外商直接投資在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長中的重要作用已經(jīng)為政府和學(xué)者們普遍認(rèn)可,但是外資的利用有其兩面性:FDI對內(nèi)資高技術(shù)企業(yè)是否產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng),是否促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高,目前對這個問題的研究結(jié)論還不明確,對FDI技術(shù)溢出與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升之間的傳導(dǎo)機(jī)制和影響路徑的認(rèn)識和研究還不夠具體和深入。因此探討外商直接投資對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用,并對其溢出途徑和影響機(jī)制進(jìn)行實(shí)證研究,必將對于分析和完善當(dāng)前自主創(chuàng)新和引進(jìn)外資的政策,保證本土高技術(shù)企業(yè)研究與發(fā)展能力的持續(xù)提高,推動本土企業(yè)技術(shù)獲取從技術(shù)引進(jìn)階段向自主創(chuàng)新階段轉(zhuǎn)化,有重要的理論和實(shí)踐意義。 本文首先通過技術(shù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新內(nèi)涵的辨析,指出自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的重要組成部分和高級發(fā)展階段,并利用專利申請量和RD投入兩個指標(biāo)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行了縱向的時間序列分析和體制間的橫向比較;其次,使用協(xié)整與格蘭杰因果分析模型,動態(tài)考察了專利申請量、RD投入與外資進(jìn)入程度之間的關(guān)系,結(jié)果顯示專利申請量和RD支出、RD支出與外資比重之間存在格蘭杰因果關(guān)系;第三,通過對臺灣微電子產(chǎn)業(yè)發(fā)展的案例分析推導(dǎo)出了FDI影響自主創(chuàng)新的理論框架,并利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)13個行業(yè)1995-2004年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究,結(jié)果顯示:(1)外資企業(yè)研發(fā)活動的示范效應(yīng)也是影響內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的重要因素;(2)FDI通過競爭效應(yīng)和示范效應(yīng)提升了內(nèi)資企業(yè)研發(fā)人員的待遇和創(chuàng)新效率,進(jìn)而提升內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力;(3)外資企業(yè)研發(fā)活動對其他所有制企業(yè)的溢出影響要比對國有企業(yè)更強(qiáng)。最后,針對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素分析,提出了促進(jìn)FDI技術(shù)溢出,提升自主創(chuàng)新能力的五級評定體系,進(jìn)一步完善了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資政策,促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的精細(xì)化管理。 本文的主要創(chuàng)新有:(1)進(jìn)一步對自主創(chuàng)新的內(nèi)涵進(jìn)行了全面深入的理解,認(rèn)為自主創(chuàng)新不能僅僅理解為依靠自身的能力進(jìn)行研發(fā)才叫自主創(chuàng)新,還包括主動向科研院所大學(xué)甚至其他企業(yè)(包括國外企業(yè))主動尋求所需技術(shù)并通過購買、合作、委托等合法行為獲得全部知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)活動。(2)對FDI與內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)系研究使用的是優(yōu)于簡單的回歸分析方法---格蘭杰因果檢驗(yàn)方法,這種方法克服了變量之間的“偽回歸現(xiàn)象”,并且從專利申請量和RD支出兩個角度得到了FDI與自主創(chuàng)新之間的可信度極高的量化關(guān)系;(3)引入了外資企業(yè)RD支出和人均勞務(wù)費(fèi)用指標(biāo),并利用面板數(shù)據(jù)計(jì)量分析了這兩個指標(biāo)在FDI的影響機(jī)制中的重要作用,揭示了FDI技術(shù)溢出與其影響因素之間的傳導(dǎo)機(jī)制和影響路徑;(4)提出了促進(jìn)FDI溢出,鼓勵RD投入的五級評定體系,這是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力、完善引資政策的一攬子解決方案。
【學(xué)位單位】：南京航空航天大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2007
【中圖分類】：F224;F276.44;F832.6
【部分圖文】：

圖 2.1 技術(shù)創(chuàng)新理論與 FDI 理論的聯(lián)系從圖中可以看出，其實(shí) FDI 作為創(chuàng)新源的一種，其整個溢出過程同技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生過程有著很多的類似之處，F(xiàn)DI 的溢出途徑包括:示范、競爭、鏈接以及培訓(xùn)等，而創(chuàng)新的激勵系統(tǒng)包括:技術(shù)、市場、能力等，而這其中示范效應(yīng)和鏈接效應(yīng)的結(jié)果就直接導(dǎo)致了技術(shù)機(jī)會的變化，競爭效應(yīng)的結(jié)果則與市場結(jié)構(gòu)

圖 5.1 Nietoa 的基于吸收能力調(diào)制的技術(shù)溢出模型在這項(xiàng)研究中，作者直接將技術(shù)（知識）溢出與技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系在一起進(jìn)行實(shí)證研究，雖然作者沒有專門對 FDI 的溢出作驗(yàn)證，但是該模型的做法和假設(shè)的設(shè)定都為我們進(jìn)一步探索 FDI 技術(shù)溢出與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。然而，作者實(shí)證的結(jié)論是：吸收能力沒有對知識溢出和創(chuàng)新投入之間產(chǎn)生調(diào)制作用，
【引證文獻(xiàn)】

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2 孫瑋;FDI質(zhì)量特征對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新效率影響的研究[D];哈爾濱工業(yè)大學(xué);2011年

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2 翟曉坤;黑龍江省外商直接投資技術(shù)外溢效應(yīng)分析[D];哈爾濱工業(yè)大學(xué);2010年

3 王麗葉;自主研發(fā)創(chuàng)新與FDI對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)推動作用的實(shí)證研究[D];北京化工大學(xué);2011年

本文編號：2841173