【摘要】：自1978年改革開放以來,中國在經(jīng)濟領域的巨大成就讓世人為之矚目和贊嘆。但是,中國的經(jīng)濟增長模式還過多地依靠著要素大量投入和犧牲環(huán)境來加以推動,在國際環(huán)保呼聲日益高漲和國內(nèi)環(huán)境狀況愈發(fā)惡化的情況下,過去的粗放式經(jīng)濟增長模式已經(jīng)不可持續(xù),新型的以“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術創(chuàng)新和微觀企業(yè)管理制度創(chuàng)新等”為特征的“熊彼特增長”模式注定成為歷史潮流。如何才能更好地推動我國經(jīng)濟增長模式的轉(zhuǎn)變,學者們普遍認同技術進步的重要作用。在開放的經(jīng)濟系統(tǒng)中,要想獲得持續(xù)的技術水平提升,需要依賴于國內(nèi)外力量,也就是需要國內(nèi)技術研發(fā)和國際技術溢出的共同推動。 在國際技術溢出層面上,外商直接投資(FDI)的重要作用早已被學術界所關注,雖然能夠有效彌補東道國的資金技術不足,并通過競爭效應、人員培訓和流動效應、示范和模仿效應、前后向關聯(lián)效應等渠道產(chǎn)生技術溢出效應,從而提升東道國企業(yè)的技術水平,但也有“市場竊取”和惡化環(huán)境等負向作用。如何趨利避害地從外資引入中獲益,成為學者們熱議的話題之一 現(xiàn)有文獻在研究外商直接投資的技術溢出效應時,大多只是研究了外商直接投資對生產(chǎn)技術進步的溢出效應,忽略了外商直接投資對治污技術進步的溢出效應。并且,現(xiàn)有文獻在研究外商直接投資技術溢出效應的門檻特征時,往往集中在技術差距等常規(guī)變量上,未能有新的拓展。 為了豐富已有文獻,本文在刻畫出外商直接投資省際格局差異的基礎上,先結(jié)合使用隨機前沿和數(shù)據(jù)包絡方法估算出中國省際1995-2011年的傳統(tǒng)技術進步(不考慮環(huán)境因素)和綜合技術進步(考慮環(huán)境因素)水平,然后運用面板門檻技術,重點探討了人力資本水平、市場化程度和工業(yè)服務業(yè)比值對外商直接投資技術溢出效應的差異化影響,對FDI的技術進步溢出效應及其門檻特征進行分析,重點研究了以下幾方面內(nèi)容,并得出相應結(jié)論： (1)基于泰爾指數(shù)的研究顯示,外商直接投資在全國整體呈現(xiàn)了顯著的收斂趨勢,且東中西部的組間差異是引致總體差異的最大因素,也正是因為組間差異的迅速縮小,導致總體差異趨于收斂。同時,東部內(nèi)部的差距趨于縮小,而中部和西部內(nèi)部的差距則趨于擴大。 (2)在估算效率水平時,本文首先使用隨機前沿方法剔除了產(chǎn)出中的隨機因素,然后將調(diào)整后的數(shù)據(jù)使用數(shù)據(jù)包絡方法來求出相應的技術進步水平。結(jié)果發(fā)現(xiàn)綜合全要素生產(chǎn)率低于傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率,初步表明我國近年來的經(jīng)濟增長是以犧牲環(huán)境,特別是大量消耗能源、大量排放二氧化碳來實現(xiàn)的；發(fā)現(xiàn)不論是傳統(tǒng)框架還是綜合全要素框架下的技術進步變化率和技術效率變化率之間均具備負相關關系,意味著隨著技術水平的不斷提高,技術效率反而呈現(xiàn)逐步降低趨勢。 (3)本文不僅研究了外商直接投資對生產(chǎn)技術水平的溢出效應,而且將環(huán)境因素納入分析框架,分析了外商直接投資對綜合技術進步的影響,以期能夠更為全面地對外商直接投資的作用進行評價。結(jié)果發(fā)現(xiàn)外商直接投資對傳統(tǒng)技術進步上的溢出效應大于其對綜合技術進步的溢出效應,說明我國當前引進的外商直接投資雖然技術水平較高,但在污染減排上則不占優(yōu)勢。同時,在東部的技術溢出效應均大于其在中部和西部的溢出效應,在2003-2011年間的技術溢出效應大于1995-2002年間。 (4)在門檻分析中,本文發(fā)現(xiàn)良好的人力資本水平和市場化程度不僅能夠直接提高我國企業(yè)的技術水平,還能夠通過加速外商直接投資的技術進步溢出效應來間接促進我國企業(yè)的技術水平。同時,本文還創(chuàng)新性地研究了工業(yè)服務業(yè)比值在促進技術進步中的直接與間接作用,從而體現(xiàn)了工業(yè)和服務業(yè)之間相互外部性的重要作用,并初步解釋了中國“去工業(yè)化”和美國“再工業(yè)化”的悖論。不過,要想獲得顯著的技術進步溢出效應,需要人力資本水平、市場化程度和工業(yè)服務業(yè)比值跨越一定的門檻取值,且東中西部和不同時期呈現(xiàn)了差異化的門檻特征。 本文的研究在理論上和實踐上都蘊含著一定的政策涵義,其中,最重要的政策建議就是應當有針對性地改進中國各省份在人力資本水平、市場化程度和工業(yè)服務業(yè)比值上的現(xiàn)狀,從而保障他們能夠直接和間接地促進我國企業(yè)的技術水平,以來推動中國經(jīng)濟綠色健康和持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。
【圖文】：

圖3-1部分年份實際產(chǎn)出和正常產(chǎn)出（調(diào)整1)的對比?進一步考察傳統(tǒng)TFP的分解變量，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)技術進步的狀態(tài)普遍優(yōu)于傳統(tǒng)技術效率的狀態(tài)。在傳統(tǒng)技術進步上，全國整體呈現(xiàn)了年均0.0106的增速，并在東中西部分別呈現(xiàn)了 0.0183、0.0051和0.0066的年均增速。雖然全國整體的傳統(tǒng)技術進步狀態(tài)良好，但依然部分省份實現(xiàn)了負向技術進步，分別是河北、吉林、湖北、貴州和青海氣而上海的傳統(tǒng)技術進步率則最高，，年均取值高達0.0507，這和上海在現(xiàn)實技術研發(fā)上取得的成績較為吻合。在傳統(tǒng)技術效率上，全國年均增速為-0.0049,東中西分別呈現(xiàn)了 0.0013、-0.0064和-0.0106的年均增速。由此可見，總體而言，傳統(tǒng)技術效率對傳統(tǒng)TFP的作用為負向影響，這可能是由于各省份在技術的利用效率上相對滯后，呈現(xiàn)了一定的“落后效應”，即離綜合技術前沿面的距離越來越大。不過，依然有部分省份的傳統(tǒng)技術效率狀態(tài)趨于優(yōu)化或不變，分別是北京、天津、遼寧、上海、①為了便于區(qū)分，我們姑且將全要素框架下的產(chǎn)出調(diào)整值命名為正常產(chǎn)出（調(diào)整1)，將

圖3-2全國傳統(tǒng)全要素框架下的TFP及其分解（按地區(qū)） 表3-4全國傳統(tǒng)全要素框架下的TFP及其分解（按時間) 技術進步變化率 技術效率變化率 TFP變化率1995-1996 0.0000 0.0208 0.02181996-1997 0.0169 -0.0040 0.01291997-1998 0.0090 0.0060 0.01491998-1999 0.0188 -0.0222 -Q.0Q3Q 1999-2000 0.0227 -0.0161 0.0070 2000-2001 0.0227 -0.0151 0.0080 2001-2002 0.0276 -0.0202 0.00802002-2003 0.0257 -0.0171 0.0080 2003-2004 0.0109 0.0050 0.01592004-2005 0.0010 0.0060 0.QQ70
【學位授予單位】：華東師范大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2014
【分類號】：F832.6

【參考文獻】

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本文編號：2543718