【摘要】： 2005年我國(guó)首次將自主創(chuàng)新提到了國(guó)家戰(zhàn)略高度,并提出“到2020年要將我國(guó)建設(shè)成為技術(shù)創(chuàng)新型國(guó)家”的戰(zhàn)略目標(biāo),要實(shí)現(xiàn)上述戰(zhàn)略目標(biāo),必須從根本上提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和自主創(chuàng)新能力。根據(jù)OECD的規(guī)定,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備、儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展,我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和外部環(huán)境出現(xiàn)了以下特點(diǎn),應(yīng)在后續(xù)發(fā)展中充分重視:(1)我國(guó)高技術(shù)行業(yè)已擁有部分低質(zhì)量的高技術(shù)產(chǎn)品;(2)國(guó)際技術(shù)發(fā)展出現(xiàn)多元化趨勢(shì),為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)提供了選擇空間;(3)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際技術(shù)引進(jìn)形式已經(jīng)由簡(jiǎn)單的商品貿(mào)易,逐漸向技術(shù)許可、股權(quán)投資等更深層次合作發(fā)展;(4)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有網(wǎng)絡(luò)外部性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)壁壘較高、邊際生產(chǎn)成本較低等特點(diǎn),且根據(jù)消費(fèi)者產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn)的差別,企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)和多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)兩種類(lèi)型;(5)缺乏高質(zhì)量的核心技術(shù)是制約我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要因素,多年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明,核心技術(shù)是無(wú)法通過(guò)國(guó)際技術(shù)引進(jìn)獲得的,必須要依靠我國(guó)企業(yè)的自主研發(fā)。 為了提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,本文認(rèn)為應(yīng)加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新,而技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和自力更生創(chuàng)新是自主創(chuàng)新兩種最主要的途徑。為此,在未來(lái)的發(fā)展中,我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)解決好自主研發(fā)技術(shù)與國(guó)際引進(jìn)技術(shù)之間的利益分配,利用當(dāng)前國(guó)際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展多元化的趨勢(shì),根據(jù)技術(shù)特性進(jìn)行引進(jìn)技術(shù)的優(yōu)化選擇,處理好引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與自立更生創(chuàng)新之間的關(guān)系,在維護(hù)社會(huì)福利的基礎(chǔ)上,促進(jìn)自主研發(fā)技術(shù)的發(fā)展。 根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)品目標(biāo)消費(fèi)者產(chǎn)品選擇標(biāo)準(zhǔn),本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為兩種類(lèi)型:一類(lèi)為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè),將選用縱向差異化模型對(duì)其進(jìn)行刻畫(huà);另一類(lèi)為多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè),將選用多維差異化模型對(duì)其進(jìn)行刻畫(huà)。本文主要內(nèi)容大致可分為四個(gè)部分:第一部分介紹了文章的研究背景、理論背景和現(xiàn)實(shí)背景;第二部分重點(diǎn)分析了如何利用國(guó)際高質(zhì)量技術(shù)引進(jìn)提升我國(guó)社會(huì)福利,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展;第三部分重點(diǎn)分析了如何在開(kāi)放環(huán)境下,維護(hù)我國(guó)自主研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展;第四部分對(duì)全文進(jìn)行了總結(jié)與展望。具體內(nèi)容如下: 1、第一部分主要包括本文的第一、二、三章,對(duì)全文的研究背景、理論基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)情況進(jìn)行深入研究,為后續(xù)理論分析展開(kāi)奠定基礎(chǔ)。其中,理論綜述主要集中于戰(zhàn)略性貿(mào)易理論、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和政府創(chuàng)新政策、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題以及網(wǎng)絡(luò)外部性的相關(guān)研究等問(wèn)題,同時(shí)指出現(xiàn)有研究對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)和自主研發(fā)技術(shù)創(chuàng)新等問(wèn)題的分析中存在的不足。在對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)狀以及發(fā)展問(wèn)題等進(jìn)行深入剖析之后,本文提出盡管經(jīng)過(guò)多年努力我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)取得一定的發(fā)展成績(jī),但仍面臨缺少核心技術(shù)等問(wèn)題。 2、文章的第二部分主要包括第四、五章,重點(diǎn)分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際技術(shù)引進(jìn)策略。第四章利用多維差異化模型,研究了在具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征的多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)中,技術(shù)質(zhì)量差距、技術(shù)兼容性、產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)外部性強(qiáng)度、消費(fèi)者消費(fèi)偏好損失、國(guó)際高技術(shù)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移收費(fèi)比例等技術(shù)特性對(duì)技術(shù)后進(jìn)國(guó)社會(huì)福利和后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的影響,從維護(hù)社會(huì)福利的角度出發(fā),提出不同市場(chǎng)條件下我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)優(yōu)化策略。在此分析基礎(chǔ)上,本章結(jié)合我國(guó)在數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)、DVD產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等所采取的差異化政策,對(duì)多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)策略和技術(shù)發(fā)展策略提出建議。第五章利用縱向差異化競(jìng)爭(zhēng)模型,研究了在具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性特征的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)中,技術(shù)質(zhì)量差距、生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性差距、國(guó)際高技術(shù)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移收費(fèi)比例等技術(shù)特性對(duì)技術(shù)后進(jìn)國(guó)社會(huì)福利的影響,為我國(guó)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)策略提出建議。文章結(jié)合我國(guó)第三代移動(dòng)通信設(shè)備產(chǎn)業(yè)、大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)、高速鐵路產(chǎn)業(yè)等發(fā)展情況,針對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引進(jìn)問(wèn)題提出策略建議。 3、第三部分圍繞如何維護(hù)本國(guó)自主研發(fā)企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展展開(kāi)深入分析,主要包括第六章和第七章。第六章利用縱向差異化競(jìng)爭(zhēng)模型,比較分析了在存在技術(shù)溢出的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)中,技術(shù)后進(jìn)國(guó)高技術(shù)自主研發(fā)企業(yè)在產(chǎn)品進(jìn)口創(chuàng)新模式和自立更生創(chuàng)新模式中的創(chuàng)新動(dòng)機(jī),為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)技術(shù)的創(chuàng)新模式選擇提出策略建議。第七章提出我國(guó)政府可借鑒日本、韓國(guó)等發(fā)展中國(guó)家成功經(jīng)驗(yàn),采用設(shè)置技術(shù)保護(hù)期的方式,為我國(guó)高技術(shù)自主研發(fā)技術(shù)留出一定的技術(shù)開(kāi)發(fā)期,利用本國(guó)市場(chǎng)培育我國(guó)自主研發(fā)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。第七章利用多維差異化模型對(duì)上述措施在多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)中的可行性進(jìn)行深入研究,同時(shí)比較了企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與社會(huì)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)之間的差異,以提出促進(jìn)企業(yè)動(dòng)機(jī)與政府動(dòng)機(jī)統(tǒng)一的策略建議。在第三部分中,分別以我國(guó)移動(dòng)通信設(shè)備制造業(yè)、我國(guó)和韓國(guó)數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展為案例,對(duì)各行業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)和點(diǎn)評(píng),驗(yàn)證了理論分析結(jié)果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。 4、第四部分即第八章,對(duì)全文的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行全面總結(jié),并提出研究展望。通過(guò)上述研究,本文得到以下主要結(jié)論: 1、對(duì)于具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言,若企業(yè)之間進(jìn)行多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng),則各企業(yè)出于擴(kuò)大企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和推進(jìn)后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的目的,自身所偏好的引進(jìn)技術(shù)特性相類(lèi)似,具有一定的連貫性,但企業(yè)之間的技術(shù)選擇偏好完全不同。若我國(guó)自主研發(fā)技術(shù)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)之間質(zhì)量差距相對(duì)于消費(fèi)者消費(fèi)偏好損失較小,應(yīng)維護(hù)自主研發(fā)企業(yè)在我國(guó)市場(chǎng)上的壟斷利潤(rùn),以促進(jìn)自主研發(fā)技術(shù)的發(fā)展和社會(huì)福利的提高。若市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)不斷開(kāi)展質(zhì)量提高型技術(shù)研發(fā),高質(zhì)量的引進(jìn)企業(yè)利用逐步增強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)將自主研發(fā)企業(yè)擠出市場(chǎng)的可能性會(huì)不斷加大。 2、對(duì)于消費(fèi)中具有網(wǎng)絡(luò)外部性特征,生產(chǎn)中具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性特征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言,企業(yè)之間進(jìn)行縱向差異化競(jìng)爭(zhēng),則自主研發(fā)技術(shù)與國(guó)際高質(zhì)量技術(shù)之間所存在的質(zhì)量差距和規(guī)模經(jīng)濟(jì)性差距,構(gòu)成了我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)特性選擇空間。在國(guó)際高質(zhì)量技術(shù)具有較強(qiáng)生產(chǎn)效率的情況下,我國(guó)政府應(yīng)控制引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量,以維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)均衡結(jié)構(gòu),防止技術(shù)引進(jìn)企業(yè)利用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),形成企業(yè)共謀,損害消費(fèi)者剩余。在我國(guó)自主研發(fā)企業(yè)具有生產(chǎn)效率優(yōu)勢(shì)的情況下,若可引進(jìn)的國(guó)際技術(shù)相對(duì)于自主研發(fā)技術(shù)的質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)較小,且國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移收費(fèi)比例較高時(shí),應(yīng)適當(dāng)控制引進(jìn)技術(shù)的質(zhì)量,以維護(hù)我國(guó)自主研發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)利益。 3、在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)中,若進(jìn)口產(chǎn)品相對(duì)于自主研發(fā)技術(shù)的質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)較大(或產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生較強(qiáng)的技術(shù)溢出作用),迫于進(jìn)口產(chǎn)品所帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng),我國(guó)自主研發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力會(huì)有所提高,此時(shí)我國(guó)政府應(yīng)開(kāi)放市場(chǎng),堅(jiān)持走產(chǎn)品進(jìn)口創(chuàng)新路線。如果進(jìn)口產(chǎn)品相對(duì)于自主研發(fā)技術(shù)質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)較小且產(chǎn)品進(jìn)口所帶來(lái)的技術(shù)溢出作用較小,則我國(guó)政府應(yīng)支持本國(guó)自主研發(fā)企業(yè)選擇自力更生創(chuàng)新模式,以便更加有效地促進(jìn)自主研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。本文對(duì)我國(guó)移動(dòng)通信設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了總結(jié),指出其從進(jìn)口產(chǎn)品反求工程到模仿創(chuàng)新到自主研發(fā)的發(fā)展歷程,為我國(guó)高技術(shù)企業(yè)自主研發(fā)樹(shù)立了良好的榜樣。 4、借鑒日本、韓國(guó)等國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn),本文研究了在多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中,技術(shù)保護(hù)期限措施的合理性。研究結(jié)果表明,在市場(chǎng)貼現(xiàn)因子較大的情況下,我國(guó)政府采用“時(shí)間換空間”的策略,利用設(shè)置技術(shù)保護(hù)期的方式提高高技術(shù)產(chǎn)品自主研發(fā)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的預(yù)期目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn),但政府應(yīng)控制保護(hù)期限時(shí)長(zhǎng)。我國(guó)政府應(yīng)該根據(jù)實(shí)際的市場(chǎng)情況,靈活利用RD補(bǔ)貼、RD稅收等措施,協(xié)調(diào)企業(yè)利益與社會(huì)利益矛盾,實(shí)現(xiàn)社會(huì)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)與企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的統(tǒng)一。 本文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)如下: 1、從我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所具有的選擇權(quán)出發(fā),通過(guò)理論研究獲得各類(lèi)技術(shù)引進(jìn)策略的市場(chǎng)邊界條件。區(qū)別于大部分的理論研究,本文強(qiáng)調(diào)了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展優(yōu)化技術(shù)引進(jìn)的可行性和必要性,指出面對(duì)多元化的國(guó)際高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì),我國(guó)企業(yè)應(yīng)以已掌握的自主研發(fā)技術(shù)為基礎(chǔ),結(jié)合國(guó)際高質(zhì)量技術(shù)的技術(shù)特性,選擇性地開(kāi)展國(guó)際技術(shù)引進(jìn)工作。本文利用縱向差異化模型和多維差異化模型,分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各類(lèi)技術(shù)引進(jìn)策略適用的市場(chǎng)邊界條件,從理論上證明了在部分市場(chǎng)條件下,不應(yīng)該過(guò)度追求高精尖引進(jìn)技術(shù)。 2、以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已掌握的低質(zhì)量技術(shù)為基礎(chǔ),研究了我國(guó)自主研發(fā)技術(shù)的可持續(xù)性發(fā)展策略,證明了在部分市場(chǎng)條件下自立更生創(chuàng)新的合理性。與以往研究有別,本文對(duì)我國(guó)自主研發(fā)技術(shù)可持續(xù)性發(fā)展策略的研究,是建立在充分強(qiáng)調(diào)我國(guó)現(xiàn)有技術(shù)資源的基礎(chǔ)之上的,使全文的研究結(jié)論更加符合現(xiàn)實(shí)情況。本研究對(duì)自主研發(fā)技術(shù)可持續(xù)性發(fā)展策略的研究主要集中于以下兩個(gè)方面:從經(jīng)營(yíng)利益出發(fā),分析了自主研發(fā)企業(yè)對(duì)國(guó)際技術(shù)引進(jìn)的技術(shù)選擇偏好;從技術(shù)創(chuàng)新利益出發(fā),分析了自主研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇。通過(guò)模型研究,不但求證出各種技術(shù)創(chuàng)新策略所適用的市場(chǎng)邊際條件,而且研究結(jié)果表明,若我國(guó)現(xiàn)有技術(shù)已具有一定競(jìng)爭(zhēng)能力,則利用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)展自力更生創(chuàng)新是符合長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展利益的。 3、在多維標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)業(yè)中驗(yàn)證了“時(shí)間換空間”策略的可行性。借鑒日本、韓國(guó)等國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn),本文利用多維標(biāo)準(zhǔn)差異化模型,驗(yàn)證了在一定的市場(chǎng)條件下,我國(guó)政府利用技術(shù)保護(hù)期措施維護(hù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)技術(shù)發(fā)展的可行性,同時(shí)指出在技術(shù)保護(hù)期內(nèi),政府應(yīng)調(diào)整企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī),以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。通過(guò)上述理論分析,在新的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中,為我國(guó)政府求證出一種維護(hù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)技術(shù)發(fā)展的新思路。
【學(xué)位授予單位】：上海交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類(lèi)號(hào)】：F273.1;F276.44;F224

【引證文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：2763289