獨立董事制度是英美法系國家公司法中的一項制度。英美法系國家的董事會制度結構是所謂的“單層制”,即股東大會選舉董事會,由董事會任命經理層。這樣的一個弊端是,董事會實際上是一個決策機構,但是它還必須承擔對經理層的監(jiān)督職能。因此,英美國家的董事會的功能就顯得混亂,從而導致董事會的一定程度的“失效”。于是,設立獨立董事制度,加強董事會的獨立性,加大對經理層的監(jiān)督力度,就成為一種必然選擇。 但是我國的董事會制度結構與英美國家卻差異很大。我國公司的董事會制度結構是所謂的“雙層制”,即在股東大會下分別設立董事會和監(jiān)事會兩個機構。董事會專門負責決策,監(jiān)事會專門負責監(jiān)督董事會、經理的活動。由此看來,我國的董事會制度本身已經擁有了監(jiān)督機構,按理說并不需要實行獨立董事制度。但由于我國的監(jiān)事會的制度設立本身也存在問題,其監(jiān)督功能在實際上已經失效。因為監(jiān)事會的成員往往由公司職工、公司退休領導等組成,這些人能在多大程度上對公司現(xiàn)有的董事會成員及經理層進行監(jiān)督,很值得懷疑。 即使如此,由于我國在公司治理結構方面與英美國家存在較大差異,還是有學者反對中國引進獨立董事制度的做法。他們從獨立董事的作用、獨立董事的獨立性、...

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【學位級別】：博士

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摘要
ABSTRACT
目錄
第一章 緒論
    1.1 研究背景和研究意義
        1.1.1 研究背景
            1.1.1.1 我國獨立董事制度的變遷
            1.1.1.2 我國獨立董事制度建設需要解決的問題
            1.1.1.3 妨礙獨立董事發(fā)揮作用的幾個難點
        1.1.2 研究意義
    1.2 研究目標、研究思路與方法
        1.2.1 研究目標
        1.2.2 研究思路
        1.2.3 研究方法
    1.3 本章小結
第二章 文獻綜述
    2.1 獨立董事研究的文獻綜述
    2.2 關于董事或高管特質研究的文獻綜述
        2.2.1 董事或高管個體特質的文獻綜述
        2.2.2 董事或高管職位特質的文獻綜述
        2.2.3 董事或高管薪酬方面的文獻綜述
        2.2.4 董事或高管參加董事會會議次數的文獻綜述
        2.2.5 董事或高管異質性特質文獻綜述
    2.3 獨立董事特質的一些研究綜述
        2.3.1 獨立董事個體特質的研究
        2.3.2 獨立董事獨立性特質的研究
    2.4 本章小結
第三章 獨立董事個體特質對公司績效的有效性影響
    3.1 相關研究與假設
    3.2 數據來源、指標選取
        3.2.1 數據來源
        3.2.2 指標選取
    3.3 研究方法和分析結果
    3.4 內生性檢驗
    3.5 本章小結
第四章 獨立董事職位特質對公司績效的有效性影響
    4.1 相關研究與假設
    4.2 指標選取
    4.3 研究方法和分析結果
    4.4 進一步的分析
    4.5 內生性檢驗
    4.6 本章小結
第五章 獨立董事獨立性特質對公司績效的有效性影響
    5.1 相關研究與假設
    5.2 指標選取
    5.3 研究方法和分析結果
    5.4 進一步的分析
    5.5 本章小結
第六章 獨立董事行為特質對公司績效的有效性影響
    6.1 相關研究與假設
    6.2 指標選取
    6.3 研究方法和分析結果
    6.4 進一步的分析
    6.5 內生性檢驗
    6.6 本章小結
第七章 獨立董事異質性特質對公司績效的有效性影響
    7.1 相關研究與假設
        7.1.1 引言與異質性的概念
        7.1.2 異質性對組織績效的影響
        7.1.3 不同結果的解釋
    7.2 指標選取
    7.3 研究方法和分析結果
    7.4 內生性檢驗
    7.5 本章小結
第八章 結論與展望
    8.1 全文總結
        8.1.1 論文的主要研究成果及結論
        8.1.2 論文的創(chuàng)新之處
    8.2 研究展望
        8.2.1 本文研究的局限
        8.2.2 進一步需要開展的研究工作
參考文獻
附錄:采用數據的上市公司名稱
攻讀博士學位期間發(fā)表的學術論文目錄
致謝



本文編號：3803002