本文關(guān)鍵詞：近代中國工業(yè)化思想形成發(fā)展的外在動(dòng)力和內(nèi)在演化——基于涵化視角的考察，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

第３９卷第１２期

２０１３年１２月財(cái)經(jīng)研究

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＦｉｎａｎｃｅａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃｓ　　　　　Ｖｏｌ．３９Ｎｏ．１２Ｄｅｃ．２０１３　

近代中國工業(yè)化思想形成發(fā)展的外在

動(dòng)力和內(nèi)在演化＊

———基于涵化視角的考察

張　申，程　霖

（）上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海２００４３３

近代以來，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的傳播對(duì)中國經(jīng)濟(jì)思想和社會(huì)的發(fā)展起到了重　　摘　要：

要作用，而以往研究缺乏對(duì)這一思想傳播的系統(tǒng)梳理。文章在研究該思想的傳播過程、內(nèi)容和特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，首次借用人類社會(huì)學(xué)中的涵化研究方法，探討了西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播與中國工業(yè)化思想產(chǎn)生和轉(zhuǎn)型的關(guān)系。文章認(rèn)為，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的引入直接促使中國產(chǎn)生了工業(yè)化思想，并最終因其研究?jī)?nèi)容的局限而使近代末期中國工業(yè)化思想的演化路徑發(fā)生轉(zhuǎn)型。經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的一個(gè)重要?jiǎng)右蛟谟谄洳粩嘧非笈c經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的相互匹

這是構(gòu)建中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的方向。配，

西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想；傳播；涵化；中國工業(yè)化思想；轉(zhuǎn)型　　關(guān)鍵詞：

（）Ｆ０９２．６　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ文章編號(hào)：１００１　　中圖分類號(hào)：－９９５２２０１３１２－００４３－１４

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想對(duì)工業(yè)的態(tài)度主要是輕視，缺乏孕　　古代中國處于農(nóng)業(yè)社會(huì)，

育工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的土壤，沒有較為系統(tǒng)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想。近代以來，中國逐步開啟了以工業(yè)化為核心的現(xiàn)代化社會(huì)轉(zhuǎn)型，對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展提出了迫

西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的傳播起到了重要作用，不僅填補(bǔ)切要求。在這種情況下，

了中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的空白，也推動(dòng)了中國的工業(yè)化進(jìn)程。然而，以往的研究

①缺乏對(duì)近代以來西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播的系統(tǒng)梳理，且在目前眾多關(guān)于中

國近代工業(yè)化思想的研究中，學(xué)者關(guān)注更多的是思想內(nèi)容本身，而忽略了中國工業(yè)化思想正是國人學(xué)習(xí)和借鑒西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想后創(chuàng)造性提出的思想成

未能深刻揭示近代中國工業(yè)化思想的產(chǎn)生和發(fā)展與西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳果，

播之間的關(guān)系。本文試圖對(duì)西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想在近代中國的傳播過程、內(nèi)容和特點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并在此基礎(chǔ)上深入探討西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播與中國收稿日期：２０１２－０７－０５

，作者簡(jiǎn)介：張　申（女，黑龍江哈爾濱人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生；１９８７－）

，程　霖（男，湖北羅田人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。１９６３－）

·４３·

工業(yè)化思想演進(jìn)之間的關(guān)系。

我們借用人類社會(huì)學(xué)中的涵化研究方法作為分析框架�！　≡诒疚难芯恐校�

涵化研究是文化變遷研究中的一種方法，多應(yīng)用于異質(zhì)文化間橫向影響的過

②程分析，著重于對(duì)文化傳播的結(jié)果而非僅是傳播本身的描述。由于本文重點(diǎn)

考察的內(nèi)容之一是西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播影響下的中國工業(yè)化思想的演進(jìn)，即不僅研究外來異質(zhì)思想的傳入，更試圖呈現(xiàn)該思想傳入對(duì)中國經(jīng)濟(jì)思想產(chǎn)

涵化的研究框架可對(duì)這一過程和結(jié)果進(jìn)行生的深刻觸動(dòng)和巨大變化。因此，

較為清晰的梳理，突出西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播有別于其他西方經(jīng)濟(jì)思想傳播的特質(zhì)。這是本文嘗試性運(yùn)用涵化方法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)思想史研究的原因所在。

一、分析框架：外在動(dòng)力與內(nèi)在演化之間的關(guān)系考察

（）涵化”來ａｃｃｕｌｔｕｒａｔｉｏｎ　　人類社會(huì)學(xué)在研究文化變遷時(shí)常采用專有概念“

一描述其中的一種變遷機(jī)制。涵化是指具有不同文化的群體在持續(xù)接觸時(shí)，

③方或多方群體的原有文化隨之發(fā)生變化的現(xiàn)象。不同于同一文化群體內(nèi)部

，），的文化延續(xù)（即“濡化”涵化特指在文化傳播過程中某一文化ｅｎｃｕｌｔｕｒａｔｉｏｎ

因受到外來異質(zhì)文化的作用而發(fā)生的變遷。因此，涵化研究被定義為研究不

④在進(jìn)行涵化研究時(shí)，人類社同文化相互接觸而產(chǎn)生文化變遷的過程和結(jié)果。

會(huì)學(xué)者對(duì)不同的文化群體進(jìn)行了抽象分類處理，將進(jìn)行文化傳播的群體稱為“（，施予者”將接受異質(zhì)文化并發(fā)生涵化的群體稱為“接受者”ｒｏｕｈｏｎｏｒ�。纾穑�

⑤（），并對(duì)這一組變量進(jìn)行考察，內(nèi)容包括施予者傳遞的內(nèi)容、ｒｅｃｅｉｖｉｎｒｏｕｇｇｐ　

接受者發(fā)生的變化等。在接觸施予者后，接受者自身的文化涵化即被觸發(fā)。然而，受歷史、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面因素影響，涵化的發(fā)展會(huì)有顯著不同，可產(chǎn)

（）、“（、“（）、“生“取代”綜攝”增添”文化萎縮”ｓｕｂｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓｎｃｒｅｔｉｓｍ）ａｄｄｉｔｉｏｎｙ

⑥（）、“（）（）創(chuàng)新”和“排拒”的結(jié)果，且隨著涵ｄｅｃｕｌｔｕｒａｔｉｏｎｏｒｉｉｎａｔｉｏｎｒｅａｃｔｉｏｎｇ

⑦化過程中自然伴有創(chuàng)造性，最終在接受者內(nèi)部產(chǎn)生與以往不同的文化。由

文化變遷的過程、機(jī)制和結(jié)果這些相對(duì)抽象的內(nèi)容便被清晰地呈現(xiàn)。此，

　　我們借用涵化研究的分析框架說明西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播影響下中國工

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，業(yè)化思想的發(fā)展和變化這一以往研究中相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)。首先，

中國與西方的聯(lián)系日益密切，這為存在巨大差異的中西方經(jīng)濟(jì)思想的接觸提供了契機(jī)，這是“涵化”的前提；其次，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想較中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想中工業(yè)的部分而言，更具優(yōu)越性和實(shí)用性，從而便產(chǎn)生了“施予者”與“接受者”的分野；最后，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播對(duì)于近代中國而言并不是原有學(xué)說的簡(jiǎn)單移植，而是在中國內(nèi)部產(chǎn)生發(fā)酵，使中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)背景下“重本抑末”的傳統(tǒng)觀念發(fā)生根本逆轉(zhuǎn)，并發(fā)育出適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新內(nèi)容。因此，西方工業(yè)經(jīng)

。為了更濟(jì)思想的傳播與中國工業(yè)化思想的演進(jìn)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)思想上的“涵化”

，好地研究這一過程，我們將西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想及其傳播這一類似于“施予者”

·４４·

，且對(duì)中國經(jīng)濟(jì)思想產(chǎn)生刺激的一方稱為“外在動(dòng)力”將中國經(jīng)濟(jì)思想及其相

，應(yīng)的發(fā)展這一類似于“接受者”且在其內(nèi)部產(chǎn)生“涵化”的一方稱為“內(nèi)在演

，化”進(jìn)而考察這一組變量在不同階段的發(fā)展情況、作用關(guān)系和作用結(jié)果。

二、外在動(dòng)力觸發(fā)內(nèi)在演化：西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的早期傳播

與中國工業(yè)化思想的萌芽（１８４０－１８９４年）

在“重本抑末”思想的支　　鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前中國長(zhǎng)期處于以農(nóng)為本的封建社會(huì)，

配下，社會(huì)普遍對(duì)工業(yè)技藝采取蔑視態(tài)度，甚至稱其為“奇技淫巧”并加以抵制。這種局面直到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期才被打破，西方有關(guān)工業(yè)經(jīng)１８４０－１８９４年，

觸發(fā)了中國經(jīng)濟(jì)思想領(lǐng)域的劇烈演化。濟(jì)的意識(shí)形態(tài)開始持續(xù)涌入中國，

一）社會(huì)變革下西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的早期傳播　�。�

一是體現(xiàn)在思想層面。在見識(shí)了西方　　鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)中國的影響是巨大的，

船堅(jiān)炮利”后，近代國人有關(guān)“天朝上國”的美夢(mèng)被打破，一些進(jìn)步人士開始的“

⑧，尋求救亡圖存的途徑，隨即提出了“師夷長(zhǎng)技以制夷”掀起了學(xué)習(xí)西方以實(shí)

現(xiàn)國富民強(qiáng)的思潮。二是體現(xiàn)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)層面。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，中國被卷入了世界資本主義經(jīng)濟(jì)體系，在傳統(tǒng)自然經(jīng)濟(jì)模式被瓦解的同時(shí)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)元素滋

改變了中國社會(huì)原有的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，開啟了中國以工業(yè)化為核心的現(xiàn)代生，

化社會(huì)轉(zhuǎn)型。在這種情況下，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想開始傳入，所以，該思想的傳播具有深刻的歷史內(nèi)涵：其一，它滿足了近代國人引進(jìn)西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)而“求

的主觀愿望；其二，它滿足了中國推進(jìn)工業(yè)化建設(shè)而亟需思想指導(dǎo)的富求強(qiáng)”

客觀需求。

此階段西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的傳播并不是通過專業(yè)書籍和　　但要指出的是，

文獻(xiàn)，而是通過中國學(xué)者對(duì)西方發(fā)達(dá)工業(yè)的描述，間接地呈現(xiàn)在國人視野中，經(jīng)濟(jì)性分析不多，這是該時(shí)期的傳播特點(diǎn)。如馮桂芬提倡推廣機(jī)器生產(chǎn)，稱西

⑨。方人“農(nóng)具、織具、百工所需，多用機(jī)輪，用力少而成功多”鄭觀應(yīng)主張效仿

全因國貨“制造不如外洋之精，價(jià)值不如外洋之廉，遂致土貨出西方發(fā)展工業(yè)，

⑩口不敵外洋之多”。薛福成更是指出“泰西風(fēng)俗，以工商立國，大較恃工為體，

瑡瑏恃商為用，則工實(shí)尚居商之先”。類似的例子不勝枚舉，而形成這個(gè)傳播特點(diǎn)

的原因在于：首先，農(nóng)業(yè)社會(huì)了解工業(yè)經(jīng)濟(jì)必定要經(jīng)歷一個(gè)過程，因此感性認(rèn)識(shí)必然要先于經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的理性認(rèn)識(shí)；其次，引進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想須有經(jīng)濟(jì)學(xué)、工業(yè)技術(shù)和數(shù)學(xué)等相關(guān)基礎(chǔ)，而近代國人在這些方面尚顯薄弱；最后，西方有關(guān)工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)容如產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等尚處發(fā)展時(shí)期，因而難以系統(tǒng)引進(jìn)。

二）新舊思想交替下中國工業(yè)化思想的萌芽　　（

但產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的社會(huì)影響，為國人展　　雖然這一階段的傳播水平較為有限，

現(xiàn)了一幅發(fā)達(dá)的工業(yè)社會(huì)藍(lán)圖，引發(fā)了國人發(fā)展工業(yè)的熱情，產(chǎn)生了后續(xù)的經(jīng)

。事實(shí)上，濟(jì)思想“涵化”作為外在動(dòng)力，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的早期傳播恰恰起

·４５·

到了觸發(fā)器的作用，啟動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)在演化，在某種程度上實(shí)現(xiàn)了經(jīng)

，濟(jì)思想上的“取代”即以西方崇尚工業(yè)的經(jīng)濟(jì)觀念取代了中國輕視工業(yè)的傳

統(tǒng)觀念，這便是中國工業(yè)化思想的萌芽，具體表現(xiàn)在：第一，反對(duì)“農(nóng)本工商

瑏瑢，末”要求提升工業(yè)的社會(huì)地位。如前所言，薛福成主張“以工商為先”，而王

瑏瑣“韜、鄭觀應(yīng)等也呼吁重商，如“恃商為國本”，不興商務(wù)，尚未知富強(qiáng)之

瑤瑏，，本”但此時(shí)的重商其實(shí)有著工、商結(jié)合的意味。第二，反對(duì)“奇技淫巧”要

瑥瑏有用之物，即奇技而非淫巧”。馮桂芬也求為工業(yè)正名。如魏源很早就提出“

主張“農(nóng)具、織具，百工所需，所用機(jī)輪，用力少而成功多，是可資以治生。其他

瑦瑏凡有益于國計(jì)民生者皆是，奇技淫巧不與焉”。第三，反對(duì)保守派“機(jī)器奪民

的觀點(diǎn)。在外在動(dòng)力的刺激下，中國經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)在演化還有另外一個(gè)之利”

——“，結(jié)果—排拒”即堅(jiān)決排斥西方的工業(yè)經(jīng)濟(jì)觀念和事物。該群體由思想保

。對(duì)此，他們聲稱機(jī)器會(huì)“奪小民之利”薛福成提出了著守的傳統(tǒng)士大夫組成，

瑏瑧，機(jī)器養(yǎng)民說”指出機(jī)器可生產(chǎn)質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的產(chǎn)品并銷往國外，其不僅不名的“

會(huì)剝奪窮人的生計(jì)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看還可以增加國民財(cái)富。

在第一階段，西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播在近代中國產(chǎn)生了“取代”　　由此可見，

和“排拒”并存的涵化結(jié)果。雖然只是暫時(shí)的，但中國進(jìn)步知識(shí)分子學(xué)習(xí)西方

同時(shí)與傳統(tǒng)勢(shì)力辯論，在一定程度上動(dòng)搖了傳統(tǒng)觀念，加深了工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想，

對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)。這些認(rèn)識(shí)恰恰構(gòu)成了近代中國工業(yè)化思想的初步形態(tài)，雖無較強(qiáng)的理論色彩，卻為下一階段思想的騰飛奠定了基礎(chǔ)。

三、外在動(dòng)力推進(jìn)內(nèi)在演化：西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播與

中國工業(yè)化思想的共同發(fā)展（１８９５－１９３４年）

西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的傳播與中國工業(yè)化思想的發(fā)展開啟了新８９５年后，　　１

“的階段。在此之前，內(nèi)在演化所產(chǎn)生的“排拒”效果逐漸消散，取代”所代表的

全面向西方學(xué)習(xí)的思路不斷明朗。隨著甲午戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗，，這一局勢(shì)得到根本

國人爆發(fā)了強(qiáng)烈的救亡意愿，急于發(fā)展工業(yè)經(jīng)濟(jì)，也確立。由于戰(zhàn)爭(zhēng)的失利，

因此引發(fā)了對(duì)西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想更為迫切的需求。這種需求必然會(huì)提升傳播

進(jìn)而極大地豐富工業(yè)化思想發(fā)展所憑借的理論素材。因此，的數(shù)量和質(zhì)量，

西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播與中國工業(yè)化思想發(fā)展的關(guān)系大體上１８９５－１９３４年，

表現(xiàn)為共同發(fā)展，但其本質(zhì)是通過西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播的外在動(dòng)力，實(shí)現(xiàn)對(duì)中國工業(yè)化思想發(fā)展這一內(nèi)在演化的推進(jìn)。值得注意的是，這一時(shí)期涵化的

，，結(jié)果不再是簡(jiǎn)單的“取代”而是具有初步意義的“創(chuàng)新”其內(nèi)涵是在吸收西方

工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身?xiàng)l件和現(xiàn)實(shí)需要，制定工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建和豐富工業(yè)化思想。

一）西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想開始系統(tǒng)引入中國　�。�

　　西方工業(yè)經(jīng)濟(jì)思想傳播在甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后得到發(fā)展：

·４６·

  本文關(guān)鍵詞：近代中國工業(yè)化思想形成發(fā)展的外在動(dòng)力和內(nèi)在演化——基于涵化視角的考察，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。