發(fā)布時間：2021-01-22 04:33

　　本文結(jié)合商業(yè)銀行案件處置和案防管理實踐,從我國銀保監(jiān)會現(xiàn)行涉刑案件管理視角,基于"案件風(fēng)險為操作風(fēng)險的極端表現(xiàn)形式"這一業(yè)界共識,結(jié)合國際銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)操作風(fēng)險管理發(fā)展歷程,對案件風(fēng)險的特征以及案防工作的內(nèi)涵與外延進(jìn)行了深入研究,在梳理介紹國際銀行業(yè)案件管理做法以及主要案防監(jiān)管措施的基礎(chǔ)上,剖析了我國商業(yè)銀行案防工作難點,最后從創(chuàng)建良好的案件防控社會環(huán)境和商業(yè)銀行內(nèi)控案防環(huán)境兩個角度提出了管理建議。 

【文章來源】：現(xiàn)代金融導(dǎo)刊. 2020,(09)

【文章頁數(shù)】：5 頁

【文章目錄】：
一、案件風(fēng)險在風(fēng)險管理體系中的地位
    （一）案件風(fēng)險是小概率大損失的典型操作風(fēng)險
    （二）案件風(fēng)險具有典型特征
        1. 案件風(fēng)險與信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等其他風(fēng)險有根本區(qū)別。
        2. 案件風(fēng)險與操作風(fēng)險在管理上存在差別。
    （三）案防工作的內(nèi)涵與外延
        1. 案防工作內(nèi)涵。
        2. 案防工作外延。
二、銀行業(yè)案件風(fēng)險防范的相關(guān)實踐
    （一）國際銀行業(yè)監(jiān)管措施概述
        1. 歐美區(qū)域：
        2. 亞太區(qū)域：
        3. 中東地區(qū)：
    （二）我國銀行業(yè)監(jiān)管措施概述
三、當(dāng)前案防工作難點
    （一）各類風(fēng)險聚集交織加大案防復(fù)雜度
    （二）員工異常行為管理是行業(yè)性難題
    （三）管理條件和資源限制案防管理效能
四、管理建議
    （一）創(chuàng)造更有利的案件防控社會環(huán)境
    （二）創(chuàng)造良好的商業(yè)銀行內(nèi)控案防環(huán)境



本文編號：2992562