作為研究制度變革的方法,博弈理論有著其特有的優(yōu)越性。博弈理論的結構框架能夠將眾多的影響均衡結果的因素納入到一個整體性的模型中進行分析。通過模型分析不僅可以分析均衡產生的基礎,預測作為博弈結果的均衡的穩(wěn)定性,我們甚至可以在博弈中加入影響因素,分析使得均衡向更為有利于社會發(fā)展的方向進行的結構安排。 運用博弈理論、特別是動態(tài)博弈理論在研究制度問題方面的優(yōu)越性,本論文將博弈研究方法運用到對金融監(jiān)管制度建設的研究之中,重點研究金融監(jiān)管的制度特征和與此相關的監(jiān)管的結構性安排,從制度的形成、特性和發(fā)展等方面把握金融監(jiān)管制度。 經濟改革的深化,使得金融制度的改革成為整個經濟改革成敗的關鍵,其中,金融監(jiān)管的理念以及與之相適應的組織結構變化和技術手段的提高成為金融改革的重中之重。特別是在加入WTO的金融保護期即將完成,我國金融行業(yè)即將面臨世界發(fā)達金融沖擊的時期,我國金融行業(yè)必須作出與時俱進的發(fā)展。 我國金融行業(yè)根植于計劃經濟時代,改革開放之前的行政管理機制無法完成市場經濟條件下的金融管理,金融監(jiān)管的制度變革沒有完全跟上經濟改革的步伐。雖然我國經濟運行的狀況在目前處于良好的狀態(tài),但隱性的危機隨時威脅著我國經濟發(fā)展的進程。隨著經濟全球一體化、金融全球一體化進程加快,我國金融監(jiān)管必須從經濟實踐探索上升到理論完善,結合我國經濟發(fā)展的實情,融合世界先進的金融監(jiān)管理念,形成適合我國經濟發(fā)展的金融監(jiān)管制度和組織結構,成為當前我國金融急迫待解的任務。
【學位單位】：河海大學
【學位級別】：博士
【學位年份】：2006
【中圖分類】：F830.2;F224
【文章目錄】：
第1章 緒論
    1.1 論文研究的背景
        1.1.1 問題的提出
        1.1.2 金融監(jiān)管必要性的認識
    1.2 金融監(jiān)管內涵的認識
    1.3 國內外研究進展
        1.3.1 理論研究的進展
        1.3.2 金融監(jiān)管實踐的進展
    1.4 本論文主要研究的問題和體系安排
        1.4.1 主要研究的問題
        1.4.2 論文的結構安排
        1.4.3 論文體系安排結構示意圖
    1.5 研究的創(chuàng)新和主要的結論
        1.5.1 主要創(chuàng)新
        1.5.2 主要的結論
第2章 博弈理論金融監(jiān)管制度觀
    2.1 博弈理論的制度觀
        2.1.1 經濟學中制度起源的博弈觀—元制度分析
        2.1.2 博弈理論制度觀
        2.1.3 均衡博弈制度觀的分析特點
    2.2 博弈理論中金融監(jiān)管制度分析
        2.2.1 金融監(jiān)管制度的博弈觀
        2.2.2 金融監(jiān)管制度分析
    2.3 本章小結
第3章 金融風險和金融監(jiān)管
    3.1 金融風險產生與傳導機制
        3.1.1 實體經濟和金融經濟
        3.1.2 金融風險產生的機理分析
        3.1.3 金融風險與社會公眾的預期心理
    3.2 微觀金融風險的度量
        3.2.1 金融投資工具的定性風險分析
        3.2.2 微觀金融投資風險的定量化分析
    3.3 宏觀金融風險評價的定量化分析
        3.3.1 金融危機預警的指標體系
        3.3.2 宏觀金融體系風險評價的量化方法分析
    3.4 風險度量化與金融監(jiān)管
        3.4.1 風險度量化改變了監(jiān)管結構
        3.4.2 我國風險度量技術必須提高
    3.5 本章小結
第4章 金融監(jiān)管體系的國際比較分析
    4.1 美國金融監(jiān)管體系介紹
        4.1.1 美國金融業(yè)發(fā)展的階段性與金融監(jiān)管體系的歷史變遷
        4.1.2 分業(yè)經營體制下美國金融監(jiān)管機構安排
        4.1.3 混業(yè)經營體制下美國金融監(jiān)管體系的轉變
        4.1.4 美國金融監(jiān)管的發(fā)展趨勢
    4.2 英國金融監(jiān)管的歷史和體制的變遷
        4.2.1 英國金融業(yè)的發(fā)展和金融監(jiān)管的歷史進程
        4.2.2 英國金融監(jiān)管的特點
    4.3 世界金融監(jiān)管的結構趨勢
        4.3.1 理念上的轉變—從金融管制到金融監(jiān)管
        4.3.2 強化風險的揭示和管理
        4.3.3 混業(yè)經營條件下金融監(jiān)管機構的協調性在加強
    4.4 本章小結
第5章 監(jiān)管結構博弈分析
    5.1 監(jiān)管結構的組成部分
        5.1.1 監(jiān)管組成的邏輯功能分析
        5.1.2 證券市場監(jiān)管的歷史邏輯分析
    5.2 市場誠信理念建立的博弈分析
        5.2.1 誠信理念的金融市場需要什么樣的約束條件
        5.2.2 約束條件下金融市場中交易行為博弈模型的建立
    5.3 監(jiān)管機構功能互補性和結構安排的理論探討
        5.3.1 政府監(jiān)管機構存在的必要性與不足
        5.3.2 完善誠信檔案、建設監(jiān)管中介機構
        5.3.3 監(jiān)管中介具有更強的“糾偏”功能
    5.4 監(jiān)管結構的政策分析
        5.4.1 暢通信息，形成匯總和處理反饋機構
        5.4.2 加大懲處力度，促進良性預期的形成
        5.4.3 建立和完善誠信評定機構
    5.5 本章小結
第6章 金融監(jiān)管流程中的博弈理論分析
    6.1 市場準入制的監(jiān)管模型
        6.1.1 博弈模型的建立
        6.1.2 市場準入制的再分析
        6.1.3 模型解之間轉化的現實意義
    6.2 業(yè)務運營監(jiān)管博弈模型
        6.2.1 業(yè)務運營博弈模型的建立
        6.2.2 模型中博弈雙方相互影響的關系
        6.2.3 對模型解的分析
        6.2.4 模型解的政策啟示
    6.3 金融企業(yè)危機處理博弈監(jiān)管模型
        6.3.1 金融企業(yè)危機處理博弈模型的建立
        6.3.2 建立在末位淘汰制上的金融監(jiān)管博弈模型
        6.3.3 退出機制對我國金融風險化解功效分析
    6.4 本章小結
第7章 從中小企業(yè)信貸談銀行監(jiān)管要求
    7.1 標準信貸合約的理想狀態(tài)
    7.2 標準信貸合約失效成因分析
        7.2.1 企業(yè)生產狀態(tài)區(qū)域的劃分
        7.2.2 標準信貸合約的功效分析
    7.3 銀行監(jiān)管中的策略啟示
    7.4 本章小結
第8章 我國金融監(jiān)管制度建設策略分析
    8.1 我國金融監(jiān)管體制急待解決的問題
        8.1.1 形成混業(yè)經營下金融監(jiān)管的技術平臺
        8.1.2 衍生金融產品促進我國監(jiān)管出現新的問題
        8.1.3 改變觀念，推進市場化監(jiān)管思想
    8.2 金融控股公司和金融監(jiān)管
        8.2.1 過度模式—金融控股公司
        8.2.2 金融控股公司治理中容易出現的問題
    8.3 本章小結
第9章 結論與展望
    9.1、金融發(fā)展與金融監(jiān)管
    9.2、中國金融監(jiān)管應對策略建議
    9.3、本章小結
主要參考文獻
致謝

【引證文獻】

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3 楊文生;周立妍;;基于危機視角的全球金融監(jiān)管問題研究[J];金融會計;2010年08期

4 張榮剛;徐京平;;金融市場外部監(jiān)管的博弈分析[J];武漢金融;2011年05期

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2 畢巍;全球金融危機對我國銀行業(yè)監(jiān)管的啟示[D];首都經濟貿易大學;2010年

本文編號：2847744