本文關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易協(xié)定理論與實(shí)證研究綜述，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

自由貿(mào)易協(xié)定理論與實(shí)證研究綜述

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增大字體 作者：佚名  來源：不詳  發(fā)布時(shí)間：2012-3-8 9:14:05

778論文在線編輯整理全文

一、引言
    在近二十多年，我們經(jīng)歷了幾次自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)的浪潮。目前，世界上有超過474個(gè)不同類型的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)，其中大約有90%是FTA。歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)是兩個(gè)最大的自由貿(mào)易區(qū)。盡管中國不久前才開始其自由貿(mào)易協(xié)定的歷史，中國已經(jīng)與其它WTO成員國(或地區(qū))簽訂了12個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。①
    為什么FTA如此普遍呢？我們在多大程度上了解FTA？我們將來會看到越來越多的FTA嗎？這些問題既有意義又很重要。除此之外，還有很多其它重要的問題值得研究。本文的目的就是對FTA的文獻(xiàn)做一個(gè)綜述，希望能幫助我們理解FTA研究的現(xiàn)狀和認(rèn)清下一步的研究方向。
    關(guān)于本文的特點(diǎn)和局限性，我們首先做如下說明。一般而言，有兩種方法進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。一種是時(shí)間順序法，亦即我們按照時(shí)間順序討論文獻(xiàn)中有重要貢獻(xiàn)的文章。這種方法的好處是，它可以很清楚地讓我們看到文獻(xiàn)是如何演進(jìn)的，重要理論是如何提出來的，重要的實(shí)證研究是如何進(jìn)行的，以及理論與實(shí)證研究之間的關(guān)系是怎樣的。第二種是議題驅(qū)動法。這種類型的綜述首先找出最重要的議題，然后討論逐個(gè)議題下的重要文章。這種方法的一個(gè)好處是它可以讓我們知道什么問題已經(jīng)被分析過了，這些問題的答案是什么。同時(shí)也能明確地告訴我們文獻(xiàn)還有哪些空白需要填補(bǔ)。在本文，我采取議題驅(qū)動法來評述FTA文獻(xiàn)，主要原因是為了幫助讀者了解哪些重要的議題尚未得到深入的研究。本文討論的議題包括FTA政策、FTA的福利含義、簽訂FTA的原因、形成FTA的途徑、參加FTA的國家類型、FTA對外部國家的影響、FTA與多邊貿(mào)易談判之間的關(guān)系，以及其它一些相關(guān)的議題。
    本綜述有一個(gè)局限。跟其它所有的綜述一樣，本綜述不可避免地不夠完整。這種不完整性表現(xiàn)在幾個(gè)方面。第一，本文不可能覆蓋所有的文章。Panagariya(2000)評述了2000以前的FTA文獻(xiàn)，這讓我可以更多地關(guān)注近些年的文獻(xiàn)發(fā)展。第二，本文不可能覆蓋所有的FTA議題。我只討論那些最重要的議題。第三，我不會詳細(xì)地討論任何一篇文章。第四，我僅僅評述發(fā)表在主要英文期刊上的文章，也就是說，我不會涉及發(fā)表在國內(nèi)刊物上的論文。這既是出于有意，也是出于版面限制。一方面，本文意在給國內(nèi)研究者提供一個(gè)國外文獻(xiàn)的全景圖。另一方面，我相信我們的讀者相對地也更熟悉國內(nèi)有關(guān)FTA的文獻(xiàn)。
    區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有多種，包括互惠貿(mào)易協(xié)定、自由貿(mào)易協(xié)定(或自由貿(mào)易區(qū))、關(guān)稅同盟，還有共同市場。在本綜述中，我將著重于對自由貿(mào)易協(xié)定(FTA)進(jìn)行討論�，F(xiàn)實(shí)中，一個(gè)FTA通常不僅僅包括產(chǎn)品的自由貿(mào)易，還包括其它如服務(wù)貿(mào)易自由化和外國直接投資(FDI)自由化的協(xié)定。但是，由于這些議題的分析非常不同，本綜述只關(guān)注產(chǎn)品的自由貿(mào)易。②
    二、關(guān)于FTA的重要議題
   
    (一)FTA政策
    一個(gè)FTA是兩個(gè)或更多國家之間的協(xié)定。所以，討論國家層面之上(或者國際層面)的政策、制度和法律，WTO是唯一一個(gè)有關(guān)FTA的國際機(jī)構(gòu)。
    WTO的一個(gè)最重要原則就是最惠國(MFN)原則。顯然，設(shè)立FTA會違反MFN原則。然而，WTO有一項(xiàng)條款(GATT條款24)準(zhǔn)許RTA和FTA作為一個(gè)例外。但FTA需要達(dá)到某些嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。具體來說，F(xiàn)TA應(yīng)在不增加與外部世界(C)的貿(mào)易障礙的前提下，有助于成員國之間(A和B)更自由地進(jìn)行貿(mào)易。條款24還規(guī)定，如果形成FTA，成員國之間必須顯著地降低或者取消所有產(chǎn)品的關(guān)稅。在全球的FTA發(fā)展中WTO一直保持消極的角色。對此，有些研究者已經(jīng)向WTO提出建議，要求WTO扮演更積極的角色(Baldwin and Thornton，2008)。
    (二)FTA和福利
    文獻(xiàn)中有很多關(guān)于FTA的福利研究。在這一節(jié)中，根據(jù)這些福利研究的不同，我將它們分為三類。
    第一，單一FTA和外生的外部關(guān)稅。
   
    在更一般化的模型中，F(xiàn)TA形成后價(jià)格會改變，而且國內(nèi)生產(chǎn)和進(jìn)口并存。在這種情況下，F(xiàn)TA形成后貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移同時(shí)存在。這時(shí)一個(gè)重要的問題是福利會上升還是會下降，也就是說，是貿(mào)易創(chuàng)造更大還是貿(mào)易轉(zhuǎn)移更大。這基本上是一個(gè)實(shí)證問題。大多數(shù)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易創(chuàng)造比貿(mào)易轉(zhuǎn)移大，所以，一般而言FTA導(dǎo)致福利上升。③
    盡管貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移這個(gè)半世紀(jì)前就提出來的概念看起來很簡單，它仍是這一領(lǐng)域里最重要和最強(qiáng)大的一個(gè)概念，至今仍在關(guān)于FTA的政策辯論中起到中心的作用。盡管我們是在一個(gè)極其簡單的模型中引進(jìn)和描述這一概念，但它在那些更一般化和更復(fù)雜的模型中(比如包含規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化和不完全競爭)也成立。
    第二，單一FTA和內(nèi)生的外部關(guān)稅。
   
    假設(shè)A和B都很大，在他們形成FTA之后，貿(mào)易轉(zhuǎn)移將減少他們對C的產(chǎn)品需求。FTA增強(qiáng)了A、B兩國的壟斷力，因此，它們都偏向提高對C的關(guān)稅，從而壓低C的出口價(jià)格。這將給FTA國家?guī)碣Q(mào)易條件收益。從這一結(jié)果得到的一個(gè)顯著推論就是，貿(mào)易轉(zhuǎn)移可能有利于FTA成員國，但外部國家卻為此付出更大的代價(jià)。Mundell(1964)最早觀察到這種情況。
    即使貿(mào)易創(chuàng)造比貿(mào)易轉(zhuǎn)移大，以至于FTA增加全球福利，也存在福利如何在所有國家間重新分配的問題。從前面的討論中，我們知道，貿(mào)易轉(zhuǎn)移將確定無疑地降低C的福利。因此，一個(gè)有趣的問題是，如果外部關(guān)稅可以變化而且合適地重新設(shè)定，F(xiàn)TA能否導(dǎo)致所有國家都受益呢？對此問題，Kemp & Wan(1976)給出了肯定的答案。他們證明了如下的定理：當(dāng)一個(gè)關(guān)稅同盟成立時(shí)，可以重新設(shè)定外部關(guān)稅從而使得無論是作為關(guān)稅同盟國還是其余的國家都不會受損于關(guān)稅同盟的建立，而且關(guān)稅同盟還可能使同盟國真正受益。盡管證明需要一些數(shù)學(xué)技巧，但這個(gè)定理背后的邏輯卻很簡單。由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移，C會受損于A和B之間的FTA。但如果A和B在形成FTA之后降低它們對C的關(guān)稅，貿(mào)易轉(zhuǎn)移就可以降低。當(dāng)關(guān)稅降幅足夠大時(shí)，C對A和B的出口可以恢復(fù)到FTA之前的水平，從而使得C與從前一樣。來源于A和B之間的貿(mào)易創(chuàng)造則會給FTA成員國帶來凈收益。
    Viner的重要貢獻(xiàn)在于他觀察到FTA帶來的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，而Kemp和Wan的重要貢獻(xiàn)則是他們證明了FTA可以不讓任何國家(無論是成員國還是外部者)受損。

    第三，多個(gè)外生給定的FTA。
    正如引言所述，F(xiàn)TA層出不窮，也即是說，世界上有很多FTA。盡管前述研究能幫助我們理解單個(gè)FTA對成員國和外部國家可能帶來的福利影響，但它沒有告訴我們當(dāng)存在多個(gè)FTA時(shí)的福利結(jié)果怎樣。為探討這一問題，我們需要將三國模型擴(kuò)展到更多國家的情形。如果我們有四個(gè)國家，那么我們不僅可以研究A與B之間形成FTA如何影響C，我們還可以進(jìn)一步研究A與B的FTA如何受到C與D之間形成FTA的影響。Krugman(1992，1993)研究當(dāng)有N個(gè)相同的國家和K個(gè)對稱的FTA時(shí)(即每個(gè)FTA有N/K個(gè)國家)的全球福利。
    Krugman(1992)假設(shè)每個(gè)國家生產(chǎn)一種產(chǎn)品，所有N種產(chǎn)品都是差異化產(chǎn)品。每個(gè)國家的效用函數(shù)是：
   
    以此為基礎(chǔ)，Krugman通過數(shù)值計(jì)算得出一些結(jié)論。盡管分析解很難得到，不過數(shù)值解也很有幫助。因?yàn)橹挥幸粋�(gè)參數(shù)σ需要賦值，所以數(shù)值解是可行的，而且數(shù)值解已經(jīng)足夠刻畫一些重要的結(jié)論。Krugman得到如下的結(jié)論：第一，福利在全球自由貿(mào)易時(shí)(K=1)達(dá)到最大化。因?yàn)榇藭r(shí)沒有貿(mào)易轉(zhuǎn)移，這個(gè)結(jié)論并不意外而且具有一般性。第二，替代彈性越低(σ越小)，缺乏自由貿(mào)易的成本就越大(福利下降得越快)。這也容易理解，因?yàn)樘娲鷱椥栽降�，進(jìn)口下降會越大(因?yàn)閲鴥?nèi)產(chǎn)品很難替代外國產(chǎn)品)。第三，福利與FTA個(gè)數(shù)之間是U型關(guān)系，最差的情形對應(yīng)于FTA的數(shù)目較小的情形。當(dāng)FTA區(qū)域個(gè)數(shù)很小時(shí)，每個(gè)區(qū)域都很大。在此情況下，在設(shè)定外部關(guān)稅時(shí)的壟斷力就很大，從而導(dǎo)致外部關(guān)稅很高。結(jié)果，自由貿(mào)易區(qū)帶來的福利就不大。這就解釋了為什么福利曲線是U型。最后，在各種可能的替代彈性下，最壞的區(qū)域個(gè)數(shù)都是一樣的：三個(gè)FTA區(qū)域會使全球福利最低。
    因此，如果有人問，部分的自由貿(mào)易(即部分國家之間有自由貿(mào)易)是否一定比完全沒有自由貿(mào)易更優(yōu)時(shí)，Krugman分析的結(jié)果是：否。在另一篇相關(guān)的論文中，Krugman(1993)將運(yùn)輸成本引進(jìn)模型，而且假設(shè)所有的國家分別位于三個(gè)洲，洲內(nèi)的國家之間運(yùn)輸成本很低，但洲與洲之間的運(yùn)輸成本很高。他發(fā)現(xiàn)，很自然而且也是最優(yōu)的結(jié)果是形成三個(gè)自由貿(mào)易區(qū)：每個(gè)洲內(nèi)的國家形成自由貿(mào)易區(qū)。
    Krugman的分析強(qiáng)調(diào)在設(shè)定外部關(guān)稅時(shí)壟斷力的重要性，而且運(yùn)輸成本也是形成FTA的一個(gè)決定性因素。
    (三)為什么要形成FTA
    我們現(xiàn)在來看看國家之間為什么形成FTA。我們將這一研究的分析方法分成兩類，一類是福利分析法，一類是非福利分析法。
    第一，福利分析法。
    我們現(xiàn)在回到三個(gè)國家的模型。根據(jù)福利分析法，A和B之所以形成FTA，是因?yàn)樗鼈兊母＠荚谛纬蒄TA之后提高了。因此，我們對福利的分析就可看成是一個(gè)例子。例如，在Viner(1950)模型中，如果A和B形成FTA的貿(mào)易創(chuàng)造所帶來的福利收益大于貿(mào)易轉(zhuǎn)移所帶來的損失，那么A和B就會形成FTA，否則就不會形成FTA。
    形成FTA還有一個(gè)原因，那就是不僅成員國能得到福利，外部國家也不受損。也就是說，我們可以從全球福利的視角來看形成FTA的原因。如果Kemp-Wan(1976)定理的條件成立，那么優(yōu)化的外部關(guān)稅能增加A和B的福利，同時(shí)不降低C的福利。這個(gè)定理表明，在外部關(guān)稅恰當(dāng)設(shè)定時(shí)，不僅任何類型的FTA都應(yīng)該鼓勵(lì)，而且外部國家也不會反對。相反，如果我們是在Krugman(1992)的情形，那么，當(dāng)很多國家分別組成少數(shù)的FTA時(shí)，F(xiàn)TA就不應(yīng)該形成或者說不應(yīng)該允許成立。
    第二，非福利分析法。
    政策制定者選擇FTA不一定是為了提高本國的福利，現(xiàn)實(shí)中還有其它的原因。在本小節(jié)，我們評述幾種解釋國家間形成FTA的非福利分析法。
    (1)貿(mào)易條件分析法
    為了通過排除貿(mào)易轉(zhuǎn)移來簡化分析，與絕大部分其它含有至少三個(gè)國家的模型不同，Bagwell & Staiger(1997a，1997b，2004)提出了一個(gè)只有兩個(gè)國家的模型。在兩個(gè)國家形成FTA之前，他們以非合作的方式設(shè)定最優(yōu)關(guān)稅。由于兩個(gè)國家都很大，這種關(guān)稅具有以鄰為壑的特性，因?yàn)樗鼘ζ渌鼑以斐傻膫Υ筮^帶給本國的收益。然而，這兩國的FTA可以通過消除這種關(guān)稅把這種外部性內(nèi)部化，從而使兩者都受益。盡管這種FTA也會提高福利，但很明顯其首要的目的在于把關(guān)稅的外部性內(nèi)部化。
    盡管FTA給兩個(gè)成員國都帶來利益，關(guān)稅影響貿(mào)易條件這一結(jié)果不可避免地引出一個(gè)重要的問題：一旦一個(gè)國家承諾設(shè)定零關(guān)稅(在FTA下)，另一個(gè)國家便有動力背離FTA以獲取貿(mào)易條件帶來的收益。那么，如何才能保證FTA是可持續(xù)的呢？Bagwell和Staiger用一個(gè)動態(tài)模型來回答這個(gè)問題。如果有一個(gè)機(jī)制，使得如果一個(gè)國家背離FTA，另一個(gè)國家能夠長時(shí)間地增加其關(guān)稅以懲罰前一個(gè)國家，那么，任何一個(gè)國家都沒有動力背離FTA了。這樣的FTA稱為自我執(zhí)行式的FTA。
    Qiu(2004)對可持續(xù)性問題進(jìn)行了更直接的研究。我們能觀察到許多FTA，為什么我們很少看到有國家取消已有的FTA呢？基于GATT條款24(FTA必須覆蓋成員國之間幾乎所有的貿(mào)易)所規(guī)定的一個(gè)重要條件，Qiu給出了一個(gè)解釋。一個(gè)國家可能會得益于在它沒有比較優(yōu)勢的行業(yè)背離FTA并保護(hù)國內(nèi)企業(yè)，但是一旦這個(gè)國家背離了FTA，其它國家就會退出FTA，這個(gè)國家就會失去它在出口行業(yè)的利益。
    (2)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)方法
    現(xiàn)實(shí)中，政府制定政策的目的并不是使福利最大化，而是有很多其它目標(biāo)和存在很多限制。在貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，我們假設(shè)政府受游說影響，因此，政府最大化的目標(biāo)包括游說所得之利益在內(nèi)。近年影響最大的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型是Grossman & Helpman(1994)提出的出售保護(hù)模型。他們用此模型來分析FTA的形成。在出售保護(hù)模型中，每個(gè)產(chǎn)業(yè)都會形成游說集團(tuán)，每個(gè)游說集團(tuán)對政府提出一個(gè)捐獻(xiàn)計(jì)劃。政府選擇貿(mào)易政策(關(guān)稅)使得游說集團(tuán)的捐獻(xiàn)和全民福利的加權(quán)之和最大化。這決定了該國的均衡關(guān)稅。在Grossman & Helpman(1995)的文章中，他們在出售保護(hù)模型的基礎(chǔ)上考慮兩國(A和B)之間形成FTA的可能性。A和B兩國政府面臨的決策是應(yīng)否接受FTA。接受FTA意味著失去來自那些尋求保護(hù)的游說集團(tuán)的捐獻(xiàn)，但獲得來自自由貿(mào)易的消費(fèi)者福

       

利。要徹底分析這個(gè)均衡是非常復(fù)雜的。他們著重于分析在什么情況下更可能形成FTA：是當(dāng)貿(mào)易創(chuàng)造更大從而提高福利的情況下呢，還是當(dāng)貿(mào)易轉(zhuǎn)移更大從而降低福利的情況下？
    回答這樣的問題，不需要解出整個(gè)均衡解，而只需要聚焦于兩個(gè)極為簡單的情形。他們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)伙伴國之間的潛在貿(mào)易相對平衡時(shí)和當(dāng)FTA增強(qiáng)對成員國的保護(hù)時(shí)，更可能形成FTA。這個(gè)結(jié)果的第一部分容易理解，但第二部分聽起來違反直覺。當(dāng)兩國之間的潛在貿(mào)易相對平衡時(shí)，兩國從FTA所獲得的收益更均衡，從而政府更容易接受協(xié)定。至于第二個(gè)條件，那是因?yàn)檎胍@得利益集團(tuán)的支持：盡管FTA減少A和B之間的保護(hù)，但會增加對從C國進(jìn)口的關(guān)稅保護(hù)。有了更多的保護(hù)，政治捐獻(xiàn)會更多，而這一保護(hù)提高的條件是貿(mào)易轉(zhuǎn)移必須更大。因此，當(dāng)FTA導(dǎo)致更多的貿(mào)易轉(zhuǎn)移從而降低福利時(shí)，F(xiàn)TA更可能形成。
    還有一些其它的FTA政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。Krishna(1998)把Grossman & Helpman(1995)擴(kuò)展到非完全競爭情形并獲得相似結(jié)果。Grossman & Helpman(1995)研究的是在給定游說形成的初始關(guān)稅的情況下政府對FTA作的決策，然而Maggi & Rodriguez-Clare(1998)與Qiu(2004)直接考慮對FTA的游說。這后面兩篇文章考慮一個(gè)游說博弈，，其中游說者對政府的捐獻(xiàn)是政府FTA決策的函數(shù)。Qiu(2008)考慮了一個(gè)雙頭壟斷(每個(gè)國家只有一個(gè)企業(yè))和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的模型。每個(gè)企業(yè)都希望其政府對進(jìn)口征稅但同時(shí)對它國推動自由貿(mào)易以利于其出口。因此，每個(gè)企業(yè)需要先確定其立場，然后決定對政府捐獻(xiàn)多少。他發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)效率較高的企業(yè)會游說支持FTA，而效率較低的企業(yè)會游說貿(mào)易保護(hù)(即不要FTA)。
    (3)博弈論方法
    Aghion et al.(2007)將FTA視為國家之間談判和討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。這種視角的確很接近現(xiàn)實(shí)世界。相應(yīng)地，在他們考慮的博弈中，一個(gè)國家首先對另一個(gè)國家提出FTA的建議，后者于是決定是接受還是拒絕；然后，這兩國之一向第三個(gè)國家提出FTA建議，第三國決定是接受還是拒絕，依此類推。他們檢驗(yàn)在什么條件下可以達(dá)到全球自由貿(mào)易，而又在什么條件下達(dá)到區(qū)域性的自由貿(mào)易區(qū)。我們將在2.4小節(jié)中更詳細(xì)地討論此文。Yi(1996)也采取博弈論的方法來分析FTA。他將區(qū)域FTA視為不同國家團(tuán)體之間聯(lián)盟的結(jié)果。
    第三，實(shí)證分析。
    盡管世界上存在很多FTA，但實(shí)證研究卻很少。在這里，我們討論兩篇代表不同實(shí)證分析重點(diǎn)的文章。一篇是Baier & Bergstrand(2004)的靜態(tài)分析，一篇是Egger & Larch(2008)的動態(tài)分析。讀者可以參考這兩篇文章里面的文獻(xiàn)來找到其它FTA的實(shí)證研究。④
    Baier & Bergstrand(2004)是第一個(gè)檢驗(yàn)影響國家之間形成FTA的經(jīng)濟(jì)因素的文章。利用一個(gè)離散選擇模型(這一模型為估計(jì)政府決策可能性提供了一個(gè)框架，其中假設(shè)政府優(yōu)化國民福利)，他們發(fā)現(xiàn)，在解釋形成FTA的概率上，關(guān)于貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)因素扮演重要角色。
    回歸分析表明，如果兩國在距離上越接近，一對貿(mào)易伙伴離世界其它地方越遠(yuǎn)，兩國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大而且其規(guī)模越相近，兩國之間資本-勞動比例差異越大，或者相對于世界其余國家的資本-勞動比例的差異越小，那么，政府越傾向于達(dá)成FTA。Braier和Bergstrand利用他們的模型來“預(yù)測”或者解釋現(xiàn)實(shí)世界的FTA。剛才提到的那些“純經(jīng)濟(jì)”特征可以準(zhǔn)確預(yù)測在1997年之前1431對國家之間所形成的285個(gè)FTA的85%，以及剩下沒有FTA的1145對國家的97%。⑤
    Egger & Larch(2008)利用1955-2005年的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)一些理論或者假說。他們發(fā)現(xiàn)已有的證據(jù)支持多米諾理論。這一理論斷定，當(dāng)已有的FTA擴(kuò)張時(shí)，外部國家更可能在未來加入這些FTA。他們也發(fā)現(xiàn)已有的證據(jù)支持FTA浪潮理論：當(dāng)已有的FTA擴(kuò)張時(shí)，外部國家有更強(qiáng)的動力在未來形成新的FTA。當(dāng)比較外部國家加入已有的FTA(多米諾理論)的動力與形成新的FTA(FTA浪潮理論)的動力時(shí)，他們發(fā)現(xiàn)多米諾效應(yīng)強(qiáng)于浪潮效應(yīng)。這項(xiàng)研究著重于了解一個(gè)FTA的形成對另一FTA在未來形成的動態(tài)效果。
    為檢驗(yàn)現(xiàn)有理論和找出形成FTA的新的解釋，我們在將來需要有更多的實(shí)證研究。
    (四)如何達(dá)成FTA
    一個(gè)FTA是由兩國或者多國簽署的協(xié)議，因而它是國家之間談判和討價(jià)還價(jià)的結(jié)果。因此，要回答FTA是如何形成的這一問題，我們無可避免地要使用含有談判和討價(jià)還價(jià)特征的模型。這是研究FTA中最欠缺的領(lǐng)域。Aghion et al.(2007)(縮寫為AAH)是唯一與此相關(guān)的文章。我們注意到，文獻(xiàn)中幾乎所有其它的研究所關(guān)心的問題都是什么是形成FTA的必要條件，而沒有研究FTA是怎樣形成的。AAH(2007)在一個(gè)充分地考慮了談判過程的框架下討論FTA的形成。模型假設(shè)有三個(gè)國家，A、B和C。國家C是領(lǐng)導(dǎo)者，它能選擇序貫談判或者是多邊談判。在序貫談判中，C首先對其它兩國之一，A或者B，提出建議。A或者B要么接受要么拒絕。如果是對A提出建議而且A接受，那么C接著對B提出另一個(gè)建議。如果B也接受，那么將形成一個(gè)全球的FTA｛A，B，C｝。如果B拒絕，那就只有一個(gè)區(qū)域性的FTA｛A，C｝。如果A在第一步就拒絕，那么C便轉(zhuǎn)向B，如果B接受，便形成區(qū)域FTA｛B，C｝。如果A和B都拒絕C的建議，那就形成不了任何的FTA。另一個(gè)可能是，C首先向B提議而后向A提議。一個(gè)有趣的問題是，C會先向A還是B提出建議？答案取決于A和B的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。另一個(gè)有趣的問題是哪一個(gè)順序更可能導(dǎo)致全球的FTA｛A，B，C｝，答案取決于外部性。
    如果C選擇多邊談判，那么它對A和B提出一個(gè)全球FTA的建議。如果A和B都接受，就達(dá)成全球自由貿(mào)易；如果任何一國拒絕，就不會形成FTA。在多邊談判中，不會有區(qū)域性FTA的形成。
    國家C選擇序貫談判或者多邊談判來使得它的收益最大化。這篇文章研究在什么條件下會選擇序貫談判，在什么條件下會選擇多邊談判，哪一種談判方式更可能達(dá)成全球自由貿(mào)易。結(jié)果決定性地取決于兩國之間形成FTA對第三國的外部性的大小。這個(gè)模型也可用于分析區(qū)域主義和多邊主義之間的關(guān)系。
    (五)哪些國家組成FTA
    這里有兩個(gè)問題：第一，哪個(gè)國家更有動力去與別國組成F

       

TA？第二，如果A想組成FTA，它會選擇B還是C？我們沒有發(fā)現(xiàn)關(guān)于第一個(gè)問題的研究。至于第二個(gè)問題，AAH(2007)從理論上考察了它，也有一些實(shí)證研究間接地討論了它。因此，我們在這里著重討論第二個(gè)問題。
    第二個(gè)問題的答案看起來很簡單，如果FTA是福利驅(qū)動的，且A-B FTA比A-C FTA能帶給A更多的福利，那么A將會選擇B。如果政府受游說的影響，且A-B FTA比A-C FTA能給A國的政策制定者帶來更多的收益(游說捐獻(xiàn)加上福利)，那么A將選擇B。然而，當(dāng)我們要模型化或者檢驗(yàn)這個(gè)問題時(shí)，它會變得很復(fù)雜。我們需要找到一個(gè)FTA比另一個(gè)FTA帶來更多福利的條件，但是我們無法直接度量福利，因?yàn)槿绻覀儾贿x擇A-C FTA我們就無法觀察到A-C FTA下的福利。AAH(2007)發(fā)現(xiàn)，如果A的市場規(guī)模比B大，C會首先對A然后對B提出建議。
    其它一些研究發(fā)現(xiàn)，從福利的角度來看，一個(gè)基本的準(zhǔn)則是：國家A應(yīng)該選擇它的主要供應(yīng)國(從而帶來更大的貿(mào)易創(chuàng)造和更小的貿(mào)易轉(zhuǎn)移)。這就是所謂的“天然貿(mào)易伙伴”假說。
    Baier & Bergstrand(2004)的實(shí)證研究指出如下影響FTA配對的重要因素：經(jīng)濟(jì)規(guī)模，這些國家和其余國家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異；兩國之間的距離，與世界其它國家的距離；兩國之間的相對要素稟賦和世界其它國家的相對要素稟賦的差異。
    (六)FTA與外部者
    A和B之間的FTA是這兩個(gè)國家之間的協(xié)議，但它會對其它國家，即外部者C，產(chǎn)生影響，即外部性。對于C，我們要問兩個(gè)問題：第一，F(xiàn)TA如何影響外部者的利益？第二，外部者如何對FTA做出回應(yīng)？
    如果FTA造成貿(mào)易轉(zhuǎn)移，外部者(C)就會受損。如果FTA是很大的話，因?yàn)锳和B會聯(lián)合對C設(shè)置更高的外部關(guān)稅，C還會受損于貿(mào)易條件的惡化。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情況下，因?yàn)橘Q(mào)易轉(zhuǎn)移減少了對C國產(chǎn)品的需求，C還受損于成本上升。在寡頭競爭情況下，利潤會轉(zhuǎn)移向A和B的企業(yè)，更進(jìn)一步損害C的企業(yè)。
    Kemp-Wan定理很清楚地描述了FTA對外部者的影響。如果A和B能設(shè)置對C有利的共同關(guān)稅，那么C就不會受損。
    上述的部分預(yù)測已經(jīng)得到數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)。其中，Egger & Larch(2008)檢驗(yàn)并證實(shí)了下列預(yù)測：(1)FTA的存在加強(qiáng)了它國加入已有FTA的動力(相互依賴和FTA擴(kuò)大化)；(2)FTA的存在加強(qiáng)了相繼成立新的FTA的動力(相互依賴和新FTA成立)；(3)盡管現(xiàn)存的FTA影響新FTA成員的決策，高貿(mào)易成本會減弱這種影響(相互依賴和雙邊距離)。
    Chang & Winters(2002)檢驗(yàn)了FTA對外部者的貿(mào)易條件的影響。他們分析了從外部者(美國、日本、德國等)到巴西的外部(出口)價(jià)格，巴西是MERCOSUR里面最大的市場，MERCOSUR是一個(gè)包含巴西、阿根廷、智利、烏拉圭和巴拉圭在內(nèi)的關(guān)稅同盟。Chang和Winters發(fā)現(xiàn)，由于巴西關(guān)稅變化的直接影響以及巴西和阿根廷(及其它國家)之間零關(guān)稅的間接影響，外部價(jià)格會發(fā)生變化。他們還發(fā)現(xiàn)，非成員國的貿(mào)易條件會惡化，直接影響小于間接影響。直接影響主要與MERCOSUR的大小有關(guān)，而間接影響主要是貿(mào)易轉(zhuǎn)移的結(jié)果。
    (七)區(qū)域主義和多邊主義
    貿(mào)易自由化有三種形式：單邊自由化、區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定和WTO下的多邊貿(mào)易協(xié)定。關(guān)于區(qū)域主義和多邊主義，重要的問題包括：(1)是否會有一個(gè)或者多個(gè)自由貿(mào)易區(qū)持續(xù)擴(kuò)張以致包含全球所有國家；(2)形成區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)會提高還是會降低多邊談判成功的可能性；(3)多邊主義對區(qū)域主義的影響是什么；(4)是多邊主義還是區(qū)域主義更可能帶來全球自由貿(mào)易；(5)各國更偏好區(qū)域主義還是多邊主義。Bhagwati(1993)用墊腳石和絆腳石這兩詞簡潔地總結(jié)了上述議題。他問，區(qū)域FTA(或區(qū)域主義)是全球自由貿(mào)易的墊腳石還是絆腳石？這個(gè)問題引起了學(xué)術(shù)界和大眾的廣泛關(guān)注。
    顯然，這個(gè)問題需要采取動態(tài)的方法來分析。根據(jù)Baldwin(1995)的“多米諾”理論，當(dāng)A和B形成FTA時(shí)，C參加A-B FTA或者形成C-D FTA的動力會提高。因此我們可以預(yù)期一個(gè)FTA會帶來另一個(gè)FTA。這種多米諾效應(yīng)得到了Egger & Larch(2008)的實(shí)證支持。多米諾效應(yīng)的含義是，區(qū)域主義是全球自由貿(mào)易的墊腳石。
    Bond & Syropoulos(1996)也研究了多米諾效應(yīng)，但沒有局限于其存在性。他們在一個(gè)多國模型中分析動態(tài)均衡，并發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)的個(gè)數(shù)會有一個(gè)最大值。這表明區(qū)域FTA不會導(dǎo)致全球FTA。Levy(1997)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來考察區(qū)域FTA和多邊貿(mào)易自由化的關(guān)系。他發(fā)現(xiàn)，選擇區(qū)域性自由貿(mào)易不能使本不可行的多邊自由貿(mào)易變得可行，但可能使本來可行的多邊自由貿(mào)易變得不可行。McLaren(1998)分析潛在的區(qū)域主義。他指出，當(dāng)A和B的企業(yè)預(yù)期到未來A和B之間的FTA時(shí)，他們會相對彼此進(jìn)行生產(chǎn)分工，同時(shí)相對于C國的生產(chǎn)降低它們的分工程度。這將提高A-B FTA的價(jià)值，但降低將FTA擴(kuò)展到C的價(jià)值。因此，潛在的區(qū)域主義是全球自由貿(mào)易的絆腳石。在一系列文章中，Bagwell & Staiger(1997a，1997b，2004)在一個(gè)動態(tài)環(huán)境下研究區(qū)域FTA和多邊貿(mào)易自由化的問題。他們發(fā)現(xiàn)區(qū)域FTA在轉(zhuǎn)型過程中會是墊腳石，但從長遠(yuǎn)而言會是絆腳石。
    我們已經(jīng)討論了AAH(2007)，他們的結(jié)論對這個(gè)議題有著明確的含義：第一，在沒有同盟外部性且存在GC超可加性⑥的條件下，全球自由貿(mào)易是唯一的均衡結(jié)果，而且這一結(jié)果不依賴于是否允許最惠貿(mào)易協(xié)定的存在。第二，在GC超可加性的條件下，當(dāng)同盟外部性在至少一個(gè)跟隨國為負(fù)的時(shí)候，領(lǐng)導(dǎo)國會選擇序貫談判。第三，當(dāng)收益不是GC超可加時(shí)，全球自由貿(mào)易可能不會在均衡時(shí)發(fā)生。在這種情況下，當(dāng)同盟外部性為負(fù)時(shí)，最惠貿(mào)易協(xié)定會有助于全球自由貿(mào)易；相反，當(dāng)同盟外部性為正時(shí)，最惠貿(mào)易協(xié)定會阻礙全球自由貿(mào)易。
    (八)FTA的影響
    以上所有的討論都局限于FTA的本身。在本節(jié)，我們討論FTA對其它一些活動(例如FDI和離岸生產(chǎn))的影響。
    (1)FTA對FDI的影響
    Antras & Foley(2010)利用擴(kuò)展了的Helpman et al.(2004)來研究FTA對出口和FDI選擇的影

       

響。他們先從分析中得到一些理論預(yù)測，然后利用美國在東盟國家的FDI來檢驗(yàn)這些預(yù)測。在他們的模型中有三個(gè)國家，西方、南方和東方。所有異質(zhì)性的企業(yè)都在西方。企業(yè)可以在南方和東方同時(shí)進(jìn)行FDI，也可以只在一個(gè)國家有FDI而且用作出口平臺來出口到另一國家。東方和南方的區(qū)別是，前者有一個(gè)比后者更大的市場。他們主要分析東方與南方建立FTA的影響。為此，他們首先求出FTA之前東方和南方之間的均衡，然后分析FTA之后均衡是如何變化的。在FTA之后，因?yàn)闁|方和南方之間的關(guān)稅取消了，出口平臺FDI的利潤線變得更陡峭，也就是說，生產(chǎn)效率更高的企業(yè)從FDI中得到的利潤會上升的更快。從而，他們得到如下結(jié)論：第一，東方和南方之間的FTA使得在這個(gè)區(qū)域內(nèi)從事FDI的西方企業(yè)數(shù)量增加。第二，東方和南方之間的FTA會導(dǎo)致西方企業(yè)在這個(gè)區(qū)域的進(jìn)入和退出。Antras & Foley(2010)利用美國在東盟的FDI證實(shí)了這些預(yù)測。
    (2)FTA對離岸生產(chǎn)的影響
    國際貿(mào)易的發(fā)展有兩個(gè)重要特征：第一，中間產(chǎn)品的貿(mào)易越來越重要。中間產(chǎn)品貿(mào)易的增長速度要快于最終產(chǎn)品。這一現(xiàn)象是與離岸生產(chǎn)活動的增加緊緊相關(guān)的。第二，差異化產(chǎn)品的貿(mào)易在不斷增加。近期關(guān)注差異化產(chǎn)品貿(mào)易的文獻(xiàn)為分析這個(gè)議題提供了一個(gè)很好的框架。其中，Antras & Staiger(2010)研究離岸生產(chǎn)的存在如何影響FTA以及FTA如何影響離岸生產(chǎn)。
    為研究這些議題，他們構(gòu)建了一個(gè)兩國(H和F)模型。一種最終產(chǎn)品由H生產(chǎn)，所有的中間產(chǎn)品都從F進(jìn)口。每一個(gè)H企業(yè)都和一個(gè)F企業(yè)配對，他們在生產(chǎn)特定的投入品(中間產(chǎn)品)上簽訂不完備的合約。在生產(chǎn)完成之后，兩個(gè)企業(yè)對價(jià)格進(jìn)行談判。顯然，這里存在常見的敲竹杠問題。
    假設(shè)兩國形成FTA。在自由貿(mào)易均衡下，因?yàn)榇嬖谇弥窀軉栴}，投入品的貿(mào)易量會被無效率地降低。Antras & Staiger找到了一個(gè)次優(yōu)的貿(mào)易政策：允許最終產(chǎn)品的自由貿(mào)易，補(bǔ)貼投入品的進(jìn)口。這一政策能解決敲竹杠問題，并使投入品的貿(mào)易量變得有效率。然而，因?yàn)镠的廠商和F的投入品供應(yīng)商要分享剩余，H國不可能單獨(dú)解決國際間的敲竹杠問題。H政府有單方面的動力去干預(yù)投入品和最終品市場，而F政府有動力去對投入品出口征稅。這一沖突給了貿(mào)易協(xié)定發(fā)揮作用的空間。如上所指，投入品的自由貿(mào)易不是最優(yōu)的，但僅限于投入品的貿(mào)易協(xié)定無法取得完全的效率，這是因?yàn)樽罱K產(chǎn)品市場仍然有扭曲。這項(xiàng)研究的一個(gè)重要啟示是，離岸生產(chǎn)的興起可能使得貿(mào)易協(xié)定的任務(wù)更為復(fù)雜，貿(mào)易協(xié)定需要擴(kuò)展到更寬的政策層面。
    三、結(jié)語
    近期的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定浪潮激發(fā)我們重新思考我們的文獻(xiàn)和審視我們對FTA的理解程度。在此篇綜述文章中，我首先提出一個(gè)框架，在這個(gè)框架下我又提出一系列問題，然后我們?nèi)z查在已有的文獻(xiàn)中有哪些研究能夠幫助我們回答那些問題。通過這一分析，我們對整個(gè)文獻(xiàn)已經(jīng)回答了什么問題和哪些問題還沒有回答就有了一個(gè)清晰的全景圖，從而又幫助我們思考今后的研究題目。
    大量文獻(xiàn)都側(cè)重于FTA的福利分析，理論研究尤其如此。最早的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移的思想仍然是福利分析的最重要的概念。在實(shí)際中，我們更想要知道為什么成立FTA，F(xiàn)TA是如何形成的，哪些國家更會參與FTA。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)顯然是思考這些問題的正確方向，但這類分析通常都很復(fù)雜。我們沒有很好的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，尤其是在國際貿(mào)易的文獻(xiàn)中(部分原因在于不同國家有不同的政治體系)。關(guān)于FTA對外部者影響的分析比較令人滿意。這類分析幫助我們解釋為什么存在FTA浪潮，為什么FTA如此普遍。實(shí)證研究也為這類預(yù)測提供了一些支持。最近的實(shí)證研究鑒別出了一些決定國家之間形成FTA的重要的經(jīng)濟(jì)因素。
    因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中FTA是通過討價(jià)還價(jià)和談判形成的，為了更好地理解FTA的形成，顯然需要我們的模型更具結(jié)構(gòu)性和更接近現(xiàn)實(shí)。⑦然而，AAH(2007)似乎是唯一一篇試圖在分析FTA的模型中包含更多結(jié)構(gòu)的文章。我們希望將來能看到更多這方面的研究。
    本人非常感謝哈佛大學(xué)Elhanan Helpman教授對本文的評論、北京對外貿(mào)易大學(xué)劉青教授的翻譯工作，還有兩位評審人的意見。本人曾在2010在上海舉辦的全國國際貿(mào)易夏季討論班上演講此文，從中受益匪淺。
    注釋：
    ①中國已經(jīng)與APTS Ⅰ、APTS Ⅱ、東盟、澳大利亞、智利、香港地區(qū)、澳門地區(qū)、新西蘭、挪威、巴基斯坦、秘魯和新加坡簽訂了區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(見TWO網(wǎng)站)。
    ②其實(shí)，幾乎整個(gè)FTA的文獻(xiàn)都是關(guān)于產(chǎn)品貿(mào)易的。
    ③正如Magee(2008)所指，由于數(shù)據(jù)所限，大部分實(shí)證文章都是檢驗(yàn)FTA如何影響貿(mào)易量，而不是如何影響社會福利。Magee(2008)最新的發(fā)現(xiàn)是FTA對貿(mào)易量的影響沒有利用傳統(tǒng)估計(jì)方法所說的那么大。
    ④如前所述，其它很多實(shí)證文章是估計(jì)FTA對貿(mào)易流量的影響。
    ⑤Magee(2003)也發(fā)現(xiàn)如果兩國的貿(mào)易量很大，國家大小相近，或者同是民主國家，那么，它們組成FTA的可能性就更大。
    ⑥GC超可加性(Grand-Coalition Superadditivity)是指在全球自由貿(mào)易下的全球福利大于在任何組合的區(qū)域自由貿(mào)易區(qū)下的全球福利。

       

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  本文關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易協(xié)定理論與實(shí)證研究綜述，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

本文編號：99623