崔平福    昆山出入境檢驗(yàn)檢疫局

肖曼      江蘇檢驗(yàn)檢疫局

鄧杰      江蘇檢驗(yàn)檢疫局

本文為江蘇檢驗(yàn)檢疫局課題項(xiàng)目成果。

摘要：隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，一些由非政府組織制定的用來(lái)規(guī)范產(chǎn)品質(zhì)量、安全或社會(huì)環(huán)境等多個(gè)方面、形式各異的私有標(biāo)準(zhǔn)正在該領(lǐng)域發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，也引起了國(guó)際組織、各國(guó)政府和企業(yè)的多方關(guān)注，文章對(duì)私有標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的原因及其在國(guó)際貿(mào)易中的作用進(jìn)行了詳細(xì)的闡述，并就我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)型形勢(shì)下政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)如何應(yīng)對(duì)提供了一些建議和對(duì)策。

關(guān)鍵詞：私有標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)際貿(mào)易；作用；應(yīng)對(duì)

標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工和全球物流采購(gòu)鏈的形成，人們發(fā)現(xiàn)那些由非政府組織制訂的要求高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、形式處于事實(shí)強(qiáng)制性地位的私有標(biāo)準(zhǔn)正發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）2007年估計(jì)，全球私有標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量約為400個(gè)且呈上升趨勢(shì)。

一、私有標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生和發(fā)展的原因

私有標(biāo)準(zhǔn)體系多樣、制定目標(biāo)和關(guān)注范圍各不相同，內(nèi)容涉及到信息和通信技術(shù)（ICT）、食品安全、環(huán)境污染、社會(huì)責(zé)任和動(dòng)物福利等多個(gè)方面，其中以食品安全領(lǐng)域私有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響最大。究其產(chǎn)生和發(fā)展的原因，主要有以下幾種：

（一）私有標(biāo)準(zhǔn)是社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

私有標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展歷程與生產(chǎn)技術(shù)的提高、經(jīng)濟(jì)水平的提升密不可分，當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的時(shí)候，官方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)往往起著主導(dǎo)作用。隨著國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些大型生產(chǎn)企業(yè)、零售商在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中常發(fā)現(xiàn)那些遵循國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)由于國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，大型跨國(guó)公司將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，，為控制產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)過(guò)程可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和保證產(chǎn)品異地生產(chǎn)質(zhì)量的可靠性，這些非政府組織便有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)去建立高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的私有標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)私有標(biāo)準(zhǔn)將自身產(chǎn)品的質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)表現(xiàn)出來(lái)，并將這些質(zhì)量差異化信息傳遞給消費(fèi)者，給消費(fèi)者更多的選擇機(jī)會(huì)。

（二） 消費(fèi)者的訴求是私有標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)的源動(dòng)力

20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著生活水平的提高、生活方式的改變，同時(shí)也因?yàn)槭澜绶秶鷥?nèi)環(huán)境污染、食品安全等事件的不斷浮現(xiàn)，消費(fèi)者對(duì)商品質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求和期望越來(lái)越高，消費(fèi)者的這些訴求被一些非政府組織所關(guān)注，他們整理、吸收并利用這些訴求來(lái)制定私有標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)制訂和實(shí)施私有標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)其產(chǎn)品質(zhì)量與品牌的信譽(yù)成為食品行業(yè)近20年來(lái)的重要發(fā)展趨勢(shì)之一。消費(fèi)者的訴求導(dǎo)致私有標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生，同時(shí)私有標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生改變生產(chǎn)行為，影響了消費(fèi)方式，又刺激了私有標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施，這種相輔相成的關(guān)系推動(dòng)著私有標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生和發(fā)展。

（三）私有標(biāo)準(zhǔn)與官方標(biāo)準(zhǔn)相輔相成

私有標(biāo)準(zhǔn)與官方標(biāo)準(zhǔn)是在法律角度根據(jù)制訂人的不同而加以區(qū)分的，在一起條件下，私有標(biāo)準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)化為官方標(biāo)準(zhǔn)。私有標(biāo)準(zhǔn)是官方豐富和儲(chǔ)備，它彌補(bǔ)了官方標(biāo)準(zhǔn)不足和反應(yīng)過(guò)慢的困擾。如官方農(nóng)產(chǎn)品和食品標(biāo)準(zhǔn)受WTO相關(guān)協(xié)定的限制，只能在人類(lèi)健康、安全等有關(guān)方面做出限制或規(guī)定，且主要關(guān)注是否能達(dá)到某個(gè)結(jié)果，具體的方法沒(méi)有強(qiáng)制的規(guī)定。而私有標(biāo)準(zhǔn)主要關(guān)注點(diǎn)是過(guò)程中工藝和生產(chǎn)方法，由此有人也認(rèn)為私有標(biāo)準(zhǔn)和官方標(biāo)準(zhǔn)是一種“隱性聯(lián)盟”。

二、私有標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)際貿(mào)易的作用

官方標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際貿(mào)易中強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，是對(duì)產(chǎn)品的最低要求，達(dá)不到要求產(chǎn)品不得進(jìn)入市場(chǎng)流通。而私有標(biāo)準(zhǔn)在形式上是自愿的，遵循私有標(biāo)準(zhǔn)是供應(yīng)商的一種選擇，而在國(guó)際貿(mào)易中供應(yīng)商幾乎沒(méi)有選擇的余地，因?yàn)槠髽I(yè)要想進(jìn)入特定市場(chǎng)或者在特定市場(chǎng)維持原有的地位就必須遵循這些標(biāo)準(zhǔn)，不符合標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商常被排斥在市場(chǎng)之外。標(biāo)準(zhǔn)總體來(lái)言是通過(guò)向貿(mào)易伙伴保證產(chǎn)品的質(zhì)量來(lái)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的工具，但這個(gè)工具缺少相應(yīng)的規(guī)則和監(jiān)管,它對(duì)國(guó)際貿(mào)易既有促進(jìn)作用也會(huì)帶來(lái)抑制效應(yīng)。

（一） 私有標(biāo)準(zhǔn)的積極作用

1、有利于國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)放融合，提供貿(mào)易機(jī)遇。在眾多私有標(biāo)準(zhǔn)中，影響較大為大型零售商的采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，它表現(xiàn)為只要符合條件的國(guó)內(nèi)外供應(yīng)商均可市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這彌補(bǔ)了國(guó)外生產(chǎn)商信息不對(duì)稱(chēng)的劣勢(shì)，通過(guò)這些私有標(biāo)準(zhǔn)國(guó)外生產(chǎn)商可以詳細(xì)了解進(jìn)口國(guó)需求信息，根據(jù)這些信息，它們對(duì)照自身?xiàng)l件，采取針對(duì)性措施，調(diào)整生產(chǎn)過(guò)程和銷(xiāo)售渠道，從而獲得進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)遇。

2、有助于生產(chǎn)過(guò)程的控制，促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。私有標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)是為監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)生產(chǎn)過(guò)程行業(yè)，如質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)ISO 9000、危害分析標(biāo)準(zhǔn)HACCP，它們可以幫助生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控和管理，優(yōu)化生產(chǎn)過(guò)程，這些為國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工——加工貿(mào)易的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3、有助于環(huán)境、生態(tài)及社會(huì)責(zé)任等可持續(xù)發(fā)展。農(nóng)業(yè)私有標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程監(jiān)控管理可以幫助農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工藝，合理選擇、使用和貯存農(nóng)藥及其他化學(xué)品，從而有效降低生產(chǎn)成本和農(nóng)藥殘留，減少對(duì)環(huán)境的影響，如巴西水果生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)使得每種產(chǎn)品的農(nóng)藥使用量降低了20-80%。同時(shí)一些勞工標(biāo)準(zhǔn)有助于幫助生產(chǎn)商改善工人生產(chǎn)條件、實(shí)行工種分離等提高生產(chǎn)效率和積極性。

（二）私有標(biāo)準(zhǔn)的抑制效應(yīng)

1、易導(dǎo)致行業(yè)壟斷，阻礙國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展�，F(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)，很大程度上取決于標(biāo)準(zhǔn)的競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)首先制定標(biāo)準(zhǔn),就可以控制市場(chǎng)供應(yīng)鏈,并逐漸演變?yōu)闄?quán)威的標(biāo)準(zhǔn),引領(lǐng)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展,排擠圈外企業(yè)。一般而言，三流企業(yè)是來(lái)料加工型,二流企業(yè)是產(chǎn)品銷(xiāo)售型,一流企業(yè)是技術(shù)輸出型,而超一流的企業(yè)則是標(biāo)準(zhǔn)輸出型。一些起步早、技術(shù)雄厚的企業(yè)往往通過(guò)控制標(biāo)準(zhǔn)來(lái)排擠競(jìng)爭(zhēng)者，以達(dá)到行業(yè)壟斷的目的，這必將置國(guó)際貿(mào)易于壟斷保護(hù)的惡劣環(huán)境中，而壟斷的環(huán)境必將造成技術(shù)發(fā)展的停滯，不利于國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

2、缺乏科學(xué)支撐和約束，形成貿(mào)易障礙。特別在農(nóng)產(chǎn)品和食品領(lǐng)域，SPS協(xié)議作為WTO多邊貿(mào)易體系的條約之一,用于約束各成員國(guó)為保護(hù)人類(lèi)、動(dòng)物或植物的生命健康而采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施,要求成員國(guó)的官方標(biāo)準(zhǔn)以“科學(xué)依據(jù)”、“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”和“適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)水平”等規(guī)定為基礎(chǔ)。而私有標(biāo)準(zhǔn)常采用趨向非科學(xué)性、零風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)的方法。在國(guó)際貿(mào)易中，以商業(yè)計(jì)劃為基礎(chǔ)的私有標(biāo)準(zhǔn)模糊了官方標(biāo)準(zhǔn)與私有標(biāo)準(zhǔn)的界限,成為實(shí)際上的市場(chǎng)準(zhǔn)入要求。隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展,它會(huì)更加層出不窮且不受約束,這給以出口農(nóng)產(chǎn)品為主的發(fā)展中國(guó)家設(shè)置了貿(mào)易障礙，使其遭受額外的損失。

3、增加了成本支出，產(chǎn)生貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。盡管私有標(biāo)準(zhǔn)在樹(shù)立企業(yè)和產(chǎn)品品牌聲譽(yù)、創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與利潤(rùn)方面具有積極效應(yīng)，但是達(dá)到私有標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求須付出高額的遵從成本，這包括兩類(lèi)：一類(lèi)是達(dá)到私有標(biāo)準(zhǔn)所必須的投資，也稱(chēng)為偶生成本,包括提升基礎(chǔ)設(shè)施、建立新的程序并進(jìn)行相關(guān)的人員培訓(xùn)等;另一類(lèi)是在私有標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)過(guò)程中的成本支出，也稱(chēng)經(jīng)常成本,包括保持定期控制系統(tǒng)和實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)項(xiàng)目的成本、認(rèn)證費(fèi)用等。此外，由于不同私有標(biāo)準(zhǔn)間缺乏協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，不同客戶(hù)采用的不同標(biāo)準(zhǔn)，制約了企業(yè)發(fā)展多元化市場(chǎng)之路。且私有標(biāo)準(zhǔn)并不能給生產(chǎn)者帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定的收益，一旦市場(chǎng)出現(xiàn)波動(dòng)，高額的成本會(huì)給他們帶來(lái)巨大的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。

三、應(yīng)對(duì)私有標(biāo)準(zhǔn)的建議

近年來(lái)，我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，2009年，我國(guó)超越德國(guó)成為世界第一大商品出口國(guó)，出口額約占全世界出口總額的10%。隨著私有標(biāo)準(zhǔn)的在國(guó)際貿(mào)易中的興起與運(yùn)用，將會(huì)對(duì)我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易特別是加工貿(mào)易帶來(lái)更多的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，這就需要我國(guó)政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和企業(yè)三方有效聯(lián)動(dòng)，積極應(yīng)對(duì)。

（一）政府部門(mén)對(duì)外加強(qiáng)國(guó)際間的交流和合作，特別是在一些不科學(xué)、不透明的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)上爭(zhēng)取話語(yǔ)權(quán)，倡議建立全球私有標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)認(rèn)證認(rèn)可的互認(rèn)和統(tǒng)一；對(duì)內(nèi)加強(qiáng)對(duì)私有標(biāo)準(zhǔn)的研究和調(diào)查工作，積極完善與私有標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、示范區(qū)的發(fā)展，加大公共檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，充分發(fā)揮政策、信息、資金、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)幫扶破解企業(yè)特別是中小型企業(yè)面臨的難題。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮協(xié)調(diào)功能，做好企業(yè)和政府、生產(chǎn)和市場(chǎng)間聯(lián)系的紐帶和橋梁，調(diào)節(jié)和仲裁貿(mào)易糾紛；彰顯服務(wù)功能，了解會(huì)員需求，做好信息收集、培訓(xùn)、預(yù)警等工作；突出組織功能，在采購(gòu)、銷(xiāo)售、認(rèn)證等方面發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，積極參與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等制修訂工作；嚴(yán)守監(jiān)管功能，加強(qiáng)行業(yè)自律，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，營(yíng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

（三）企業(yè)應(yīng)理性對(duì)待私有標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的挑戰(zhàn)，加強(qiáng)對(duì)私有標(biāo)準(zhǔn)的分析評(píng)估，揚(yáng)長(zhǎng)避短，謹(jǐn)慎選擇市場(chǎng)；加強(qiáng)對(duì)私有標(biāo)準(zhǔn)的審查，切勿模糊進(jìn)出口國(guó)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的要求，維護(hù)生產(chǎn)企業(yè)的聲譽(yù)；通過(guò)私有標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)外溢和“干中學(xué)”努力提升自身管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)加大科研投入，勇于創(chuàng)新，在條件許可的前提下制訂屬于自己的私有標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)建品牌，以品牌創(chuàng)名牌，完成企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而贏得更大的市場(chǎng)。

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