【摘要】： 本文主旨在于在動態(tài)最優(yōu)化分析框架下討論廠商的最優(yōu)技術(shù)進步路徑。在本文的分析中,企業(yè)技術(shù)進步行為被具體化為產(chǎn)品質(zhì)量的提升,并被分解為兩個層次的最優(yōu)化問題。第一個層次對應(yīng)于技術(shù)進步成本的最小化,即為了實現(xiàn)特定的技術(shù)進步目標,廠商可以在自主研發(fā)與技術(shù)引進之間選擇兩者的最優(yōu)組合比例,以達到技術(shù)進步方式上的有效性。第二個層次的最優(yōu)化對應(yīng)于廠商的市場利潤最大化,即廠商通過對技術(shù)進步目標的選擇來獲取盡可能多的市場利潤。這兩個層次的最優(yōu)化問題相結(jié)合,便構(gòu)成了對廠商最優(yōu)技術(shù)進步路徑選擇的完整刻畫。 本文分析了兩種情形下,廠商最優(yōu)技術(shù)進步方式的變化路徑。在第一種情形下,廠商遵循最優(yōu)化分析的決策方式,其研發(fā)能力能夠隨廠商技術(shù)進步活動的展開而逐步提升,因此廠商的技術(shù)進步?jīng)Q策具有長期的動態(tài)效應(yīng)。此時,在一定條件下,廠商的技術(shù)進步路徑將呈現(xiàn)出兩個不同的階段:在第一個階段內(nèi),廠商僅僅通過技術(shù)引進來實現(xiàn)技術(shù)進步;在第二個階段,廠商將通過自主研發(fā)和技術(shù)引進的某種最優(yōu)組合來實現(xiàn)技術(shù)進步。實際的案例分析也支持了該結(jié)論。 在第二種情況下,本文在假定企業(yè)研發(fā)能力不變的前提下對包含多個廠商的技術(shù)進步博弈進行了討論。分析表明,無論是在同質(zhì)廠商假設(shè)還是在異質(zhì)廠商假設(shè)下,盡管各個廠商的產(chǎn)品質(zhì)量都呈現(xiàn)出遞增趨勢,但是遞增速度逐漸減緩,即各產(chǎn)品階段上技術(shù)進步的總體目標數(shù)量(產(chǎn)品質(zhì)量提升幅度)逐漸下降。這使得最優(yōu)自主研發(fā)項目數(shù)量也同樣呈現(xiàn)出遞減趨勢。但是,由于最優(yōu)自主研發(fā)項目數(shù)量的遞減速度相對較慢,因此形成了自主研發(fā)比重向某正數(shù)值遞增收斂的趨勢。 此外,本文還對異質(zhì)性廠商博弈進行了區(qū)分,以便分析技術(shù)進步是否存在收斂性。一種情形表現(xiàn)在廠商擁有相同的技術(shù)研發(fā)能力,但單個產(chǎn)品階段上的最大產(chǎn)品質(zhì)量提升幅度存在差異。這種技術(shù)進步幅度上限約束的差別使得擁有較高技術(shù)進步上限的廠商有更強的動機提升產(chǎn)品質(zhì)量,因而廠商間的技術(shù)發(fā)展并不存在收斂趨勢。另一種廠商異質(zhì)性表現(xiàn)在技術(shù)研發(fā)能力上的差異,這進一步造成了廠商自主研發(fā)的成本差異。但是,對廠商最優(yōu)技術(shù)進步路徑的求解結(jié)果表明,這種異質(zhì)性并不能保證具有較低研發(fā)成本的廠商始終有更強的動機改善產(chǎn)品質(zhì)量:研發(fā)成本較高的廠商在產(chǎn)業(yè)發(fā)展末期會有一個產(chǎn)品質(zhì)量上的相對趕超過程。當廠商技術(shù)進步能力存在差異時,專利保護強度的變化對各廠商自主研發(fā)強度的影響方向也是不確定的。
【學(xué)位授予單位】：中國社會科學(xué)院研究生院
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2009
【分類號】：F224;F273.1

【引證文獻】

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1 孫立梅;RIS中科技中介組織角色定位及作用機理研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2011年

本文編號：2763140