摘要：產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心是技術創(chuàng)新，技術創(chuàng)新是促進企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主要動力。然而產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)技術創(chuàng)新是有一定風險的，本文從集群內(nèi)企業(yè)自身層面、集群內(nèi)環(huán)境層面、集群外環(huán)境層面三個方面對集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的風險進行分析，并提出具有針對性的風險防范與控制的對策建議。

　　關鍵詞：技術創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)集群；風險

　　中圖分類號：F271 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）06-00-02

　　一、引言
　　產(chǎn)業(yè)集群是指在地理上靠近、處于同一產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)業(yè)上相互聯(lián)系的公司和關聯(lián)的機構在特定區(qū)域上的集聚。產(chǎn)業(yè)集群作為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中新的空間組織形式，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有著巨大推動作用，是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的動力。
　　集群發(fā)展的關鍵是技術創(chuàng)新，然而企業(yè)技術創(chuàng)新是有風險的。因此對企業(yè)技術創(chuàng)新的風險因素進行分析以便及時規(guī)避和合理控制風險，對企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展都具有重大的意義。技術創(chuàng)新風險，是指創(chuàng)新主體在技術創(chuàng)新過程中，由于各種環(huán)境因素的不確定性、技術創(chuàng)新項目的難度以及企業(yè)自身綜合能力的制約，而導致的技術創(chuàng)新活動的中止、撤銷、失敗，或達不到預期經(jīng)濟技術指標，造成損失的可能性及其后果。雖然不同學者從不同的角度劃分，技術創(chuàng)新的風險類型有所不同，但是技術創(chuàng)新風險因素的差異性不大，本文主要從集群內(nèi)企業(yè)自身層面、集群內(nèi)環(huán)境層面、集群外環(huán)境層面三個方面對集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的風險進行分析。
　　二、產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新風險因素分析
　　根據(jù)技術創(chuàng)新的風險定義，我們擬把集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新風險來源劃分為三個大類：企業(yè)自身內(nèi)部因素導致的技術創(chuàng)新風險；集群內(nèi)環(huán)境導致的技術創(chuàng)新風險；集群外部環(huán)境因素導致的技術創(chuàng)新風險；在借鑒前人研究成果的基礎上綜合分析上述三種風險來源，認為集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新風險一般可劃分為七種類型，分別是：技術風險、管理風險、生產(chǎn)風險、財務風險、市場風險、政策風險、集群環(huán)境風險。下面我們將分別對這七種風險進行分析：
　　1.企業(yè)自身層面的風險
　�。�1）技術風險
　　技術風險是企業(yè)技術創(chuàng)新風險中非常關鍵的因素之一，它是指在技術創(chuàng)新過程中由于技術本身的難度、復雜度及其技術變化的不確定性等因素而導致創(chuàng)新失敗的可能性。技術風險主要表現(xiàn)在以下幾點：知識產(chǎn)權保護力度弱；技術本身比較復雜；技術不成熟度；企業(yè)研發(fā)能力差；技術成果轉化難；新技術可能被模仿或被其它新技術替代；技術前景不確定等風險。
　�。�2）管理風險
　　管理風險是指在技術創(chuàng)新過程中，由于管理上決策的失誤、本身管理制度不健全或者缺乏管理力度而導致創(chuàng)新失敗的可能性。一般主要有以下幾種風險：企業(yè)管理能力差；激勵制度的不完善；領導者的決策風險；企業(yè)組織結構不合理性等。
　�。�3）生產(chǎn)風險
　　技術創(chuàng)新的生產(chǎn)風險是指在新技術、新工藝研究開發(fā)之后，由于生環(huán)節(jié)的某些因素的不確定性導致創(chuàng)新活動不能繼續(xù)下去而失敗的可能性。一般主要有以下幾種風險：生產(chǎn)能力不足；新產(chǎn)品質量低；原材料不能及時供應；新產(chǎn)品生產(chǎn)成本高等風險。
　�。�4）財務風險
　　資金是高新技術企業(yè)技術創(chuàng)新活動的基石，是創(chuàng)新活動能夠持續(xù)順利進行的最重要保障。技術創(chuàng)新的財務風險是指在技術創(chuàng)新的各個階段由于預算不到位，或者出現(xiàn)分階段超支、資金籌集出現(xiàn)意外迫使技術創(chuàng)新某階段停止，從而使得整個創(chuàng)新項目擱淺的可能性。一般主要有以下幾種風險：企業(yè)資金短缺；企業(yè)融資能力差；研發(fā)成本超支等風險。
　　2.集群內(nèi)環(huán)境層面的風險
　　集群環(huán)境風險是指由于集群內(nèi)的一些特有的環(huán)境氛圍對企業(yè)技術創(chuàng)新造成負面影響而導致技術創(chuàng)新失敗的可能性。一般主要有以下幾種風險：對于專利保護制度的執(zhí)行力度弱；科技人員的突然離職導致核心資料流失、人才短缺的風險；集群內(nèi)企業(yè)競爭程度激烈導致“檸檬化”風險；技術鎖定等
　　3.集群外環(huán)境層面的風險
　�。�1）市場風險
　　市場是企業(yè)生存和發(fā)展的源泉，沒有市場的產(chǎn)品，對于企業(yè)本身來說是沒有任何價值，因此一項技術創(chuàng)新是否成功，究其根源還是要靠市場去檢驗。市場風險一般指如果創(chuàng)新產(chǎn)品不適應市場需求或其變化而未被市場充分有效地接受，使得新產(chǎn)品得不到消費者的認同，從而導致企業(yè)前期投入得不到回報而產(chǎn)生損失的風險。一般主要有以下幾種風險：消費者對新產(chǎn)品需求的變動；新產(chǎn)品的市場容量��；新產(chǎn)品被替代；新產(chǎn)品推廣的力度弱；新產(chǎn)品定價不合理等風險；競爭對手的不正當競爭風險等。
　�。�2）政策風險
　　政策風險是指國家或地方政府的法律、法規(guī)、方針、政策及其變化對創(chuàng)新項目的不利影響而導致創(chuàng)新失敗的可能性。一般主要有以下幾種風險：法律政策不利于創(chuàng)新；經(jīng)濟政策不利于創(chuàng)新；主管部門或相關部門的不支持或支持力度弱；宏觀經(jīng)濟形勢的變動等風險。
　　三、風險防范與控制的對策建議
　　上文我們分別從三個方面分析了集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的風險，下面我們將從企業(yè)、集群和政府三個層面對集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的風險提出一些針對性的建議和對策，以便對一些風險進行規(guī)避和控制，從而更好地促進企業(yè)和集群的發(fā)展。
　　1.集群內(nèi)企業(yè)層面
　　集群內(nèi)企業(yè)技術創(chuàng)新的風險中技術風險、管理風險、生產(chǎn)風險、財務風險、還有一部分市場風險主要源自企業(yè)自身的局限性。我們針對這些風險提出了一些建議和對策：
　�。�1）技術風險方面
　　企業(yè)必須提高企業(yè)及其員工的知識產(chǎn)權保護意識，加強對于知識產(chǎn)權的保護力度；在開始一項技術創(chuàng)新時要做好研究方向的選擇，盡量選擇技術前景好、不易被模仿或替代的技術；吸收大量的高素質的科技技術人員，及時更換技術創(chuàng)新所需設備，淘汰一些陳舊設備，提高企業(yè)自身的研發(fā)能力；
　�。�2）管理風險方面
　　企業(yè)應提高領導者的素質和決策能力，提高自身管理水平；多聽取一線員工和技術人員的寶貴意見，實現(xiàn)民主決策；完善技術創(chuàng)新激勵制度，獎罰分明，提高員工積極性；建立健全的企業(yè)組織結構，能及時控制企業(yè)的技術創(chuàng)新流程。

　�。�3）生產(chǎn)風險方面
　　企業(yè)要建立完善的物流供應系統(tǒng)保證原材料的及時供應；及時更換落后的生產(chǎn)設備，保證企業(yè)充足的生產(chǎn)能力；建立嚴格完善的質量檢驗系統(tǒng)，對新產(chǎn)品的質量進行監(jiān)控，保證產(chǎn)品高質量；合理的控制新產(chǎn)的成本。
　�。�4）財務風險方面
　　企業(yè)必須做好資金預算的工作，對技術創(chuàng)新的各個階段所需資金進行合理的控制；執(zhí)行時要嚴格控制各階段的資金使用量；提高企業(yè)資金的流動性，解決企業(yè)技術創(chuàng)新時臨時所需大量資金的風險；提高企業(yè)融資的能力，例如一些企業(yè)與銀行建立合作關系，有些有實力的大企業(yè)可以進行股票和債券籌資等。
　�。�5）市場風險方面
　　企業(yè)應該在進行研發(fā)時提前搜集大量的資料，，做好充足的市場調研，了解消費者的偏好；通過市場調研了解現(xiàn)有產(chǎn)品的市場份額，分析市場容量，初步估計研發(fā)的新產(chǎn)品的市場占有率；通過促銷或者廣告的形式加大新廠品的宣傳力度，增加知名度。
　　2.集群環(huán)境層面
　�。�1）加大集群區(qū)域內(nèi)知識產(chǎn)權制度的執(zhí)法力度
　　集群區(qū)域內(nèi)的各知識產(chǎn)權行政主管部門應加大聯(lián)絡與協(xié)調，建立以知識產(chǎn)權管理部門為核心，工商、技術監(jiān)督、專利中介服務機構為橋梁的網(wǎng)絡化知識產(chǎn)權保護體系。
　�。�2）企業(yè)應加強對人力資源的管理
　　企業(yè)應該制定完善的薪酬獎勵制度，為企業(yè)技術人員提供良好的工作環(huán)境和晉升空間；建立和大學、科研機構的穩(wěn)定長期的合作關系，吸收大量企業(yè)所需的技術人員；和員工簽訂協(xié)議，如果員工離職應當簽訂技術保密協(xié)議，規(guī)定具體的技術保密的時間，防止核心資料外泄。
　�。�3）集群內(nèi)的企業(yè)采取產(chǎn)品差異化競爭策略
　　企業(yè)應進行差異化技術創(chuàng)新，開拓差異化的經(jīng)營領域，盡量避免由產(chǎn)品同構而導致的“檸檬化”風險。
　�。�4）建立區(qū)域創(chuàng)新平臺
　　加強集群內(nèi)企業(yè)的聯(lián)系和知識的雙向流動，增強技術應變能力，與此同時也必須加強同外界的聯(lián)系，及時了解行業(yè)的新信息，吸收一些集群外企業(yè)的新技術和新思想，突破技術創(chuàng)新既定的視角。
　　3.政府層面
　�。�1）制定健全的法律法規(guī)
　　政府不僅要建立企業(yè)技術創(chuàng)新管理機制的基本法規(guī)，還需建立針對創(chuàng)新技術知識產(chǎn)權保護、技術轉讓等的法規(guī)以及完善金融體系、凈化市場競爭環(huán)境等方面的法律法規(guī)等。
　�。�2）完善融資制度和融資體系建設
　　例如，政府提供擔保；組建技術創(chuàng)新投資基金，建立和發(fā)展為企業(yè)提供融資和貸款擔保的多種擔保機構等。
　�。�3）建立財稅激勵政策
　　例如，政府通過減稅等優(yōu)惠政策減輕企業(yè)沉重的財稅負擔；增加對企業(yè)技術創(chuàng)新的財政補貼，建立重要技術的研究補貼制度，對符合條件的企業(yè)給予專項高新技術研究補貼，提高企業(yè)技術創(chuàng)新的積極性。