【摘要】：“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要”對(duì)食品安全提出了更高的要求。然而,李銳等的《食品安全發(fā)展報(bào)告(2017)》顯示,2007-2016年主流網(wǎng)絡(luò)輿情報(bào)道的全國(guó)食品安全事件達(dá)256287起,平均每天發(fā)生70.2起。因此,如何完善食品安全監(jiān)管以降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)很有現(xiàn)實(shí)意義的研究課題。根據(jù)《食品安全法》等法律法規(guī)的規(guī)定,我國(guó)采用地方政府負(fù)總責(zé)制度,即地方政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的食品安全監(jiān)督管理工作。但是,已有的研究往往把政府看作一個(gè)整體,將食品安全監(jiān)管制度等作為研究重點(diǎn),沒有把中央政府和地方政府區(qū)分開來(lái),忽視了地方政府這個(gè)關(guān)鍵變量。如果不把中央政府和地方政府區(qū)別開來(lái),就無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)中的很多現(xiàn)象。如,地方政府承擔(dān)所有的監(jiān)管責(zé)任是否合理?為什么地方政府寧愿冒著被問責(zé)的風(fēng)險(xiǎn),違背中央政府的要求包庇保護(hù)本地食品企業(yè)?為什么地方政府經(jīng)常制定食品安全制度卻不落實(shí)?等等。因此,圍繞地方政府負(fù)總責(zé)這個(gè)基本的制度安排,來(lái)探討食品安全的供給問題是非常必要的。這也是本文的核心問題。圍繞這個(gè)核心問題,本文重點(diǎn)研究三個(gè)問題。(1)中央政府和地方政府事權(quán)劃分的合理性問題。本部分考慮產(chǎn)業(yè)集中度和地方政府的責(zé)任意識(shí),分析了地方政府負(fù)總責(zé)的合理性,并橫向考察了美國(guó)以聯(lián)邦政府的監(jiān)管為主的協(xié)同式監(jiān)管的合理性。研究發(fā)現(xiàn):美國(guó)以聯(lián)邦政府的監(jiān)管為主的協(xié)同式監(jiān)管與美國(guó)產(chǎn)業(yè)集中度高和州政府責(zé)任意識(shí)高的國(guó)情是吻合的。以地方政府為主且強(qiáng)調(diào)地方政府責(zé)任的地方政府負(fù)總責(zé),在一定程度上和我國(guó)食品產(chǎn)業(yè)小散亂差,以及地方政府的責(zé)任意識(shí)較低的基本國(guó)情是吻合的。但是,地方政府負(fù)總責(zé)弱化了中央政府供給全國(guó)性食品安全的責(zé)任和能力。(2)利益偏好導(dǎo)致的地方政府放松監(jiān)管問題。官員有經(jīng)濟(jì)利益和政治利益偏好。本部分研究了利益偏好下的制度扭曲問題、地方政府與食品企業(yè)的合謀問題,以及地方政府監(jiān)管意愿和行為的悖離問題。研究發(fā)現(xiàn):官員的年齡和任期、現(xiàn)行忽視公眾滿意度的食品安全績(jī)效考核體系,以及中央政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)激勵(lì)等扭曲了地方政府的監(jiān)管行為。地方政府和食品企業(yè)對(duì)損失的厭惡程度和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度,以及對(duì)合謀被發(fā)現(xiàn)的概率的主觀感知等影響著合謀決策。聲譽(yù)缺失、問責(zé)不力、社會(huì)主體的監(jiān)督不夠等導(dǎo)致地方政府和食品企業(yè)對(duì)合謀的感知收益大于感知成本。這是合謀產(chǎn)生的重要原因。此外,地方政府的認(rèn)知短視導(dǎo)致了監(jiān)管意愿和行為的悖離,使制定監(jiān)管文件卻不落實(shí)。(3)單一行政監(jiān)管向社會(huì)共治的轉(zhuǎn)變問題。本部分探討了社會(huì)共治的必要性和治理方式,橫向比較了不同國(guó)家公眾參與的區(qū)別,實(shí)證研究了影響消費(fèi)者投訴舉報(bào)意愿以及食品企業(yè)自律的主要因素。研究發(fā)現(xiàn):社會(huì)共治是彌補(bǔ)市場(chǎng)和政府雙失靈的產(chǎn)物。社會(huì)主體參與和食品企業(yè)自律是社會(huì)共治的重要組成部分。我國(guó)應(yīng)該根據(jù)基本國(guó)情合理制定公眾參與立法、司法和執(zhí)法的相關(guān)制度。作為社會(huì)共治的重要組成部分,我國(guó)消費(fèi)者投訴舉報(bào)的意愿不高,且獎(jiǎng)勵(lì)力度較低和保密措施不完善等是顯著影響因素。研究還發(fā)現(xiàn),不同食品企業(yè)在自律上差異較大。行政處罰和財(cái)政補(bǔ)貼等行政措施,以及協(xié)會(huì)指導(dǎo)、媒體曝光等社會(huì)治理是影響食品企業(yè)自律的顯著因素。本文的創(chuàng)新點(diǎn)可能是:(1)不同學(xué)者對(duì)地方政府負(fù)總責(zé)的合理性有不同的認(rèn)識(shí),本文將產(chǎn)業(yè)集中度和地方政府的責(zé)任意識(shí)納入分析框架,從新的視角分析地方政府負(fù)總責(zé)的合理性,有助于為進(jìn)一步厘清央地關(guān)系并完善食品安全監(jiān)管的縱向體制提供理論依據(jù)。(2)針對(duì)已有的政企合謀研究建立在期望效用理論基礎(chǔ)上,忽視了博弈主體的心理因素的缺陷,本文將行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的前景理論納入到合謀監(jiān)管博弈模型中,明確了博弈主體對(duì)損失的厭惡程度和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度等心理因素對(duì)合謀和合謀監(jiān)管的影響,豐富了對(duì)地方政府和食品企業(yè)的合謀問題的研究。(3)在食品企業(yè)自律的研究上,已有的研究主要以二元Logistic模型為主,忽視了不同企業(yè)在自律上的程度差異,本文用食品添加劑規(guī)范使用行為數(shù)量來(lái)反映企業(yè)自律的程度差異,采用有序多分類Logistic展開研究,實(shí)證分析了影響企業(yè)自律的顯著因素,可以在一定程度上彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足。由于作者的水平和時(shí)間有限,本文也存在若干不足。例如,政府信息公開不足的原因,數(shù)據(jù)來(lái)源有限,以及指標(biāo)選取的爭(zhēng)議性等導(dǎo)致實(shí)證研究不充分,且結(jié)果難免具有爭(zhēng)議性。此外,食品安全監(jiān)管是一個(gè)多學(xué)科交叉的問題,但本文主要從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度展開研究,因此結(jié)論尚待檢驗(yàn)。
【圖文】：

（２）加工制造環(huán)節(jié)的抽檢合格率較高逡逑２００９年到２０１６年，國(guó)家質(zhì)檢總局和國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局對(duì)加工制造環(huán)逡逑節(jié)食品的抽檢合格率狀況見圖３－１。需要說(shuō)明的是，２０１３年以前，國(guó)家質(zhì)檢總局負(fù)逡逑責(zé)加工制造環(huán)節(jié)食品的質(zhì)量監(jiān)督抽查工作。２０１３年食藥監(jiān)督管理體制改革后，國(guó)逡逑家食品藥品監(jiān)督管理總局開始負(fù)責(zé)對(duì)加工制造環(huán)節(jié)的食品進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)測(cè)。從圖中逡逑可以看出，從２０１０年開始，除了邋２０１２年和２０１４年略有下降外，其他年份食品的逡逑抽檢合格率都保持在９６％以上的高位，表明加工制造環(huán)節(jié)的食品質(zhì)量是總體穩(wěn)定逡逑的。逡逑９８．００％逡逑，邐＾９６．８０％￣？９６．８０％逡逑９６．００％邐／邐＾一逡逑９４．００％邐／逡逑９２．００％邐／逡逑＾９１．１０％逡逑９０．００％逡逑８８．００％邐———邐邐邋邐邋＾邐邐邐邐逡逑２００９邐２０１０邐２０１１邐２０１２邐２０１３邐２０１４邐２０１５邐２０１６逡逑圖３－１主要食品的抽樣監(jiān)測(cè)合格率情況逡逑Ｆｉｇ．邋３－１邋Ｑｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ邋ｒａｔｅ邋ｏｆ邋ｓａｍｐｌｉｎｇ邋ｍｏｎｉｔｏｒｉｎｇ邋ｏｆ邋ｍａｊｏｒ邋ｆｏｏｄ逡逑數(shù)據(jù)來(lái)源：２００９到２０１２年來(lái)自中國(guó)質(zhì)量檢驗(yàn)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站；２０１３－２０１６年數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家食逡逑品藥品監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站。逡逑加工制造環(huán)節(jié)不同種類食品的合格率較高，但也有差別。從主要大類食品情逡逑３４逡逑

逡逑況看（圖３－２）邋，邋２０１６年乳制品、茶葉制品、蛋制品的抽檢合格率都在９９％以上，逡逑分別為９９．５％、９９．１％和９９．６％；肉制品和糧食加工品的合格率分別為９８°／？和９８．２％；逡逑調(diào)味品和食用油油脂及其制品的合格率分別為９７．２％和９７．８％。從２０１６年平均抽逡逑檢合格率為９６．８％看，上述七類食品的抽檢合格率超過(guò)９６．８％的平均抽檢合格率水逡逑平。酒類、飲料、水產(chǎn)制品、水果制品和蔬菜制品的抽檢合格率分別為９５．５％、９５．３％、逡逑９５．７％、９４．７％和９５．９％，沒有達(dá)到９６．８％的平均抽檢合格率水平。逡逑乳制品邋ＵN—…．：；，；二……邐邐邐邐■．．．．．Ｊ邋９９．５％逡逑茶葉制品邋ｌａ．—邐邐邐邐邋邐—１９９．１％逡逑酒類Ｌ—…■？…邐邐．．？……＝］９５．５％逡逑調(diào)味品邐邐邐邐邐■■＿■■■■邐１９７．２％逡逑飲料邋１－邐—：二邐＂３１９５．３％逡逑水產(chǎn)制品邋ｔ邐．邋Ｖ—Ｚ３９５．７％逡逑水果制品邋ｔ邋．邋．邋．．邋．．．．邐．邋．邋．邋．．邋＂邋—１９４．７％逡逑蔬菜制品邋Ｌ—一＂．．．——．．：．＝＝＝：…１９５．９％逡逑蛋制品邋ｂ．．．＿；ｌＬＺ＝Ｚ．．．．．．…、．．．．．邋邋邐邐邐＾邐Ｊ９９．６％逡逑肉制品丨邐邐邐邐邐－邐－邐－－－邐邋ｉ邋９８．０％逡逑食用油、油脂及其制品邋Ｉ：：＇＇．；，；：＝『八：二二邐．．—■■—■■■二二二＇
【學(xué)位授予單位】：北京交通大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F203
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本文編號(hào)：2707663