發(fā)布時間：2020-07-26 07:24

【摘要】： 自上世紀70年代起,西方發(fā)達國家就開始對自然壟斷行業(yè)的管制進行改革,一方面放松對自然壟斷行業(yè)的管制,將自然壟斷行業(yè)的可競爭部分拆分,向市場開放,引入市場競爭機制;另一方面改革管制模式,實行激勵性管制,比如英國的價格上限管制。 隨著經(jīng)濟體制改革的加快,我國政府也認識到自然壟斷行業(yè)政企合一的管制體制弊端,并在上世紀90年代初開始對自然壟斷行業(yè)進行市場化改革,并且隨著改革的深入,對自然壟斷行業(yè)的管制改革步伐也逐步加快,但總體來說,改革的效果尚不明顯,還處于初始階段。本文針對我國自然壟斷行業(yè)的管制改革現(xiàn)狀,對自然壟斷行業(yè)的有效競爭和競爭情況下管制定價進行了理論研究,在此基礎(chǔ)上,運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法,以重慶地區(qū)電力公司的數(shù)據(jù)為例對我國電力行業(yè)的管制效率進行了實證分析。本文研究的主要內(nèi)容共分為四個部分。 第一部分探討了5種主要競爭性市場結(jié)構(gòu)重組模式及其特點,并分析了一些經(jīng)濟發(fā)達國家和中國在自然壟斷產(chǎn)業(yè)實行市場結(jié)構(gòu)重組的政策實踐;并在此基礎(chǔ)上對我國目前的電力體制改革方案進行評價,并認為,我國目前的電力體制改革是我國電力行業(yè)的管制史上的一大進步,與國外經(jīng)濟發(fā)達國家的電力管制改革的放松管制趨勢基本一致,但我國目前的電力體制改革仍存在一定的問題,并針對上述問題提出了建立政府激勵性價格管制體制的建議。 第二部分自然壟斷行業(yè)的放松管制,在非自然壟斷環(huán)節(jié)引入競爭機制已經(jīng)成為各國對自然壟斷行業(yè)進行改革的措施之一,本部分運用子博弈精煉納什均衡理論,建立了管制機構(gòu)、在位者和進入者之間的三人動態(tài)博弈模型,并得出了各方的均衡策略,在此基礎(chǔ)上比較分析了政府進入管制對社會福利的影響。從而為我國自然壟斷行業(yè)的改革提供一定的指導(dǎo)作用。 第三部分分別介紹了一體化市場結(jié)構(gòu)下的三種接入定價模式;在此基礎(chǔ),本部分運用數(shù)學(xué)模型分析了一體化企業(yè)采取歧視性策略和不采取歧視性策略情況下的企業(yè)行為和政府管制機構(gòu)的行為;同時本部分還利用期權(quán)理論分析了在邊緣競爭情況下的一體化企業(yè)的投資策略和在壟斷情況下一體化企業(yè)的投資策略。通過模型研究得出了在一體化上游企業(yè)實施非價格歧視和不實施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價格。另外,通過研究一體化企業(yè)的投資策略得到,在一體化壟斷情況下,一體化企業(yè)的投資動機與管制價格呈負相關(guān)系,從而形成了壟斷情況下的“兩難境地”,不管制,壟斷企業(yè)將會進行壟斷定價,形成社會福利損失,管制又會降低投資的積極性,因此自然壟斷行業(yè)的適當競爭將會提高行業(yè)的經(jīng)濟效率的研究結(jié)論。 第四部分針對我國自然壟斷行業(yè)的管制效率問題,本部分運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA),選用了重慶地區(qū)19家電力公司2005年和2006年的經(jīng)濟數(shù)據(jù)對重慶地區(qū)電力公司在壟斷情況下的管制效率進行了實證分析,通過實證分析發(fā)現(xiàn),重慶地區(qū)供電公司不僅缺乏成本降低的激勵,相反還有擴大成本的逆向選擇動機,電力公司通過成本增加倒逼電價上調(diào)的趨勢;電力公司的效率低下,同時電力公司的全要素生產(chǎn)率和技術(shù)增長率增長緩慢。從而證明了對電力公司的管制是無效率的。 本論文有以下創(chuàng)新之處: 一是本文引入歧視成本參數(shù),研究了一體化企業(yè)在實施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價格和在不允許一體化企業(yè)實施歧視性策略情況下的政府最優(yōu)接入管制價格。研究表明,在不允許一體化企業(yè)實施歧視性策略情況下,當政府轉(zhuǎn)移支付公共資金的影子成本較高時,政府最優(yōu)接入價格大于一體化上游企業(yè)的邊際成本,當公共資金的影子成本較低時,政府最優(yōu)接入價格小于一體化上游企業(yè)的邊際成本;在允許實施歧視性非價格策略情況下,政府的最優(yōu)接入管制價格大于不允許歧視性策略時的最優(yōu)接入價格,最優(yōu)接入價格與一體化企業(yè)的采取歧視性策略的成本呈負相關(guān)關(guān)系。 二是本文在Alberto Iozzi的在位者和進入者的二人動態(tài)博弈的基礎(chǔ)上引入了管制因素,建立了在位者、潛在競爭者和管制者的三人動態(tài)博弈模型研究了管制和競爭的經(jīng)濟效率,同時運用實物期權(quán)理論分析了管制者和潛在競爭者的進入投資策略。研究表明,當進入成本較低,對缺乏經(jīng)濟效率、成本較高的在位企業(yè),競爭者的進入能夠提高行業(yè)的社會福利;當在位者是有效率的成本較低時,競爭者的進入競爭會形成過渡競爭,其結(jié)果反而降低了行業(yè)的社會福利,得出對自然壟斷行業(yè)的進入進行管制是必要的結(jié)論;另外,研究還表明,在競爭威脅的情況下,即使低成本在位者也不能進行壟斷定價,從而得出競爭的效率優(yōu)于壟斷時的效率。 三是本文運用柔性期權(quán)理論分別研究了接入競爭情況下一體化企業(yè)的最優(yōu)投資和壟斷情況下一體化企業(yè)的最優(yōu)投資。研究表明,在接入競爭的情況下,一體化企業(yè)投資意愿與競爭者的生產(chǎn)能力成正相關(guān)關(guān)系,競爭者的生產(chǎn)能力越大,一體化上游企業(yè)越不愿意進行投資,當競爭者的生產(chǎn)能力越小時,一體化上游企業(yè)的投資積極性越大;在一體化壟斷和實施價格管制情況下,一體化企業(yè)的投資動機與管制價格呈負相關(guān)系,管制價格越高,投資積極性越高,管制價格越低投資的積極性越小,從而形成了壟斷情況下的“兩難境地”,不管制,壟斷企業(yè)將會進行壟斷定價,形成社會福利損失,管制又會降低投資的積極性。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2007
【分類號】：F203;F272

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1 王

本文編號：2770466