本文關鍵詞：中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

　　中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型蔡？

　　摘要：隨著以勞動力短缺和工資持續(xù)提高為特征的劉易斯轉折點的到來，以及以人口撫養(yǎng)比不再降低為表現的人口紅利的消失，中國經濟逐步進入從二元經濟發(fā)展階段向新古典增長階段的轉變時期。在這個轉變過程中，資本報酬遞減現象開始出現，靠大規(guī)模的政府主導型投資以保持經濟增長速度的方式，不再具有可持續(xù)性。從經濟增長理論、國際經驗和中國現實等角度進行的研究發(fā)現，中國亟須通過政策調整，形成國內版的雁陣模型和創(chuàng)造性毀滅的政策環(huán)境，獲得資源重新配置效率，并且從技術進步和體制改善中獲得更高效率，以實現中國經濟增長向全要素生產率支撐型模式的轉變。

　　資本報酬遞減全要素生產率創(chuàng)造性毀滅作者蔡？，經濟學博士，中國社會科學院學部委員，人口與勞動經濟研究所研究員北京在經過劉易斯轉折點并且人口紅利面臨消失的情況下，中國通過勞動力在部門間的轉移所獲得的資源重新配置效應，以及勞動力無限供給所贏得的穩(wěn)定的資本報酬效應，都將逐漸消失。按照理論預期，中國的必然出路是把經濟增長轉到依靠全要素生產率、特別是與技術進步有關的生產率基礎上。然而，正如在其他國家相應的發(fā)展階段也曾出現過的，在政府介入經濟活動程度比較深的情況下，面對比較優(yōu)勢的變化，政府最容易做出的反應是，試圖通過提高資本勞動比，冀望以此提高勞動生產率。而這種努力往往遭遇到資本報酬遞減律的報復，并且導致其他的政策失誤。

　　本文討論在人口紅利消失之后防止資本報酬遞減現象的途徑。在分析中國面臨挑戰(zhàn)和借鑒國際經驗的基礎上，本文提出向新古典增長階段轉變的任務，即通過政策調整，形成國內版的雁陣模型和創(chuàng)造性毀滅的政策環(huán)境，獲得資源重新配置效率，并且從技術進步和體制改善中獲得更高效率，以實現中國經濟增長向全要素生產率支撐型模式的轉變，避免中等收入陷阱的命運。

　　一、資本報酬遞減律漢森和普雷斯科特通過把馬爾薩斯增長與新古典增長統一在一個模型中，打破了新古典增長理論的單一經濟模型及其假設，同時承認在馬爾薩斯式增長模型中，土地要素起著重要作用，而新古典模型可以舍棄這個要素。

　　但是，這種兩個增長模型在時間上繼起以及空間上并存的分析，因沒有包括青木昌彥所概括的處在中間形態(tài)的發(fā)展階段，忽略了人口紅利在東亞經濟發(fā)展模式中的特殊作用，從而在解釋中國這樣典型二元經濟發(fā)展模式時，仍顯得捉襟見肘。關于這一點，經濟學家圍繞東亞模式所展開的爭論就是一個經典的例子。

　　世界銀行于1993年在其東亞地區(qū)報告中首次提出東亞奇跡的表述后，經濟學家圍繞以亞洲四小龍為代表的東亞經濟增長模式展開了爭論。不同觀點所依據的經驗證據，主要是對于東亞各經濟體全要素生產率的估算結果。例如，依據劉遵義和揚等人的定量研究，克魯格曼認為，東亞國家和地區(qū)的經濟增長，與蘇聯計劃經濟時期的增長模式并無二致，主要依靠的是資本的積累和勞動力的投入，而缺乏生產率的進步。其具體表現就是全要素生產率增長緩慢，終究會遭遇報酬遞減而不可持續(xù)。

　　并非所有的經驗結果都支持以克魯格曼為代表的這種觀點。在20世紀90年代中期進行的相關研究，所得出的關于亞洲四小龍以及東亞其他經濟體全要素生產率的估計差異巨大，甚至可以說是對立的。例如，根據揚的估計，新加坡在1985年間，全要素生產率年均增長率為0.1％；而馬爾蒂的估計則是，該國在1970―1990年間的全要素生產率年均增長率為1.45％。

　　因此，依據這些經驗研究所得出的政策結論更是大相徑庭，以致有的研究者對這種通過計算全要素生產率，中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型并以此為依據評價東亞增長模式成敗得失的研究方法，產生了懷疑，認為需要改變對于現實經濟增長解釋的一些錯誤出發(fā)點。

　　克魯格曼關于東亞模式不可持續(xù)的預言，終究沒有成為現實。相反，亞洲四小龍全部進入高收入經濟體的行列，并且成為成功跨越中等收入階段的典范。之所以出現這種理論預測的失誤，原因之一就是克魯格曼等學者沒有注意到人口紅利的作用，而只是按照西方國家勞動力短缺、資本報酬遞減等假設做出判斷。其實，由于這些經濟體人口結構的快速轉變導致勞動年齡人口比重提高和撫養(yǎng)比降低，產生了經濟增長的人口紅利。這一方面可以通過勞動力在部門間的轉移獲得資源重新配置效率，另一方面可以在獲得較大的技術進步貢獻份額之前，因勞動力無限供給而不會發(fā)生資本報酬遞減的現象，從而使高速經濟增長得以在較長時間內持續(xù)。

　　緊隨著這個爭論之后出現的關于人口紅利對東亞經濟增長貢獻的研究，提供了更有說服力的解釋，恰好是對傳統新古典增長理論的有益擴展。此外，隨著計量技術和數據的改進，人們發(fā)現，東亞國家和地區(qū)既有高投資，也不乏技術進步，而且，通過外向型經濟發(fā)展，得益于從進口設備和引進外資中獲得效率更高的技術和管理，全要素生產率的增長速度有明顯的加快趨勢，對經濟增長的貢獻率逐漸提高。

　　根據相同的邏輯，當人口紅利消失之后，勞動力短缺和工資上漲現象日益普遍化。這時，不僅繼續(xù)依靠資本和勞動要素投入推動經濟增長的方式不可持續(xù)，而且一味用提高資本勞動比的辦法改善勞動生產率，也會遇到資本報酬遞減的困擾。

　　如果不能夠把經濟增長轉到全要素生產率驅動型的軌道上，減速乃至停滯從而落入中等收入陷阱或高收入陷阱如日本的情形就不可避免。

　　對于不同時期的經濟學家來說，一個經久不衰的課題，就是探索經濟增長的可持續(xù)源泉。在只看到馬爾薩斯和索洛兩種增長模式的情況下，經濟發(fā)展模式從前者向后者的轉換，主要表現為在新古典增長情形下，土地要素的作用不再重要。而如果在其中加入一個二元經濟發(fā)展時期，則這個時期最富有特點的是人口紅利的中國社會科學作用。勞動力無限供給的特點固然可以延緩資本報酬遞減現象的發(fā)生，但這種人口紅利終究是有限的，隨著人口增長轉變階段的到來而必然消失。歸根結底，勞動生產率的不斷提高，才是可持續(xù)經濟增長經久不衰的源泉。

　　提高資本勞動比率是提高勞動生產率的途徑之一。物質資本的投入快于勞動力的投入，從而企業(yè)和產業(yè)的資本構成提高，通常有利于提高勞動生產率。在現實中，這就表現為隨著勞動力成本的提高，企業(yè)購買更多的機器來替代勞動。但是，提高資本勞動比率是有限度的，可能遇到資本報酬遞減現象的困擾。這里所看到的資本報酬遞減現象，是指在勞動者素質不變的情況下增加設備，由于人與機器的協調程度降低等因素，生產過程的效率反而下降的情形。雖然新機器和設備也蘊含著新技術，但是，這里起關鍵作用的仍然是資本密集程度的提高，而不是技術進步。

　　近年來，推動中國勞動生產率的因素已經發(fā)生了明顯的變化。根據世界銀行經濟學家的估算，全要素生產率對提高勞動生產率的貢獻率，從1978―1994年間的46.9％，大幅度降低到2005―2009年間的31.8％，并預計進一步降低為2010― 2015年間的28.0％。與此同時，勞動生產率提高更多地依靠投資增長所導致的資本勞動比的升高。在上述三個時期，資本勞動比提高對勞動生產率的貢獻率，從45.3％提高到64.7％，并預計提高到65.9％。單純依靠物質資本的投資作為供給方面的經濟增長源泉，顯然是不可持續(xù)的。

　　提高全要素生產率才是提高勞動生產率的根本途徑。全要素生產率系指，在各種要素投入水平既定的條件下，所達到的額外生產效率。這一勞動生產率提高源泉，可以抵消資本報酬遞減的不利影響，是長期可持續(xù)的，實為經濟增長經久不衰的引擎。作為殘差的全要素生產率，由資源重新配置效率和微觀生產效率兩個部分構成。

　　事實上，改善中國全要素生產率的秘籍，就是要懂得如何保持這兩種效率的持續(xù)改善，并提高其對經濟增長的貢獻率�？傮w來說，迄今中國經濟增長中表現出的全要素生產率，主要構成部分是勞動力從農業(yè)轉移到非農產業(yè)所創(chuàng)造的資源重新配置效率。從中國的特殊國情及上述轉折的特點看，未來經濟增長不僅要求開發(fā)新的全要素生產率源泉，也需要并且有可能繼續(xù)挖掘全要素生產率的傳統潛力。

　　二、國內版雁陣模型資源重新配置效率是通過產業(yè)結構調整、升級或者高度化而獲得的。例如，勞動力和其他要素從生產率低的產業(yè)向生產率高的產業(yè)轉移，就是部門間資源重新配置的典型形式。除此之外，部門內部也可以形成資源重新配置效率，主要表現為生中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型產率最高的企業(yè)得以擴大，因而效率高的企業(yè)規(guī)模較大，成長也更加迅速。

　　在中國經濟高速增長期間，資源重新配置對經濟增長的貢獻甚為顯著。實際上，人們通常所說的人口紅利，在計量經濟學的意義上，部分體現在這個貢獻份額中。因此，不言而喻的是，隨著人口撫養(yǎng)比降到最低點，繼而人口紅利消失，勞動力轉移的速度也將大幅度減慢，這個全要素生產率的相對貢獻率會有所降低。

　　相應地，微觀生產效率的相對貢獻率需要得到提高，否則便難以保持經濟的持續(xù)增長。但是，這并不是說，這一資源重新配置效率部分就沒有繼續(xù)推動全要素生產率提高的作用潛力了。

　　從表面上看，與劉易斯轉折點和人口紅利消失相關的民工荒現象的出現，以及非熟練工人工資的迅速上漲，預示著勞動密集型產業(yè)比較優(yōu)勢在中國的終結。必然的結果似乎是：第一，遵循雁陣模型，勞動密集型產業(yè)轉移到勞動力成本更加低廉的其他發(fā)展中國家；第二，勞動力剩余程度降低，因而勞動力轉移速度減緩意味著，資源重新配置效率源泉逐漸耗竭。得出這樣的結論，是由于對中國特殊性缺乏足夠的理解，因此至少在相當長的時間內不會成為現實。

　　預期中國勞動密集型產業(yè)將向其他國家轉移的理論依據是所謂的雁陣模型。

　　該模型的形成和完善經歷過幾個階段，主要由于赤松、大來、弗農和小島等人的貢獻，已經形成一個比較完整的關于產業(yè)在國家和地區(qū)之間轉移的理論解釋。

　　這個模型起初用來描述日本作為一個后起經濟體，如何借助動態(tài)比較優(yōu)勢變化，完成進口―進口替代―出口的完整趕超過程，以后則被廣泛用來解釋和理解東亞經濟的發(fā)展模式，即以日本為領頭雁，按照比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，勞動密集型產業(yè)依次轉移到亞洲四小龍、東盟其他國家以及隨后的中國的東南沿海地區(qū)。

　　在該范式的擴展版本中，首先，這個模型繼續(xù)保存了隨著不同國家和地區(qū)之間比較優(yōu)勢的相對變化，產業(yè)在國家和地區(qū)之間轉移的本意；其次，雁陣式的產業(yè)轉移是由與產品生命周期相關的特征決定的，從而隱含著與比較優(yōu)勢動態(tài)變化的相關性；再次，解釋范圍被擴大到對外直接投資模式，即該投資活動也遵循相同的邏輯在國家和地區(qū)之間進行；最后，國家或地區(qū)之間在發(fā)展階段、資源稟賦以及歷史遺產等方面的巨大差異，被認為是具有雁陣式的相互繼起關系的關鍵。

　　從這一理論及其經驗出發(fā)，在勞動力成本持續(xù)提高的情況下，中國勞動密集型產業(yè)向其他國家轉移似乎是合乎邏輯的，也的確已經發(fā)生。但是，如果考慮到中國龐大的經濟規(guī)模和國土面積，以及國內各區(qū)域間在發(fā)展水平和資源稟賦上的巨大差中國社會科學①關于雁陣模型理論的來龍去脈以及分析運用之簡要歷史的詳細綜述，參見Kiyoshi異，我們可以預期，直到農業(yè)與非農產業(yè)勞動的邊際生產力達到相等，即商業(yè)化點到來之前，農業(yè)勞動力都有向外轉移的余地，因而可以繼續(xù)獲得資源重新配置效率，推動經濟增長。因此，勞動密集型產業(yè)在區(qū)域間的轉移，會更多地發(fā)生在中國國內各地區(qū)之間，即從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉移�？梢�，至少在今后10年到20年中，即便對于第一次人口紅利，也仍然有潛力可供挖掘。

　　撇開中國地區(qū)之間巨大的發(fā)展差異不說，僅人口轉變的差異就可以為上述論斷提供有力論據。由于生育率下降是經濟社會發(fā)展的結果，中國地區(qū)之間在發(fā)展階段上的差異，也導致中西部地區(qū)在人口轉變過程中處于相對滯后的階段。例如，2010年第六次人口普查數據顯示，全國平均的人口自然增長率出生率減死亡率為5.05‰，東部地區(qū)平均為4.68‰，中部地區(qū)平均為4.73‰，西部地區(qū)為6.78‰。

　　但是，由于人口流動的因素，三類地區(qū)在年齡結構上卻無法顯示這種人口轉變的差異。例如，2010年全部1.53億離開本鄉(xiāng)鎮(zhèn)6個月及以上的農民工中，中西部地區(qū)占68.2％，其中跨省流動的農民工比例，中部地區(qū)為69.1％，西部地區(qū)為56.9％，大部分流向東部地區(qū)。按照常住人口的定義，在城市居住6個月及以上的外來人口，通常被統計為勞動力流入地的常住人口。由于95.3％的外出農民工年齡在50歲以下，這種人口統計的機械方法提高了東部地區(qū)的勞動年齡人口比重，相應降低了中西部地區(qū)的比重。因此，近年來的人口統計并不能顯示出中西部地區(qū)在人口撫養(yǎng)比方面的優(yōu)勢。

　　圖1三類地區(qū)的老年人口撫養(yǎng)比資料來源然而，2000年第五次人口普查的常住人口統計，采取居住1年以上才算流入地中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型的常住人口的標準，該口徑更接近于按照人口的戶籍登記地原則。而且，當時農民工的規(guī)模也較小。我們用該普查數據分地區(qū)考察，就可以發(fā)現，老年人口撫養(yǎng)比即65歲及以上人口與15―64歲人口之比，在中西部地區(qū)比東部地區(qū)要低。該普查顯示，全國平均的老年人口撫養(yǎng)比為10.15％，東部地區(qū)為10.9％，中部地區(qū)為9.76％，西部地區(qū)為9.53％。在圖1中，我們把各省、直轄市和自治區(qū)的老年撫養(yǎng)比分成三類地區(qū)展示，可以看到顯著的地區(qū)差異。

　　農民工身在東部地區(qū)打工，而戶籍仍落在中西部地區(qū)，這種狀況意味著什么呢？

　　首先，按照現行戶籍制度安排，他們仍然不能期待長期穩(wěn)定地在打工地區(qū)生活乃至養(yǎng)老，通常在年齡偏大之后就會返鄉(xiāng)務農。所以，中國目前的務農勞動力或者農業(yè)剩余勞動力，主要是由40歲以上農民構成的。其次，按照目前部分地區(qū)戶籍制度改革的模式，即使放松了移民在城市的落戶條件，也僅限于本省農村戶籍人口，大多數中西部地區(qū)農民工通常不能從沿海地區(qū)的戶籍制度改革中獲益�？梢灶A期，大批流向東部地區(qū)的農民工，以及那些年齡偏大、難以克服跨省流動障礙，因而回到戶籍登記地的農村勞動力，是未來中西部地區(qū)產業(yè)承接的勞動力供給基礎。

　　2010年中國人均GDP達到了4300美元，按照改革開放30余年間的增長速度，以及不變的人民幣匯率等因素估算，預計到十二五結束時，人均GDP可以超過6000美元，而到2020年全面建成小康社會時，可以達到12000美元。

　　按照相同的收入組分類，在人均收入不斷提高并逐步進入高收入國家行列的同時，產業(yè)結構調整也將進一步加快，進而獲得資源重新配置效率，支撐全要素生產率的提高。這就意味著，農業(yè)的勞動力比重需要繼續(xù)降低。

　　與人均GDP在6000―12000美元的中等收入國家相比，中國農業(yè)勞動力繼續(xù)轉移的潛力是巨大的。匯總2007年世界上一些處于這個階段國家的資料，我們發(fā)現，它們平均的農業(yè)勞動力比重為14.8％，比中國低近10個百分點。

　　這意味著今后10年中，我們從現有的1.92億農業(yè)勞動力出發(fā)，每年需要減少約800萬人，即降低1個百分點。這樣的話，就能保持資源重新配置效率的持續(xù)提高，進而支撐中國經濟增長的可持續(xù)性。

　　產業(yè)在區(qū)域上的配置不僅由要素成本因素決定，還與影響企業(yè)生產成本和交易成本的聚集效應密切相關。利用1998―2008年中國制造業(yè)規(guī)模以上即主營業(yè)務收中國社會科學由于經濟增長速度可能減緩，達到12000美元的時間也可能稍晚一些，但是，2020年中國的人均GDP必然會落在6000―12000美元的區(qū)間內。

　　突破以往只對勞動力就業(yè)按照年度進行分類的局限，把農村勞動力在不同經濟活動中的勞動投入，以人月進行的劃分發(fā)現，我國務農勞動力總數僅為1.92億，即官方統計把農業(yè)勞動力總數高估了1億多，高估比例為54.5％。參見都陽、王美艷：《中國的就業(yè)總量與就業(yè)結構：重新估計與討論》，蔡？主編：《中國人口與勞動問題報告NO.12―――十二五時期挑戰(zhàn)：人口、就業(yè)和收入分配》，北京：社會科學文獻出版社，2011年。

　　入在500萬元以上企業(yè)的數據以及縣財政稅收數據所做的研究發(fā)現，產業(yè)聚集的效應在2004年以前主宰著勞動密集型產業(yè)的區(qū)域配置，而且更多地集中在東部地區(qū)。但自2004年以來，該效應逐漸下降，企業(yè)的綜合經營成本和要素成本的上升，逐漸成為影響產業(yè)配置的重要因素，表現為制造業(yè)特別是勞動密集型產業(yè)向中西部地區(qū)轉移的趨勢。

　　自2004年中國經濟經歷劉易斯轉折點以來，這種勞動密集型產業(yè)從東部地區(qū)向中西部地區(qū)主要是中部地區(qū)的轉移就開始了。例如，東部地區(qū)在全國勞動密集型制造業(yè)中的產值比重，從2004年的最高點88.9％下降到2008年的84.7％，每年下降超過1個百分點圖2.由于數據可得性的限制，我們只能看到劉易斯轉折點之后短短4年的變化，而實際上可以預料的是，2008年之后這種產業(yè)轉移不僅在繼續(xù)，而且很可能已大大加快。

　　圖2勞動密集型制造業(yè)在東部地區(qū)的比重資料來源：作者根據全國制造業(yè)企業(yè)調查數據計算。

　　三、創(chuàng)造性毀滅機制全要素生產率在生產函數中表現為一個殘差，其中分離出資源重新配置效率部分所余下的部分，就是全要素生產率中的微觀生產效率。能夠提高企業(yè)微觀生產效率的因素眾多，如許多與體制、管理和技術創(chuàng)新相關的因素，總而言之，一切由創(chuàng)意和創(chuàng)新帶來的效率改進，通常體現在全要素生產率的這個部分。從計量經濟學的角度看，如果僅僅把產業(yè)結構升級變化作為資源重新配置效率的度量指標，則產業(yè)內部的資源重中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型新配置，即最富有效率的企業(yè)得以生存、發(fā)展，從而達到較大的規(guī)模，常常也可以包含在微觀生產效率中。這個效率源泉如此重要，對美國的研究表明，制造業(yè)內部表現為企業(yè)進入、退出、擴張和萎縮的資源重新配置，，對生產率提高的貢獻率高達30％―50％。

　　對于早已實現工業(yè)化的發(fā)達國家，微觀生產效率特別是其中技術進步帶來的效率改進，是全要素生產率的主要形式。這是因為在這些國家，體制是相對穩(wěn)定和成熟的，甚至可以在理論上認為是給定的；同時，總體上說，這樣的國家不再有與其他國家相比的顯著技術差距，因而沒有后發(fā)優(yōu)勢可供利用。因此，對大多數發(fā)達國家來說，由于穩(wěn)態(tài)經濟增長率較低，其經濟增長是艱難且緩慢的，最終取決于技術進步的速度。凡是不能做到依靠科技創(chuàng)新、實現生產可能性邊界向外擴展的國家，就不能保持適當的增長速度。

　　日本是一個未能成功實現這一轉型的經典例子。在20世紀90年代人口紅利消失的同時，日本成為一個高收入國家，經濟增長不再能夠依靠縮小技術差距的后發(fā)優(yōu)勢。但是，對于這種發(fā)展階段的變化從而生產要素稟賦結構的變化，日本經濟做出的反應是投入更多的物質資本即資本深化，與此同時，在全要素生產率上的表現卻不盡如人意。最終的結果則是，在日本經濟平均勞動生產率的增長中，資本深化的貢獻率從1985―1991年間的51％，大幅度提高到1991―2000年間的94％，而同期全要素生產率的貢獻率則從37％直落到－15％圖3.

　　圖3日本在不同時期勞動生產率增長的源泉中國社會科學見圖3的資料來源。

　　資料來源日本經濟學家林文夫和美國經濟學家普雷斯科特的研究表明，造成日本經濟在20世紀90年代以來徘徊不前的原因，并非由于資本市場未能幫助企業(yè)獲得盈利性投資所需的資金，而歸根結底是全要素生產率表現不佳。全要素生產率表現不佳的原因是，政府對低效率企業(yè)和衰落的產業(yè)進行補貼。這造成了低效率企業(yè)甚至僵尸企業(yè)的產出份額過高，而有利于提高生產率的投資相應減少。

　　正如中國古代哲學所說的那樣，不破不立，不塞不流，不止不行，如果沒有一個創(chuàng)造性毀滅的環(huán)境，讓缺乏效率的企業(yè)消亡，讓有效率的企業(yè)生存和發(fā)展，就無法使全要素生產率、特別是微觀生產效率在經濟增長中起支配作用，在更接近新古典增長的環(huán)境下，就無法實現可持續(xù)的經濟增長。

　　作者關于未富先老特征給中國經濟增長模式轉變帶來的特殊挑戰(zhàn)問題，已經進行了諸多討論。

　　但是，值得指出的是，這一特征同時也將給中國經濟增長模式的轉變贏得時間。那就是，中國在科技發(fā)展水平上與發(fā)達國家尚有巨大差距，資源配置的市場體制和制度也不盡成熟，存在著各種扭曲。這些都意味著，中國的經濟發(fā)展仍然握有后發(fā)優(yōu)勢，在體制改革、管理效率提高、新技術應用等諸多領域中，仍有大量低垂的果子可供收獲，以顯著改善微觀生產效率。在高速經濟增長時期，中國全要素生產率的主要來源是，通過勞動力在部門和地區(qū)間轉移，而獲得資源重新配置效率，在新的經濟發(fā)展階段上，微觀生產效率須成為全要素生產率提高的更重要來源。

　　中共十八大報告指出，堅持走中國特色社會主義的自主創(chuàng)新道路，必須把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，更加注重協同創(chuàng)新，加快建設國家創(chuàng)新體系，著力構建以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系，實施國家科技重大專項，突破重大技術瓶頸，強化基礎研究、前沿技術研究、社會公益技術研究，提高科學研究水平和成果轉化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點。

　　為此，營造和形成創(chuàng)造性毀滅的政策環(huán)境顯得格外迫切。

　　四、謹防政策扭曲如果說保持全要素生產率的增長，是任何國家通過自身的持續(xù)經濟增長，最終中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型胡錦濤：《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗―――在中國共產黨第十八次全國代表大會上的報告》2012年11月8日，北京：人民出版跨入高收入階段的必由之路，那么這個任務對所有國家來說，都是最富有挑戰(zhàn)性的，實踐起來十分艱難。在一些國家，提高并保持全要素生產率的增長，甚至成為不可能的任務。事實上，在提高全要素生產率的任務變得越加緊迫時，往往也最容易形成對其不利的政策傾向。由此便可以解答，為什么許多國家的經濟增長提前減速，處于中等收入水平的國家長期不能擺脫中等收入陷阱的困擾，以及日本在高收入水平上陷入經濟停滯等謎題。

　　對中國來說，提高全要素生產率更加富有挑戰(zhàn)性。在劉易斯轉折點到來之后，以及人口紅利消失之際，無論在人們關于進一步發(fā)展的認識上，還是在應對新挑戰(zhàn)的政策傾向上，或者在經濟發(fā)展的實踐中，都出現了潛在的不利于全要素生產率提高的趨勢。例如，一項相關研究通過估計生產函數，把改革開放時期中國經濟增長分解為資本、勞動、人力資本、撫養(yǎng)比人口紅利和全要素生產率5種貢獻率圖4，從中可以看到，全要素生產率的貢獻率有降低的趨勢。我們可以從資源重新配置效率和微觀生產效率這兩個全要素生產率源泉，以及提高全要素生產率所需政策環(huán)境的建設方面，觀察這種潛在的危險。

　　圖4中國經濟增長各種源泉的貢獻率資料來源旨在縮小區(qū)域發(fā)展差距的政府努力是必要的，推動落后地區(qū)趕超的產業(yè)政策也需要適度的超前。但是，這種區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略終究不能背離地區(qū)的比較優(yōu)勢。我們用圖5來說明這個原理。如圖所示，符合區(qū)域比較優(yōu)勢的產業(yè)布局，在理論上應該如YX這條直線所表示，即經濟相對落后的地區(qū)通常具有勞動力相對豐富的資源優(yōu)勢，因此其產業(yè)通常也應該是更加勞動密集型的，或者說資本密集程度比較低。與之相中國社會科學反，發(fā)達地區(qū)勞動力成本較高而資本相對充裕，產業(yè)結構應該具有較大的資本密集度和技術密集度。例如，就勞動力豐富程度為y′的地區(qū)來說，與其資源稟賦相對應的產業(yè)應該是x′。

　　圖5地區(qū)比較優(yōu)勢與產業(yè)選擇在實施區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略中，一方面，產業(yè)政策應該預見到比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，因而在產業(yè)選擇上可以適度超前；另一方面，著眼于改善落后地區(qū)基礎設施的投資，也不可避免地在資本密集程度上要高一些。因此，資源稟賦與產業(yè)結構的關系顯示出如曲線YDX的形狀也是恰當的。例如，在勞動力豐裕程度仍然為y′的情形下，與之匹配的產業(yè)可選擇為x″。但是，把握這個適度超前的分寸有很大的難度，一旦超過必要的和合理的幅度，例如產業(yè)配置到了曲線YFX的位置，則意味著對地區(qū)比較優(yōu)勢的背離。這在圖中顯示的與同一地區(qū)y′相對應的產業(yè)資本密集度便為x？，對該地區(qū)而言，所配置的產業(yè)類型與其資源稟賦相比，資本密集程度無疑就過高了。

　　那樣的話，資源重新配置效率則無從獲得。

　　以人均收入衡量的發(fā)展差距，本身隱含著一個資源稟賦結構上的差異，即發(fā)達地區(qū)具有相對豐富的資本要素，從而在資本密集型產業(yè)上具有比較優(yōu)勢；而相對不發(fā)達地區(qū)，則具有勞動力豐富和成本低的比較優(yōu)勢。東中西部地區(qū)之間存在的資源稟賦結構差異，無疑可以成為中西部地區(qū)經濟趕超的機遇。然而，劉易斯轉折點到來后在中國出現的中西部地區(qū)工業(yè)化的趕超趨勢，因其與普遍認為的中西部地區(qū)的比較優(yōu)勢不相符，存在著不可持續(xù)性。

　　衡量中西部地區(qū)制造業(yè)資本密集程度的具體指標，就是資本勞動比。這一比率在2000年以后呈迅速上升的趨勢，速度大大快于沿海地區(qū)，而且經過2003年和2004年的快速攀升，資本密集化的絕對水平已經高于沿海地區(qū)。例如，2007年制造中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型業(yè)的資本勞動比，中部地區(qū)和西部地區(qū)分別比東部地區(qū)高20.1％和25.9％。

　　也就是說，中西部地區(qū)制造業(yè)變得更加資本密集型，重化工業(yè)化程度更高了。由于中西部地區(qū)的新投資采用了比較先進的技術和工藝，在一定時期和一定限度內，有利于全要素生產率和勞動生產率的提高，提高速度也快于工資水平的上升，因此，在一定時期內還有利于降低單位勞動力成本。

　　但是，隨著人口紅利的消失，資本密集程度的進一步提高則會遇到報酬遞減現象。

　　政府主導型經濟增長模式的繼續(xù)，不利于創(chuàng)造性毀滅機制的形成，妨礙全要素生產率的提高。目前，政府主導的經濟增長主要表現為政府投資比重過高，相應地，中小企業(yè)遇到進入障礙以及其他發(fā)展條件如融資方面的歧視對待。2010年，在全部城鎮(zhèn)固定資產投資總額中，國有及國有控股單位占比為42.3％；在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，國有及國有控股企業(yè)的資產總值比重為41.8％，它們的總產值比重為26.6％，利潤比重為27.8％，主營業(yè)務稅收及附加比重為71.7％，就業(yè)比重為19.2％。

　　除了自身的規(guī)模經濟因素外，一些國有企業(yè)的壟斷地位往往倚仗行政保護獲得，雖然企業(yè)效率低下卻因行政保護而盈利。這會妨礙企業(yè)效率的提高，從而影響整體經濟的健康程度。政府如果出于對產值、稅收、就業(yè)穩(wěn)定性從而社會穩(wěn)定的考慮，不情愿做出讓低效率的大型國有企業(yè)退出經營的決策，結果必然產生對新技術應用的阻礙。

　　在中國目前的發(fā)展階段上，可持續(xù)性的要求使加快技術進步、盡快把企業(yè)發(fā)展和經濟增長轉到技術進步等效率驅動軌道具有緊迫性。無論在中國的整個經濟層面還是在企業(yè)層面，新技術并不是制約因素，至關重要的是采用新技術的激勵機制和技術選擇的適宜性。有經濟學家認為，世界已有的經驗、創(chuàng)意、科學知識等存量，是每個國家、每個企業(yè)都可以獲得的，因此，這不是造成全要素生產率差異的原因。

　　而企業(yè)若長期處于行政保護的情況下，則會出現技術應用的激勵不足以及技術選擇不當等問題。這兩個問題又是互相關聯的，因為缺乏技術應用的激勵，也就中國社會科學蔡？、王美艷、曲？：《中國工業(yè)重新配置與勞動力流動趨勢》，《中國工業(yè)經濟》2009；蔡？、王美艷、參見中華人民共和國國家統計局編：《中國統計年鑒2012》，北京：中國統計出版社，參見斯蒂芬？L.帕倫特、愛德華？C.普雷斯科特：《通向富有的屏障》，蘇軍譯，北京：中國人民大學出版社，2010年，第6章。

　　意味著缺乏合理選擇適宜技術的激勵。

　　我們用圖6來說明。在各種技術已經存在的情況下，技術的應用主要是尋找、購買、借鑒、適應性創(chuàng)新的問題。然而，企業(yè)是否使用新技術，以及在何種程度上使用這些新技術，取決于使用新技術的邊際成本和邊際收益的比較。也就是說，企業(yè)是按照使用新技術的總收益最大的原則做出決策的。如圖6所示，MR表示的邊際收益具有遞減的性質，而MC表示的邊際成本具有遞增的性質，均衡的技術選擇通常表現在兩條曲線的交點上，即在圖中的e點上，企業(yè)會做出t的技術選擇。

　　圖6壟斷如何妨礙適用技術的應用在依靠易獲得廉價的資金、土地和自然資源，以及限制競爭而經營的情況下，那些受行政保護的國有企業(yè)傾向于不使用更加有效率的新技術，或者扭曲新技術采用的決策原則，選擇不適宜的技術應用，形成低效率的企業(yè)技術構成。這意味著圖6中邊際成本曲線向左上方的移動，或者邊際收益曲線向左下方的移動，或者兩者同時發(fā)生，使新技術的使用不能達到最佳的水平。即技術選擇不是在t的水平上，而是在t′甚或t″的水平上。

　　其結果必然是，在剔除因行政保護而盈利的因素后，那些長期受保護的國有經濟的低效率會顯著地顯現。例如，國外一項對中國企業(yè)的比較研究表明，私人企業(yè)的平均資本回報率比全資國有企業(yè)高出50％以上。

　　國外的另一項研究顯示，在2007年間，使用官方數據計算的國有部門全要素生產率，年平均增長率為1.36％，非國有部門則為4.74％，前者僅相當于后者的28.7％。

　　中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型受行政保護的國有企業(yè)的存在，會同時妨礙通過企業(yè)的進入和退出形成優(yōu)勝劣汰機制，因而難以具有產業(yè)內資源重新配置的效率，在這一情況下，整體經濟的全要素生產率表現必然欠佳。例如，一項計量經濟學研究發(fā)現，由于存在資源重新配置障礙，導致中國工業(yè)企業(yè)資源配置不當，部門內企業(yè)間的資本和勞動的邊際生產力差異巨大。該模擬研究表明，如果中國工業(yè)企業(yè)之間的要素邊際生產力差異縮小到美國的水平，則中國工業(yè)的全要素生產率可以提高30％到50％之多。

　　中共十八大報告指出，經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，必須更加尊重市場規(guī)律，更好發(fā)揮政府作用。

　　要在堅持公有制為主體的前提下，深化國有企業(yè)改革，完善各類國有資產管理體制，增強國有經濟的活力、控制力和影響力；同時鼓勵和引導非公有制經濟的發(fā)展，保證各種所有制經濟依法平等使用生產要素、公平參與市場競爭、同等受到法律保護。

　　五、結語自從索洛奠定了新古典增長理論的基石，全要素生產率對于打破資本報酬遞減，從而保持經濟可持續(xù)增長的決定性作用廣為接受，并且得到越來越多經驗研究的支持。例如，經濟學家所做的此類研究已分別證明，全要素生產率可以解釋國家之間在人均收入水平上的差別、蘇聯等計劃經濟的崩潰、日本經濟失去的10年，以及許多高速增長國家減速的原因。

　　毋庸置疑，全要素生產率也必然是一個重要的因素，可以用來解釋為什么一些國家陷入了中等收入陷阱，一些國家面臨著中等收入陷阱的挑戰(zhàn)，而另一些國家可以避免或者擺脫了中等收入陷阱的困擾。

　　美國經濟學家保羅？羅默在為中國制訂和實施十二五規(guī)劃提供建議時，不中國社會科學胡錦濤：《堅定不移沿著中國特色社會主義道路前進為全面建成小康社會而奮斗―――在中國共產黨第十八次全國代表大會上的報告》2012年11月8日，第20、這類研究中最具有代表性的重要文獻包括：斯蒂芬？L.帕倫特、愛德華？C.普雷斯科無針對性地提出，中央政府應該改變用GDP考核地方政府在促進經濟發(fā)展方面之政績的做法，代之以全要素生產率的改善進行相應的考核和評價，特別是建議把整個經濟分解為若干部分，進行全要素生產率的統計和核算。

　　從理論上說，既然中國的地方政府不僅有著推動地方經濟發(fā)展的強烈動機，而且在執(zhí)行中央的經濟和社會發(fā)展目標要求時，有強大的力度和良好的效果，因此，這個建議就激勵和引導地方政府轉向更加可持續(xù)的經濟增長模式來說，無疑是十分有意義的。

　　從歷史上看，新加坡的經驗也證明，政府是否認識到全要素生產率的重要性以及改善途徑，對于經濟增長方式轉變并非無足輕重。在經歷了揚和克魯格曼等人對新加坡增長奇跡的質疑和批評，以及經濟學家關于東亞經濟增長模式和全要素生產率表現的大爭論之后，新加坡政府盡管并不認可經濟學家對其增長模式的批評，但采取了寧可信其有的正確態(tài)度，特別是更加認識到全要素生產率對于經濟可持續(xù)增長的重要性，因此設下了全要素生產率每年提高2％的目標。

　　或許也正是因為如此，新加坡的經濟發(fā)展最終沒有讓那些經濟學家的預言成為現實。

　　無論就農業(yè)與非農產業(yè)之間的資源重新配置效率來說，還是就工業(yè)部門內部和企業(yè)內部的微觀生產效率來說，中國仍然有著提高全要素生產率的巨大空間。不過，顯著提高全要素生產率的確需要一系列人力資本條件和制度環(huán)境。顯然，這些因素以及相應的改革，應該是一個獨立的研究課題。

　　〔責任編輯：梁華責任編審：許建康〕中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型參見保羅？羅默：《中國新增長模式最優(yōu)化探析》，林重庚、邁克爾？斯賓塞編著：《中國經濟中長期發(fā)展和轉型―――國際視角的思考與建議》，余江等譯，北京：中信出版中國社會科學

  本文關鍵詞：中國經濟增長如何轉向全要素生產率驅動型，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。