【摘要】： 從戰(zhàn)略管理視角,整合運用技術標準化理論、技術兼容性理論、網(wǎng)絡外部性理論、戰(zhàn)略柔性理論、博弈論、實物期權定價等理論與方法,通過深入剖析高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟的運行機理,重點研究技術標準聯(lián)盟的專利開發(fā)戰(zhàn)略選擇機制、專利開發(fā)戰(zhàn)略評估機制、專利開發(fā)戰(zhàn)略控制機制,力爭推動高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟及其專利開發(fā)戰(zhàn)略研究平臺的形成與完善。 在高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟運行機理分析方面,通過探討高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟形成背景、形成動因、演進趨勢,重點研究了高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟中基礎專利與從屬專利、核心專利與外圍專利,以及技術標準與技術專利的關系特征。指出了高科技企業(yè)融入技術標準聯(lián)盟的基本戰(zhàn)略是企業(yè)為降低技術風險與成本、控制市場而采取的一系列集“協(xié)作研發(fā)、技術專利戰(zhàn)略、技術標準合作”為一體的長遠規(guī)劃。 在高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟專利開發(fā)戰(zhàn)略選擇方面,通過構建高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟逆向選擇模型與專利開發(fā)競賽模型,分析了技術標準聯(lián)盟組建決策的博弈過程。通過Cournot均衡、Bertrand均衡雙重分析,探討了高科技企業(yè)組建技術標準聯(lián)盟及采取不同數(shù)量的技術標準對企業(yè)利潤及社會福利的影響。引入相離度與風險因子,構建了技術標準聯(lián)盟單一專利選擇模型。將技術標準分解為多個相對獨立完整的子模塊,構建了技術標準聯(lián)盟多專利選擇模型,為每一個相對獨立的子模塊選擇一個恰當?shù)募夹g專利提供了基本思路。針對高科技行業(yè)技術標準體系中專利之間錯綜復雜的從屬關系,而且,隨著技術標準不斷升級換代,專利之間先行后續(xù)的從屬關系表現(xiàn)為一個基礎專利統(tǒng)轄多個從屬專利的復合關系,構建了技術標準聯(lián)盟復合專利選擇模型,為聯(lián)盟選擇關系復雜的復合專利提供了基本的決策依據(jù)。 在高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟專利開發(fā)戰(zhàn)略評估方面,通過高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟前后收益變動的比較分析,總結出了高科技企業(yè)聯(lián)盟之前收益不足的基本成因。通過構建專利自主開發(fā)收益評估模型與專利協(xié)作開發(fā)收益評估模型,比較分析了技術標準聯(lián)盟成員專利開發(fā)模式的收益差別。從投資收益評估角度,將技術標準聯(lián)盟的技術專利劃分為必要專利與外圍專利兩種基本類型,構建了技術標準聯(lián)盟多專利開發(fā)的實物期權評估模型�？紤]到基礎專利開發(fā)后存在從屬專利開發(fā)的可能,將從屬專利開發(fā)機會視為基礎專利開發(fā)機會的嵌入期權,通過構建技術標準聯(lián)盟復合專利開發(fā)的實物期權評估模型,分析了從屬專利開發(fā)的成本節(jié)約價值與需求拉動價值,以抓住高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟復合專利開發(fā)過程的本質(zhì)特征。 在高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟專利開發(fā)戰(zhàn)略控制方面,將高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟專利共享控制模式劃分為單邊控制、共同控制、共享控制三種基本類型,通過構建技術標準聯(lián)盟專利共享博弈模型,探討了聯(lián)盟專利共享控制模式影響聯(lián)盟企業(yè)知識披露與研發(fā)努力水平的內(nèi)在機理。針對高科技領域技術標準聯(lián)盟之中多個技術專利的差異化控制問題,通過構建技術標準聯(lián)盟專利差異化博弈模型,探討了不同網(wǎng)絡外部性強度條件下,聯(lián)盟企業(yè)實施專利交叉許可,從而實現(xiàn)專利差異化控制的基本策略。引入三階段動態(tài)博弈模型,通過高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟標準兼容性博弈路徑分析,給出了弱勢競爭企業(yè)存在聯(lián)合可能性情況下,技術標準聯(lián)盟對標準兼容性控制的基本策略。競爭企業(yè)通過在技術標準聯(lián)盟所擁有的技術專利周圍開發(fā)一些外圍專利,實現(xiàn)與聯(lián)盟技術專利相同或相近的功能,然后再通過與其他弱勢企業(yè)聯(lián)合起來實施技術標準兼容性戰(zhàn)略,針對這種競爭威脅,從單位成本與技術含量兩個視角給出了技術標準聯(lián)盟專利許可控制的基本策略。 在實證研究方面,采用算例分析方法,針對單一專利選擇模型、多專利選擇模型、專利選擇擴展優(yōu)序模型、專利開發(fā)收益比較模型、多專利開發(fā)實物期權評估模型展開模擬仿真分析,驗證了本文構建的高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟專利開發(fā)戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略評估、戰(zhàn)略控制模型的科學性及適用性。同時,通過對AVS技術標準聯(lián)盟、MPEG-2技術標準聯(lián)盟、3G技術標準聯(lián)盟、GSM技術標準聯(lián)盟等典型的、代表性強、富有綜合性的案例深入剖析研究,從整體上揭示和提煉出了高科技企業(yè)技術標準聯(lián)盟專利開發(fā)戰(zhàn)略的基本狀況,驗證了本文研究的主題及主要結論。
【學位授予單位】：中南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：F276.44;F204;F224

【參考文獻】

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本文編號：2715985