【摘要】：正證券業(yè)作為金融業(yè)中是最具開拓和創(chuàng)新的行業(yè),由于流動性強和交易復(fù)雜,往往容易受到洗錢者的關(guān)注,成為打擊洗錢犯罪的重點領(lǐng)域。證券業(yè)客戶交易結(jié)算資金三方存管制度實施后,證券業(yè)金融機構(gòu)交易結(jié)算方式和業(yè)務(wù)資金流程以及洗錢方式均發(fā)生了實質(zhì)性變化,重新梳理證券業(yè)洗錢方式,探討證券業(yè)可疑交易現(xiàn)行標準,對于厘清證券業(yè)合理懷疑與重點監(jiān)測的可疑交易,指導(dǎo)證券業(yè)金融機構(gòu)根據(jù)行業(yè)特點和機構(gòu)實際自主建立可疑交易監(jiān)測指標,形成以合理懷疑為基礎(chǔ)的
[Abstract]:As the most pioneering and innovative industry in the financial industry, the securities industry is easy to be paid attention to by money launderers because of its strong liquidity and complex transactions, and has become the key area in the fight against money laundering crimes. After the implementation of the three-party deposit and management system for securities industry customer transaction settlement funds, substantial changes have taken place in the trading settlement mode, business fund flow and money laundering mode of securities financial institutions. This paper discusses the current standards of suspicious transactions in the securities industry, in order to clarify the suspicious transactions which are reasonably suspected and monitored by the securities industry, and to guide the securities financial institutions to establish the monitoring index of suspicious transactions independently according to the characteristics of the industry and the actual situation of the institutions. Formed on the basis of reasonable suspicion.
【作者單位】： 中國人民銀行蘭州中心支行;
【分類號】：F832.51

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7 鄧s，

本文編號：2245174