從2000一2003年的平均生產(chǎn)率(hiTFP)情況①，由下圖4.1可知，，除港澳臺和私營企業(yè)之間差距不是十分明顯外，其它類型之間均存在較為顯著的差異，尤其是處于最低和最高的國有和外資企業(yè)之間的差距更是懸殊�！猒_____一一—一一一一全三三資資二三于三三二于三互萬叮二二二二士二國有私營集體港澳臺一一一外資圖4.1不同所有制企業(yè)的平均生產(chǎn)率:2000一2003①這里，作者根據(jù)《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》2000一2003年數(shù)據(jù)樣本用OLs估計出企業(yè)的年度平均全要素生產(chǎn)率(InTFP)。
【學位授予單位】：浙江大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：F752.62;F279.2;F224

【參考文獻】

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1 李淑貞;出口與中國工業(yè)生產(chǎn)率：機理分析與實證檢驗[D];浙江大學;2010年

本文編號：2609797