經(jīng)濟全球化的步伐日益加快，競爭環(huán)境對企業(yè)生存與發(fā)展所構(gòu)成的壓力也越來越大。隨著中國經(jīng)濟體制改革的不斷深入，企業(yè)績效已不僅僅取決于其短期的生產(chǎn)經(jīng)營舉措；職工參與管理由于能重塑企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)進而提升企業(yè)的經(jīng)營績效，正受到學(xué)術(shù)界和政策制訂部門越來越多的重視。 本文試圖從多重委托代理理論的研究視角，把職工作為單獨一個利益群體納入到委托代理關(guān)系中來，藉此重新思考公司治理結(jié)構(gòu)中的相關(guān)問題。論文站在公司多方治理的角度考慮股東與職工之間的委托代理關(guān)系、管理層與職工之間的委托代理關(guān)系以及股東—管理層—職工三方之間的委托代理關(guān)系，以求拓展企業(yè)職工參與管理的研究視角。進一步，本文嘗試著構(gòu)建企業(yè)職工參與管理的數(shù)理模型，探索多重委托代理關(guān)系下職工參與管理的分析邏輯體系，并以此為基礎(chǔ)研究職工參與管理的機制設(shè)計與制度安排。 本文借助經(jīng)典委托代理模型，搭建起基于多重委托代理理論的企業(yè)職工參與管理理論框架，分別從職工參與管理的公司治理結(jié)構(gòu)、治理機制、激勵約束機制以及公司的相關(guān)制度安排四個研究緯度對多重委托代理模型進行多角度解析。 本文研究揭示了公司治理結(jié)構(gòu)中多重委托代理關(guān)系的存在。一方面，公司治理結(jié)構(gòu)... 

【文章來源】：東北大學(xué)遼寧省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

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【學(xué)位級別】：博士

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摘要
ABSTRACT
第一章 緒論
    1.1 企業(yè)職工參與管理的基本概念
        1.1.1 本文研究中的企業(yè)范圍界定
        1.1.2 企業(yè)職工參與管理的概念和內(nèi)涵
        1.1.3 對企業(yè)職工參與管理概念的再認(rèn)識
    1.2 研究背景
        1.2.1 企業(yè)職工參與管理的國際狀況
        1.2.2 中國企業(yè)職工參與管理的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢
        1.2.3 對企業(yè)職工參與管理研究的必要性
    1.3 問題的提出
        1.3.1 企業(yè)職工參與管理在中國現(xiàn)代公司治理理論框架中的缺位
        1.3.2 理論界對“管理層—職工”委托代理關(guān)系的研究匱乏
        1.3.3 中國國有企業(yè)治理體系對管理層約束不足
        1.3.4 我國《公司法》中職工參與管理制度的缺陷
        1.3.5 中國企業(yè)職工參與管理的趨勢不斷弱化
    1.4 研究目標(biāo)與研究思路
        1.4.1 研究目標(biāo)
        1.4.2 研究思路
        1.4.3 研究方法
    1.5 本文結(jié)構(gòu)
第二章 相關(guān)文獻(xiàn)綜述
    2.1 關(guān)于企業(yè)職工參與管理的理論研究
        2.1.1 利益相關(guān)者理論
        2.1.2 契約理論
        2.1.3 委托代理理論
    2.2 關(guān)于企業(yè)職工參與管理的不同視角研究
        2.2.1 企業(yè)職工參與管理的模式
        2.2.2 企業(yè)職工參與管理的激勵約束
    2.3 關(guān)于企業(yè)職工參與管理的實證研究與案例分析
    2.4 本章小結(jié)
第三章 企業(yè)職工參與管理的理論分析框架
    3.1 一個規(guī)范分析框架的構(gòu)建
    3.2 框架的理論基礎(chǔ)
        3.2.1 利益相關(guān)者理論
        3.2.2 非對稱信息下委托代理理論
        3.2.3 不完全契約理論
        3.2.4 多重委托代理理論
    3.3 企業(yè)職工參與管理框架的三個邏輯基點
        3.3.1 管理層與職工委托代理關(guān)系
        3.3.2 企業(yè)職工技能專用性投資與剩余分配
        3.3.3 企業(yè)職工與不完全契約
    3.4 多重委托代理模型基礎(chǔ)上的四個研究緯度
        3.4.1 多重委托代理模型
        3.4.2 公司治理結(jié)構(gòu)與公司治理機制
        3.4.3 公司激勵約束機制與職工參與管理的相關(guān)制度安排
    3.5 本章小結(jié)
第四章 職工參與管理的多重委托代理模型
    4.1 經(jīng)典委托代理理論中的公司治理角色分配
        4.1.1 經(jīng)典模型的假設(shè)條件
        4.1.2 非對稱信息下的企業(yè)股東-管理層委托代理目標(biāo)函數(shù)
        4.1.3 公司治理中企業(yè)股東與管理層的關(guān)系分析
        4.1.4 委托代理的“困境”
        4.1.5 職工參與管理對公司治理結(jié)構(gòu)的完善
    4.2 多重委托代理模型
        4.2.1 本文模型的假設(shè)前提
        4.2.2 對原有非對稱信息下企業(yè)股東一管理層委托代理目標(biāo)函數(shù)的推導(dǎo)
        4.2.3 企業(yè)管理層—職工委托代理目標(biāo)函數(shù)的建立
        4.2.4 企業(yè)股東—職工委托代理目標(biāo)函數(shù)的建立
        4.2.5 多重委托代理結(jié)構(gòu)下職工參與管理的必要性
    4.3 基于多重委托代理的公司治理角色分配
        4.3.1 股東在公司治理結(jié)構(gòu)中的角色再定位
        4.3.2 管理層在公司治理結(jié)構(gòu)中的角色再定位
    4.4 本章小結(jié)
第五章 職工參與管理的公司治理結(jié)構(gòu)與公司治理機制
    5.1 企業(yè)利益相關(guān)者對公司剩余的分配
        5.1.1 企業(yè)利益相關(guān)者的界定與分類
        5.1.2 企業(yè)剩余分配的相關(guān)理論研究
        5.1.3 企業(yè)股東參與剩余分配的安排
        5.1.4 企業(yè)管理層參與剩余分配的安排
        5.1.5 企業(yè)職工參與剩余分配的安排
    5.2 多重委托代理框架下股東、管理層與職工共同治理的結(jié)構(gòu)與機制
        5.2.1 共同治理結(jié)構(gòu)的生成—股東、管理層與職工的三方互動平臺構(gòu)建
        5.2.2 三方互動平臺的職能定位
        5.2.3 互動平臺的內(nèi)生共贏機制
        5.2.4 互動平臺的運作效果評估
    5.3 企業(yè)職工參與管理與公司治理結(jié)構(gòu)和體制的適應(yīng)性考察
    5.4 本章小結(jié)
第六章 職工參與管理下的激勵約束機制與職工參與管理的相關(guān)制度安排
    6.1 職工參與管理的企業(yè)激勵約束作用模型
        6.1.1 企業(yè)激勵約束機制傳統(tǒng)作用模式
        6.1.2 企業(yè)激勵約束機制現(xiàn)代作用模式
        6.1.3 職工參與管理的企業(yè)激勵約束機制模型
    6.2 職工參與管理的企業(yè)績效評價分析
        6.2.1 傳統(tǒng)公司治理理論的企業(yè)績效評估體系及缺陷
        6.2.2 企業(yè)績效評價的創(chuàng)新思路
        6.2.3 構(gòu)建評價指標(biāo)體系的原則
        6.2.4 企業(yè)績效評價指標(biāo)體系
    6.3 公司職工參與管理的相關(guān)制度安排
        6.3.1 職工參與管理的主要方式
        6.3.2 職工參與管理下共同利益的制度保障
    6.4 本章小結(jié)
第七章 企業(yè)職工參與管理的相關(guān)實證分析
    7.1 實證研究設(shè)計
        7.1.1 本文實證研究的思路與框架
        7.1.2 樣本來源與調(diào)查方法設(shè)計
        7.1.3 調(diào)查問卷的設(shè)計與虛擬變量的賦值
        7.1.4 指標(biāo)選用與指標(biāo)統(tǒng)計描述
    7.2 職工參與管理與企業(yè)績效相關(guān)性的實證分析
        7.2.1 職工參與管理與企業(yè)績效的關(guān)系分析
        7.2.2 模型設(shè)計與數(shù)據(jù)分析
        7.2.3 實證結(jié)果分析
    7.3 職工激勵與股東利益相關(guān)性的實證分析
        7.3.1 職工激勵與股東利益的關(guān)系分析
        7.3.2 模型設(shè)計與數(shù)據(jù)分析
        7.3.3 實證結(jié)果分析
    7.4 本章小結(jié)
第八章 企業(yè)職工參與管理的案例分析
    8.1 中國國有企業(yè)職工參與管理的案例分析
        8.1.1 山東萊蕪鋼鐵股份有限公司概況
        8.1.2 萊蕪鋼鐵股份有限公司職工參與管理模式分析
        8.1.3 萊蕪鋼鐵股份有限公司職工參與管理的激勵約束機制分析
        8.1.4 萊蕪鋼鐵股份有限公司職工參與管理的企業(yè)績效分析
        8.1.5 萊蕪鋼鐵股份有限公司職工參與管理的情況評價
    8.2 中國私有企業(yè)職工參與管理的案例分析
        8.2.1 山東魯泰鞋業(yè)股份有限公司概況
        8.2.2 山東魯泰鞋業(yè)股份有限公司推行職工參與管理的由來
        8.2.3 山東魯泰鞋業(yè)股份有限公司推行職工參與管理的模式
        8.2.4 山東魯泰鞋業(yè)股份有限公司職工參與管理的激勵約束機制
        8.2.5 山東魯泰鞋業(yè)股份有限公司職工參與管理的企業(yè)績效分析
        8.2.6 山東魯泰鞋業(yè)股份有限公司職工參與管理的情況評價
    8.3 國外公司職工參與管理的案例分析
        8.3.1 McCorMick公司概況
        8.3.2 McCorMick公司職工參與管理的經(jīng)驗
        8.3.3 McCorMick公司職工參與管理的啟示
    8.4 不同類型企業(yè)職工參與管理的異同性分析
        8.4.1 差異性分析
        8.4.2 共同性分析
    8.5 本章小結(jié)
第九章 中國企業(yè)職工參與管理制度建立的若干思考
    9.1 注重借鑒企業(yè)職工參與管理的國際經(jīng)驗
        9.1.1 國際上企業(yè)職工參與管理發(fā)展歷程的啟示
        9.1.2 國際上企業(yè)職工參與管理的模式與主要制度形式的經(jīng)驗借鑒
    9.2 中國經(jīng)濟體制與文化背景對企業(yè)職工參與管理制度影響的審視
        9.2.1 公司治理理論對轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟體制的適應(yīng)性問題
        9.2.2 轉(zhuǎn)型期企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中職工參與管理的特殊性
        9.2.3 企業(yè)職工參與管理對中國文化的適應(yīng)性問題
    9.3 中國企業(yè)職工參與管理制度建設(shè)的探索
        9.3.1 我國企業(yè)職工參與管理的現(xiàn)狀評價
        9.3.2 我國企業(yè)職工參與管理制度建立的前提條件
        9.3.3 我國企業(yè)職工參與管理的的運作模式和制度安排構(gòu)想
    9.4 關(guān)于建立中國企業(yè)職工參與管理制度的幾點啟示
    9.5 本章小結(jié)
第十章 結(jié)論與展望
    10.1 主要觀點歸納
    10.2 本文的主要貢獻(xiàn)
    10.3 本文研究的局限性
    10.4 需要進一步研究的問題
參考文獻(xiàn)
致謝
作者攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文情況
作者攻讀學(xué)位期間參加科研項目及情況
作者簡介
附一: 企業(yè)職工參與管理發(fā)展變化情況調(diào)查問卷
附二: 調(diào)查問卷指標(biāo)使用解釋與虛擬變量賦值


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]股權(quán)、董事會治理與中國上市公司的企業(yè)信用[J]. 李維安,李建標(biāo).  管理世界. 2003(09)
[3]企業(yè)高層管理團隊研究的進展[J]. 孫海法,伍曉奕.  管理科學(xué)學(xué)報. 2003(04)
[4]外國工人民主參與企業(yè)管理制度探析[J]. 陳大柴.  廈門特區(qū)黨校學(xué)報. 2003(02)
[5]進一步規(guī)范和推進國有企業(yè)破產(chǎn)工作的幾點思考[J]. 文新三,張宏亮.  理論學(xué)刊. 2002(05)
[6]我國企業(yè)的技術(shù)成長與管理[J]. 吳貴生,王毅,謝偉.  研究與發(fā)展管理. 2002(05)
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[8]關(guān)于職工持股和參與公司治理問題的研究[J]. 楊春昌,肇英杰,楊之.  西北民族學(xué)院學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版.漢文). 2001(03)
[9]公司治理結(jié)構(gòu)的模式選擇和制度安排[J]. 秦曉.  戰(zhàn)略與管理. 2000(05)
[10]經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中的文化傳統(tǒng)[J]. 賈根良.  經(jīng)濟社會體制比較. 2000(02)



本文編號：2899602