【摘要】 1978年12月,我國開始改革開放。從那時起,我國的進出口貿易發(fā)展飛速,產業(yè)內貿易占進出口貿易的比重也逐年提高。加入WTO后,我國的對外貿易發(fā)展更是達到了巔峰,貿易格局不再是傳統的產業(yè)間貿易,轉而向產業(yè)內貿易轉變。本文在分析我國高技術產業(yè)內貿易現狀后,運用技術轉移理論對產業(yè)內貿易中的技術外溢渠道進行了分析,采用實證分析法,對我國高技術產業(yè)的創(chuàng)新能力受產業(yè)內貿易的影響情況進行了研究。在論述現實情況時,本文用數據刻畫了我國高技術產業(yè)及其產業(yè)內貿易的相關情況、以及產業(yè)的自主創(chuàng)新能力,并通過一般性分析將二者聯系起來。機制分析部分,本文分析了產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力產生影響的渠道,并通過對各種渠道的分析,提取出可量化的指標,為實證分析奠定基礎。實證分析部分,本文構建了產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力(包括創(chuàng)新投入與創(chuàng)新產出),利用多元回歸模型驗證了產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力產生的影響,并根據實證結果得出結論。本文的實證結果表明,產業(yè)內貿易對高技術產業(yè)的自主創(chuàng)新能力是有影響的,無論創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產出,這一影響都很顯著,且創(chuàng)新投入也在一定程度上影響了創(chuàng)新產出。此外,我國高技術產業(yè)總的產業(yè)內貿易水平對自主創(chuàng)新投入、產出都具有顯著的負面影響,通過對其他學者相關文獻的檢索,認為并非所有產業(yè)的產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力都是促進的,因此本文結論是可信的。針對實證分析的結論,本文提出了幾條建議,同時總結了文中的缺陷,并進行了展望。

1緒論

1.1選題背景及意義
就比較利益學說來講，某個國家生產的商品主要包括兩個類型，其一是該類商品的劣勢較小，其二是該類商品的優(yōu)勢較大，國家在貿易交換中能夠獲得收益。因為我國人口眾多，所以我國的主導產業(yè)是勞動密集型產業(yè)，但就現實情況來講，我國人均資源較少，如果只將勞動密集型產業(yè)作為主導產業(yè)，沒有重視技術產業(yè)或資本密集型產業(yè)，那么當國際分工日益完善后，我國將處在不利地位，對我國技術水平及自主創(chuàng)新能力的提高都非常不利。如今，科技信息技術不斷發(fā)展，每個國家在發(fā)展經濟時，都對技術投入了較多的關注。近年來，全球經濟一體化巳經成為主流趨勢，國家要想實現技術進步，既要加強自主創(chuàng)新，也要依靠其他國家的資源和技術；當技術外溢和擴散后，每個國家都能夠掌握領先技術。技術擴散可以通過許多渠道進行，最常見的一個渠道是產業(yè)內貿易，國家的經濟發(fā)展受到產業(yè)內貿易的影響，產業(yè)內貿易還能讓貿易國學習到其他國家的先進技術，可以使技術外溢和擴散，能夠讓本國增強綜合實力。

1.2相關概念的界定
我國學者定義的產業(yè)內貿易指得是在同一產業(yè)內，具有消費替代或生產替代關系的產品進口和出口活動。站在統計角度上，依照聯合國制定的國際貿易標準分類，以第三層次“組”作為分界線，在國際貿易標準分類中，產品共有五個層次，“組”以下的產品開展的進口和出口活動就是產業(yè)內貿易。在歸納和總結中外學者以及相關組織機構的定義后，我們可將產業(yè)內貿易定義是相同產業(yè)內產品的進口和出口活動。自主創(chuàng)新指得是將不同的要素組合在一起，形成的系統能力，在這里，可以將自主創(chuàng)新能力當成是原創(chuàng)技術開發(fā)能力，或重大技術開發(fā)能力，或在引進技術后，對其進行改進的能力，或是這些能力的集合。在測量自主創(chuàng)新能力時，可將投入過程中的特征和投入產出量作為測量指標。在當今理論界中，研究產業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻理論比較匱乏，一些學者沒有嚴格依照相關標準建立指標系統，在進行探討時，使用了多種評價方法。
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2理論與文獻回顧

2.1產業(yè)內貿易的相關理論及研究綜述
按照比較利益理論來講，一個國家生產的產品應該具有很強的優(yōu)勢，出口一些優(yōu)勢產品后，就會進口一些國內劣勢的產品；要素稟賦理論提到一個國家出口的產品應該是在國內有著較多生產要素的產品，進口的產品多是一些稀缺生產要素產品。我們可以發(fā)現這兩個貿易理論無法解釋上面提到的雙向貿易現象。而且，就產業(yè)貿易發(fā)展情況來看，它既不存在規(guī)模收益不改變的假設，也不存在完全競爭的假設。所以，理論界將產業(yè)內貿易當作是一個重點研究課題。

2.2產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力影響的文獻綜述
賴明勇等詳細分析了出口貿易促進經濟增長的渠道，對國內非出口部門技術外溢受到初級產品出口部門和工業(yè)制成品出口部門的影響情況進行了分析。包群等對我國技術進步受到的國際技術擴散的影響情況進行了研究。孫綱認為我國應該通過“干中學”以及吸收貿易增長帶來的先進技術逐漸發(fā)展成自己的規(guī)模經濟和技術優(yōu)勢。黃先海和石東楠引入了一個增長模型，該模型是以創(chuàng)新驅動為主，分析的數據從年到年，通過分析發(fā)現貿易往來是國外研究開發(fā)經費溢出的重要渠道，它能夠提高。方齊云等人在構建進口貿易的技術擴散測試模型時，引入了進口滲透率變量，并測度了我國進口貿易的技術擴散效率，他們在研究后指出發(fā)展進口貿易能夠提高我國技術水平。崔喜君等人對各地技術進步受到國外專利申請和進口貿易的影響情況進行了研究，使用了我國近個省市的面板數據，這些數據從年到年，經過分析發(fā)現，各地的技術進步受到進口貿易和國外專利申請的影響后，表現出快速增長趨勢。張巖貴等人對我國近個省市以及和我國有貿易往來的近國家的技術進步指數進行了測度，同時采用相關理論假設進行了分析，分析后發(fā)現，我國技術進步受到貿易的巨大影響。于津平等人采用定量分析的方法，分析了我國技術進步和人力資本、進口貿易之間的關系。

3我國高技術產業(yè)的產業(yè)內貿易現狀與自主創(chuàng)新能力分析.............21
3.1我國高技術產業(yè)的產業(yè)內貿易現狀分析..................21
3.2我國高技術產業(yè)的產業(yè)內貿易指標.....................26
4產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力的影響機制分析..................32
4.1技術轉移理論對自主創(chuàng)新產出的傳導機制分析......................32
4.2技術溢出渠道分析..................34
5產業(yè)內貿易對我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證分析...........................41
5.1模型構建.............41
5.2指標選取..................42

5產業(yè)內貿易對我國商技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的實證分析

5.1模型構建
一般來說，國內外學者會通過構建與生產函數相似的創(chuàng)新函數對自主創(chuàng)新能力的溢出效應進行研究，所以，本文在對自主創(chuàng)新能力受到產業(yè)內貿易的影響情況進行研究時，也建立了一個新函數。依照道格拉斯生產函數，可用投入產出生產函數來表示創(chuàng)新活動。

5.2指標選取
本文第4章機制分析部分，已將衡量產業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關因子進行了分析。在創(chuàng)新投入部分，主要包括：經費，新產品開發(fā)經費，研發(fā)人員、投入強度等；在創(chuàng)新產出部分，主要包括：國內有效發(fā)明專利數，有效專利比例，新產品銷售收入，新產品銷售率等。在進行實證分析時，因為有許多因素可以用來衡量自主創(chuàng)新產出水平和投入水平，需用因子分析法對各因素的比重進行分析，最終分別對自主創(chuàng)新產出水平和自主創(chuàng)新投入水平求出綜合值。在此，為使各變量的計量單位達到統一，而又不忽視任何一個變量的作用，在確定指標時，均選取各指標所占比重進行分析。在自主創(chuàng)新投入部分，選擇“產品研發(fā)投入強度”和“研發(fā)人員占從業(yè)人員比重”在自主創(chuàng)新產出部分，選擇“有效專利比例”和“新產品銷售率”。

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6研究結論與政策建議

本文研究的內容是我國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力受產業(yè)內貿易的影響情況�，F狀部分分別分析了高技術產業(yè)的產業(yè)自主創(chuàng)新能力和產業(yè)內貿易發(fā)展情況。在機理分析部分對自主創(chuàng)新的產出和投入能力受產業(yè)內貿易的影響情況進行了分析，運用了技術溢出等理論。同時建立了自主創(chuàng)新能力受產業(yè)內貿易影響的模型。在進行實證分析時，由于衡量產業(yè)自主創(chuàng)新投入的指標較多，本文首先用因子分析定權法對我國高技術產業(yè)的創(chuàng)新投入各指標權重進行了測算；其次利用檢驗了時間序列的平穩(wěn)性，并用格蘭杰因果關系驗證了各因素的因果關系；最后通過對三個模型的估計，得出了我國高技術產業(yè)的產業(yè)內貿易對自主創(chuàng)新能力的影響。將本文的主要結論歸納如下：第一，近年來我國高技術產業(yè)內貿易的水平，不論從總量還是重點研究其中九大龍頭行業(yè)，都具有上升趨勢。這說明隨著對外開放度的提高，我國高技術產業(yè)的貿易模式也在不斷變化。

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