隨著資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程的推進(jìn),市場主體辦理跨境投融資業(yè)務(wù)的便利性逐步提升,國家外匯管理局事后監(jiān)管工作的有效性和精準(zhǔn)性面臨更大挑戰(zhàn)。資本項(xiàng)目事后監(jiān)管是發(fā)現(xiàn)市場主體外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性問題的重要方式,也是完善跨境資本流動(dòng)"宏觀審慎+微觀監(jiān)管"兩位一體框架的主要途徑。本文基于非現(xiàn)場核查工作實(shí)踐,探索構(gòu)建涵蓋監(jiān)管目標(biāo)、法律體系、監(jiān)管抓手、監(jiān)管工具等內(nèi)容的資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)事后監(jiān)管框架,以期對(duì)進(jìn)一步推動(dòng)完善跨境資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系做出有益探索。

【文章頁數(shù)】：5 頁

【文章目錄】：
一、資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)事后監(jiān)管框架構(gòu)建設(shè)想
    （一）事后監(jiān)管目標(biāo)及特點(diǎn)
    （二）法規(guī)體系
    （三）事后監(jiān)管抓手
    （四）事后監(jiān)管工具及跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制
二、事后監(jiān)管框架在實(shí)踐中的應(yīng)用
    （一）擬定核查方向
    （二）利用監(jiān)管工具進(jìn)行非現(xiàn)場核查
    （三）梳理業(yè)務(wù)流程對(duì)碰法規(guī)依據(jù)鎖定可疑線索
三、完善資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)事后監(jiān)管框架的建議
    （一）明確責(zé)任分工
    （二）完善法規(guī)體系
    （三）推進(jìn)信息共享



本文編號(hào)：3814707