一、論文的主要內容銀行業(yè)關聯(lián)交易是伴隨著銀行業(yè)機構產權關系復雜化而出現(xiàn)的一種客觀現(xiàn)象。關聯(lián)交易在銀行業(yè)經營實踐中得到廣泛運用,也為各國法律所認可。但由于關聯(lián)交易主體之間存在控制與被控制關系,交易雙方在形式上法律地位平等,事實上地位不平等,交易一方可對交易另一方進行控制和施加重大影響,如關聯(lián)交易常常采取協(xié)商的方法對交易進行定價,而不是遵循市場原則,采取公允價格。因此,關聯(lián)交易客觀上存在不公平及濫用的巨大風險是關聯(lián)交易法律特征的邏輯必然。國際金融實踐和中國近年來的發(fā)展已經充分證實了上述邏輯。論文運用比較分析、歷史分析的方法對銀行業(yè)關聯(lián)交易及其規(guī)制進行了系統(tǒng)的跨學科研究,并在此基礎上就完善我國銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制制度提出了若干政策建議。論文首先對銀行業(yè)關聯(lián)交易進行了理論分析,探討了公允與非公允銀行業(yè)關聯(lián)交易的邊界厘定標準,并以美國為樣本考察了銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制的歷史背景、理論基礎,最后探討了銀行業(yè)關聯(lián)交易的法律規(guī)制和監(jiān)管問題。全文共分七章。第一章銀行業(yè)關聯(lián)交易的類型與特征。銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制的基礎是清晰地界定關聯(lián)交易的范圍。該章首先探討了銀行業(yè)關聯(lián)交易涵義的理論界定,然后分析了銀行業(yè)關聯(lián)交易的... 

【文章來源】：西南財經大學四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：206 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
中文摘要
Content summary
導論
    一、研究背景
    二、選題意義
    三、文獻綜述
    四、研究思路和研究方法
第一章 銀行業(yè)關聯(lián)交易的類型與特征
    第一節(jié) 銀行業(yè)關聯(lián)交易涵義的理論界定
    第二節(jié) 銀行業(yè)關聯(lián)交易的特征分析
    第三節(jié) 銀行業(yè)關聯(lián)交易的類型分析
    第四節(jié) 銀行業(yè)關聯(lián)交易對傳統(tǒng)銀行法律和銀行監(jiān)管的沖擊和挑戰(zhàn)
第二章 銀行業(yè)關聯(lián)交易的理論分析
    第一節(jié) 交易成本理論與銀行業(yè)關聯(lián)交易
    第二節(jié) 信息不對稱理論與銀行業(yè)關聯(lián)交易
    第三節(jié) 范圍經濟理論與銀行業(yè)關聯(lián)交易
第三章 公允與非公允銀行關聯(lián)交易的邊界厘定
    第一節(jié)公允與非公允銀行業(yè)關聯(lián)交易邊界厘定的價值取向
    第二節(jié) 公允與非公允銀行業(yè)關聯(lián)交易的邊界厘定標準
第四章 銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制的歷史考察——以美國為樣本
    第一節(jié) 美國銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制的歷史演變
    第二節(jié) 美國銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制演變的歷史背景和理論基礎
    第三節(jié) 美國銀行業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制歷史演變的啟示
第五章 銀行業(yè)關聯(lián)交易的法律規(guī)制
    第一節(jié) 銀行業(yè)關聯(lián)交易與債權人利益保護
    第二節(jié) 銀行業(yè)關聯(lián)交易與中小股東利益保護——控股股東的誠信義務
第六章 銀行業(yè)關聯(lián)交易的監(jiān)管（一）——內部人和股東關聯(lián)交易監(jiān)管
    第一節(jié) 內部人和股東關聯(lián)交易的理論與實證分析
    第二節(jié) 內部人和股東關聯(lián)交易的監(jiān)管
    第三節(jié) 國有商業(yè)銀行股改上市過程中的關聯(lián)交易問題
第七章 銀行業(yè)關聯(lián)交易的監(jiān)管（二）——金融控股公司關聯(lián)交易的監(jiān)管
    第一節(jié) 金融控股公司關聯(lián)交易的監(jiān)管范圍
    第二節(jié) 防火墻制度
    第三節(jié) 加重金融控股公司責任制度
    第四節(jié) 金融控股公司關聯(lián)交易的監(jiān)管協(xié)調和信息共享
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]國有商業(yè)銀行股改上市過程中的關聯(lián)交易問題研究[J]. 余保福.  南方金融. 2006(11)
[2]我國金融控股集團關聯(lián)交易的監(jiān)管對策分析[J]. 王蕾.  中國金融. 2006(02)
[3]中國金融集團關聯(lián)交易風險控制探討[J]. 張繼江,顧曉敏,王樹聲.  山東紡織經濟. 2005(06)
[4]金融控股公司的關聯(lián)交易風險及監(jiān)管分析[J]. 孫險峰,李友華.  經濟師. 2005(11)
[5]完善對城市商業(yè)銀行關聯(lián)交易的監(jiān)管[J]. 高冬民.  中國金融. 2005(21)
[6]金融業(yè)關聯(lián)交易規(guī)制的國際比較及其啟示[J]. 余保福.  上海金融. 2005(10)
[7]商業(yè)銀行對內部人和股東關聯(lián)交易風險控制研究[J]. 史宏.  國際金融研究. 2005(10)
[8]論我國銀行關聯(lián)交易監(jiān)管法律制度之完善——美國《聯(lián)邦儲備法》第23條的啟示[J]. 高晉康,廖振中.  比較法研究. 2005(04)
[9]法律、金融發(fā)展與經濟增長——法律金融理論研究述評[J]. 余保福.  財經理論與實踐. 2005(04)
[10]銀行控制股東關聯(lián)貸款及法律規(guī)范的“利益沖突”范式[J]. 王征雁,黃賢福.  西南金融. 2005(04)



本文編號：3032569