【摘要】：我國(guó)城市土地使用制度改革20年來(lái),政府與土地市場(chǎng)的關(guān)系已發(fā)生了很大變化,然而目前城市土地市場(chǎng)中出現(xiàn)的一些問(wèn)題,都與地方政府行為失范有很大關(guān)系。轉(zhuǎn)型期的地方政府是從財(cái)政分權(quán)過(guò)程中逐漸分化出來(lái)的一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的利益主體,具備了憑借其掌控的資源去推動(dòng)現(xiàn)有制度框架可容納的地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以獲取最大化壟斷租金的能力。我國(guó)特殊的農(nóng)村土地集體所有和城市土地國(guó)有的二元產(chǎn)權(quán)制度使地方政府掌握了對(duì)城市土地產(chǎn)權(quán)的“實(shí)際剩余控制權(quán)”,強(qiáng)化了地方政府介入經(jīng)濟(jì)的能力,土地資源因此成為實(shí)現(xiàn)地方政府效用目標(biāo)函數(shù)最大化的最有力資源,從而形成了土地與地方財(cái)政、投資、招商引資、金融信貸和房地產(chǎn)市場(chǎng)發(fā)展等環(huán)環(huán)相扣的復(fù)雜格局,巨大的利益博弈也由此而生,造成了土地市場(chǎng)秩序的混亂。目前這種混亂集中體現(xiàn)在城市土地一級(jí)市場(chǎng)上,地方政府在城市土地一級(jí)市場(chǎng)上既是裁判員又是運(yùn)動(dòng)員,既是管理主體又是出讓主體,土地的供給數(shù)量、方式和價(jià)格在很大程度上都要受到地方政府的影響,地方政府經(jīng)濟(jì)行為對(duì)城市土地配置效率和土地市場(chǎng)秩序構(gòu)建至關(guān)重要。論文將研究視角鎖定為地方政府經(jīng)濟(jì)行為,無(wú)疑將對(duì)中國(guó)城市土地市場(chǎng)化改革的走向產(chǎn)生一定的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。 本研究的目標(biāo)是為城市土地出讓中地方政府經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范化提供合理的理論解釋和政策指導(dǎo)。論文研究的切入點(diǎn)是界定城市土地出讓中地方政府行為的相關(guān)基本概念及范疇,將地方政府定性為城市土地市場(chǎng)化進(jìn)程中一個(gè)特殊的行為主體,以此為邏輯前提,分析了城市土地出讓中地方政府經(jīng)濟(jì)行為的表現(xiàn)、特征,力圖把握各種行為之間的內(nèi)在聯(lián)系,然后依據(jù)一定的效應(yīng)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,全面客觀地評(píng)價(jià)了城市土地出讓中地方政府行為的雙重效應(yīng),并進(jìn)一步通過(guò)一個(gè)理論分析框架來(lái)尋找城市土地出讓中地方政府經(jīng)濟(jì)行為的作用機(jī)理、內(nèi)在邏輯和本質(zhì)規(guī)律。最后在此基礎(chǔ)上借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家土地市場(chǎng)上政府行為規(guī)范的經(jīng)驗(yàn),探索了城市土地出讓中地方政府經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范化的路徑與對(duì)策。 全文主要由7部分組成,每部分的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)如下: 第1部分:導(dǎo)論。介紹了本研究的選題背景、理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義,并在對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究綜述進(jìn)行回顧和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上給出了論文的研究方法、思路、邏輯結(jié)構(gòu)等。 第2部分:行為主體分析。由于城市土地一級(jí)市場(chǎng)由政府壟斷,在現(xiàn)有土地制度框架下,地方政府又在實(shí)際上掌握了城市土地的最終剩余控制權(quán),地方政府身兼產(chǎn)權(quán)主體、行政主體、監(jiān)管主體、市場(chǎng)主體等多重角色,這就決定了地方政府不僅是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期一個(gè)特殊的行為主體,更是城市土地出讓中的一個(gè)特殊的行為主體,其特殊性表現(xiàn)在:具有“政府人”和“經(jīng)濟(jì)人”的雙重行為特征;具有特殊的效用目標(biāo)函數(shù);是特殊的壟斷供給者和需求者,特殊的價(jià)格規(guī)制者和特殊的尋租者。 第3部分:經(jīng)濟(jì)行為束分析�，F(xiàn)行城市土地出讓制度下地方政府自身的利益在城市土地出讓過(guò)程中得到了最大程度的體現(xiàn),地方政府對(duì)城市土地價(jià)格具有很強(qiáng)的操縱能力,可以根據(jù)自身需要來(lái)對(duì)城市土地資源進(jìn)行符合自身效用函數(shù)的配置,通過(guò)城市土地差別(歧視)定價(jià)等價(jià)格規(guī)制方式來(lái)謀求土地出讓收入、進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資、吸引外商直接投資和培育房地產(chǎn)構(gòu)成了城市土地出讓中地方政府發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)的四大主軸。經(jīng)過(guò)分析發(fā)現(xiàn),地方政府的行為選擇其實(shí)是對(duì)現(xiàn)行城市土地制度的一種理性反映,各種經(jīng)濟(jì)行為之間相互聯(lián)系、互為因果,統(tǒng)一于地方政府自身利益最大化的謀取過(guò)程中。 第4部分:經(jīng)濟(jì)行為效應(yīng)分析。地方政府在城市土地市場(chǎng)化進(jìn)程中既是中央政府的政治委托代理人,又是一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立利益的利益主體,這種雙重身份特征決定了城市土地出讓中地方政府經(jīng)濟(jì)行為效應(yīng)的雙重性。從中央政府的視閾對(duì)其進(jìn)行審視,其雙重效應(yīng)具體表現(xiàn)在:既從客觀上起到了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、推進(jìn)土地要素市場(chǎng)發(fā)育、加速城市化進(jìn)程、拓寬融資渠道、提供城市優(yōu)質(zhì)公共品等積極作用;同時(shí)其行為又是以宏觀經(jīng)濟(jì)體非平穩(wěn)運(yùn)行、土地要素市場(chǎng)機(jī)制扭曲、土地資源不可持續(xù)利用、增加金融風(fēng)險(xiǎn)、損失社會(huì)公平、社會(huì)發(fā)展不平衡等為代價(jià)的,從而呈現(xiàn)出推進(jìn)與破壞并存的雙重效應(yīng)特征。 第5部分:行為機(jī)理分析。城市土地出讓中地方政府的不規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為有其存在的客觀必然性:一是在中央政府與地方政府的政治委托代理關(guān)系中,地方政府面臨的激勵(lì)機(jī)制使其目標(biāo)函數(shù)發(fā)生了扭曲;二是在地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系中,以政治競(jìng)爭(zhēng)為核心的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)是一種非合作博弈;三是在地方政府與其他微觀主體的關(guān)系中,土地模糊產(chǎn)權(quán)為其提供了制度上的便利和利益上的刺激。在城市土地出讓中,中央政府與地方政府間委托代理關(guān)系下的代理人問(wèn)題、地方政府與地方政府間的政治晉升競(jìng)爭(zhēng)以及模糊產(chǎn)權(quán)下地方政府對(duì)土地實(shí)際最終控制權(quán)的掌握是對(duì)地方政府不規(guī)范行為的重要理論解釋�？偟膩�(lái)說(shuō)城市土地出讓中地方政府的不規(guī)范行為不僅僅是地方政府自身的問(wèn)題,而且涉及到地方政府與城市土地市場(chǎng)中其他行為主體的關(guān)系問(wèn)題,來(lái)自中央政府自上而下和轄區(qū)居民自下而上的縱向約束以及來(lái)自地方政府間橫向約束不足是城市土地出讓中地方政府行為不規(guī)范的深層原因。 第6部分:經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示。本章選取了與我國(guó)大陸一樣實(shí)行土地批租制的香港地區(qū)、與我國(guó)一樣存在土地資源稀缺國(guó)情的日本和土地市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育較為完善的美國(guó)作為參照對(duì)象,對(duì)三者的土地市場(chǎng)特點(diǎn)及政府干預(yù)進(jìn)行了考察,結(jié)果發(fā)現(xiàn)在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和地區(qū),政府干預(yù)土地市場(chǎng)的目的主要被確定為矯正市場(chǎng)失靈,政府在城市土地市場(chǎng)上的角色被定位為城市土地的管理者,政府角色的正確定位保證了土地利用中個(gè)人目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)的一致性,保護(hù)了土地利用中的公眾利益。在此基礎(chǔ)上總結(jié)出了土地市場(chǎng)化條件下規(guī)范的政府行為準(zhǔn)則,為我國(guó)城市土地出讓中地方政府行為的規(guī)范化提供了參照。 第7部分:對(duì)策選擇。提出了城市土地出讓中地方政府經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范化的有價(jià)值的思路和對(duì)策:在科學(xué)發(fā)展觀的統(tǒng)領(lǐng)下,通過(guò)各相關(guān)利益主體間在土地市場(chǎng)上利益格局的重塑,形成中央與地方政府間正和互動(dòng)、地方政府間進(jìn)取型競(jìng)爭(zhēng)以及地方政府與微觀主體從控制到服務(wù)關(guān)系的利益平衡架構(gòu)。作為一個(gè)擁有獨(dú)立利益取向和自主意志的行為主體,地方政府的行為選擇是對(duì)特定制度約束條件和激勵(lì)結(jié)構(gòu)的理性反應(yīng),因此要通過(guò)改變地方政府所面臨的具體制度安排,通過(guò)建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制來(lái)強(qiáng)化對(duì)地方政府行為的規(guī)范,使地方政府的行為在新的利益格局下逐步趨向公共服務(wù)型政府的要求。 論文的創(chuàng)新性思考可能在于: 1,研究視角。我國(guó)歷次城市土地供給制度改革皆圍繞著中央與地方關(guān)系、土地管理權(quán)的上收與下放進(jìn)行,其中雖觸動(dòng)了政府與市場(chǎng)的關(guān)系,但這種制度安排僅重視了市場(chǎng)化本身的要素設(shè)計(jì),而未考慮地方政府行為對(duì)城市土地市場(chǎng)干預(yù)的嚴(yán)重性,沒(méi)有觸及城市土地制度的核心問(wèn)題。當(dāng)前的認(rèn)識(shí)誤區(qū)和實(shí)踐偏差是將城市土地市場(chǎng)化等同于城市土地出讓方式的改變(即變劃撥、協(xié)議出讓為招、拍、掛出讓),實(shí)質(zhì)上只要不改變政府在土地市場(chǎng)的壟斷地位,不規(guī)范地方政府在城市土地市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)行為,就無(wú)法從根本上改變土地資源的低效配置狀態(tài),無(wú)法建立起真正意義上的城市土地要素市場(chǎng)。本文在選題上將研究視角鎖定為地方政府經(jīng)濟(jì)行為,以其行為的規(guī)范作為合理界定政府與土地市場(chǎng)邊界和推進(jìn)中國(guó)城市土地市場(chǎng)化進(jìn)程的一個(gè)切入點(diǎn)和落腳點(diǎn),顯然有利于提高理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的相符性和解釋力。 2,邏輯起點(diǎn)。以“城市土地出讓中的地方政府:特殊的行為主體”作為全文的邏輯起點(diǎn)。地方政府不僅是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期一個(gè)特殊的行為主體,更是城市土地出讓市場(chǎng)中的一個(gè)特殊的行為主體:具有“政府人”和“經(jīng)濟(jì)人”雙重行為屬性和特殊的效用目標(biāo)函數(shù),是一個(gè)特殊的壟斷供給者和需求者、特殊的價(jià)格規(guī)制者以及特殊的尋租者。全文以此為邏輯起點(diǎn)進(jìn)行邏輯分析和推理,為全文研究奠定了一個(gè)獨(dú)特而又堅(jiān)實(shí)的理論坐標(biāo)。 3,論文借鑒企業(yè)理論中的“剩余控制權(quán)”思想提出了一個(gè)“土地產(chǎn)權(quán)實(shí)際剩余控制權(quán)”的概念。由于城市和農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)事實(shí)上都處于一種模糊產(chǎn)權(quán)狀態(tài),在產(chǎn)權(quán)模糊的情況下,出現(xiàn)多個(gè)產(chǎn)權(quán)主體,多頭管理,產(chǎn)權(quán)只有通過(guò)協(xié)商或談判才能最終確定,這時(shí)產(chǎn)權(quán)落在了談判力較強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)主體手里。城市土地出讓中地方政府成為了談判力最強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)主體,從而在模糊產(chǎn)權(quán)狀態(tài)下掌握了土地產(chǎn)權(quán)的實(shí)際剩余控制權(quán),成為城市和農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)的實(shí)際最終控制者。 4,論文在“蒂伯特選擇”的理論預(yù)設(shè)下,在前人研究基礎(chǔ)上,借助于一個(gè)土地要素模型分析了地方政府與企業(yè)之間以土地為媒介的利益關(guān)系,發(fā)現(xiàn)這一關(guān)系的實(shí)質(zhì)是地方政府對(duì)農(nóng)民土地收益向企業(yè)的變相轉(zhuǎn)移支付,并進(jìn)一步分析了這種實(shí)質(zhì)背后的深層理論動(dòng)因是地方政府間的非合作博弈,這種博弈遵從的基本邏輯是從“囚徒困境”到“尋底競(jìng)爭(zhēng)”,從而給出了一個(gè)城市土地出讓中地方政府“零地價(jià)”、“負(fù)地價(jià)”非理性招商引資的博弈論解釋。 5,論文通過(guò)一個(gè)“中央與地方政府間政治委托代理關(guān)系”、“地方政府間政治晉升博弈關(guān)系”和“地方政府與微觀主體間模糊產(chǎn)權(quán)關(guān)系”的三維分析框架,對(duì)城市土地出讓中地方政府行為及其雙重效應(yīng)背后的深層動(dòng)因、作用機(jī)理和本質(zhì)規(guī)律作出了合理的解釋,并依此提出重塑城市土地市場(chǎng)上利益相關(guān)者的利益格局,即中央與地方政府間的正和互動(dòng)、地方政府間的進(jìn)取型競(jìng)爭(zhēng)、地方政府與微觀主體的從控制到服務(wù)的關(guān)系�；诔鞘型恋爻鲎屩械胤秸�(jīng)濟(jì)行為的選擇是對(duì)特定制度約束條件和激勵(lì)結(jié)構(gòu)的理性反映,邏輯分析的結(jié)論就是通過(guò)制度供給和有效的激勵(lì)約束機(jī)制來(lái)強(qiáng)化對(duì)地方政府行為的規(guī)范。
【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2008
【分類號(hào)】：F293.2
【圖文】：

城市土地出讓中地方政府低地價(jià)招商引資的制度屏蔽：協(xié)議出讓制在城市土地使用權(quán)出讓制度中協(xié)議出讓曾是應(yīng)用最為廣泛的出讓方式，協(xié)議出讓是由出讓方和受讓方就特定地塊通過(guò)協(xié)商談判而有償轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)，土地的協(xié)議出讓價(jià)格由政府同受讓人即供需雙方“私下”協(xié)商確定。協(xié)議是政府與指定對(duì)象進(jìn)行一對(duì)一談判的方式，除政府外只有一個(gè)所謂的“市場(chǎng)主體”存在，通過(guò)這種方式形成的價(jià)格，在很大程度上受到非市場(chǎng)因素的主宰。并且由于地方政府具有操縱協(xié)議價(jià)格的超強(qiáng)能力，受其特定行為目標(biāo)的導(dǎo)引，政府往往會(huì)根據(jù)自己的需要隨意提高或壓低土地出讓金達(dá)到目的。相對(duì)于招標(biāo)與拍賣(mài)出讓方式，盡管協(xié)議出讓方式交易成本較低，但由于其市場(chǎng)化程度不高，土地的實(shí)際價(jià)值難以真正顯現(xiàn)。這種出讓方式相比招拍掛出讓缺乏公開(kāi)、公正性，不具有平等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)，其操作的人為性、非規(guī)范性因素較多，通常產(chǎn)生的地價(jià)都比較偏低，協(xié)議地價(jià)一般只有市場(chǎng)同類土地招拍掛價(jià)格的 30%-40%。0.12

① 城市用地偏好平面擴(kuò)展，缺乏立體規(guī)劃，城市容積率偏低。城市政府靠不斷修編城建規(guī)劃來(lái)擴(kuò)大建設(shè)用地范圍，城市建成區(qū)面積年平均以 6.18%的速度擴(kuò)張（如圖 4-9）。2005 年城鎮(zhèn)居民人均用地面積已達(dá) 133 平方米，比國(guó)家規(guī)定的城市規(guī)劃建設(shè)用地最高限額超出 33 平方米。城區(qū)容積率偏低，我國(guó)城市的容積率只有 0.33，建制鎮(zhèn)小于 0.2，而國(guó)外的一些城市則達(dá)到和超過(guò)了 2.0。此外城市高層建筑所占比例較小，對(duì)城市土地的三維開(kāi)發(fā)不夠，忽視了地上與地下空間的開(kāi)發(fā)。論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 2011年 第11期 經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)輯 J

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7 唐冶澤;投資膨脹考問(wèn)地方政府行為[N];金融時(shí)報(bào);2004年

8 傅勇;地方政府追求GDP的成本收益分析[N];中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2006年

9 王學(xué)江;穩(wěn)定房?jī)r(jià)關(guān)鍵是規(guī)范地方政府行為[N];中國(guó)信息報(bào);2005年

10 艾琳;地方政府企業(yè)化現(xiàn)象值得關(guān)注[N];中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào);2006年

相關(guān)博士學(xué)位論文 前10條

1 李俊麗;城市土地出讓中的地方政府經(jīng)濟(jì)行為研究[D];西南財(cái)經(jīng)大學(xué);2008年

2 葉托;中國(guó)地方政府行為選擇研究[D];浙江大學(xué);2012年

3 陸巍峰;地方政府行為與浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究[D];復(fù)旦大學(xué);2006年

4 陸建新;中國(guó)制度創(chuàng)新中的地方政府行為悖論研究[D];中國(guó)人民大學(xué);1997年

5 李津燕;地方政府行為與市場(chǎng)秩序構(gòu)建[D];武漢大學(xué);2005年

6 李項(xiàng)峰;地方政府行為外部性研究[D];暨南大學(xué);2007年

7 王文劍;財(cái)政分權(quán)、地方政府行為與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[D];河南大學(xué);2008年

8 何顯明;市場(chǎng)化進(jìn)程中的地方政府行為自主性研究[D];復(fù)旦大學(xué);2007年

9 張飛;中國(guó)農(nóng)地非農(nóng)化中政府行為研究[D];南京農(nóng)業(yè)大學(xué);2006年

10 徐涵蕾;區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中地方政府行為定位與作用機(jī)理研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2007年

相關(guān)碩士學(xué)位論文 前10條

1 程方升;農(nóng)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地方政府行為優(yōu)化研究[D];華中師范大學(xué);2008年

2 張鴻銘;地方政府在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用[D];廈門(mén)大學(xué);2009年

3 胡玲;地方政府行為與區(qū)域發(fā)展研究[D];內(nèi)蒙古大學(xué);2010年

4 朱成安;當(dāng)代中國(guó)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地方政府行為研究[D];華中師范大學(xué);2001年

5 劉暢;規(guī)范政府行為：降低區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中交易費(fèi)用的有效路徑[D];河南大學(xué);2007年

6 趙君;當(dāng)代中國(guó)地方政府公信力研究[D];天津師范大學(xué);2008年

7 韓玉;RIS中地方政府行為促進(jìn)中小型高科技企業(yè)成長(zhǎng)研究[D];哈爾濱工程大學(xué);2008年

8 孔昭昆;我國(guó)地方政府在區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中角色定位研究[D];哈爾濱工業(yè)大學(xué);2006年

9 杜娟;農(nóng)村城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的地方政府行為研究[D];華中師范大學(xué);2007年

10 趙理想;中國(guó)轉(zhuǎn)型期宏觀稅負(fù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究[D];廈門(mén)大學(xué);2009年

本文編號(hào)：2741139