【摘要】：效率是企業(yè)等參與市場競爭的決策單元十分關心的問題,其可以反映當前的生產(chǎn)和經(jīng)營狀態(tài),也是進行決策、制定計劃的主要依據(jù)。數(shù)據(jù)包絡分析(Data envelopment analysis,DEA)由于在效率評價和決策分析中的優(yōu)異表現(xiàn),長期以來被當作一種重要的管理工具。隨著社會的發(fā)展,市場也千變?nèi)f化,現(xiàn)有的DEA方法和模型不能充分滿足管理需求。本文針對贏者通吃、固定輸出和、輸入非同質等當前主要的市場競爭特性,發(fā)掘亟需解決的管理問題,并建立相應解決問題的DEA模型。本文主要工作包含以下三個方面:一是贏者通吃環(huán)境下的決策單元競爭力評估研究。許多行業(yè)的市場集中度越來越高,贏者通吃已成為一種普遍的市場特征。贏者通吃環(huán)境下,決策單元間的競爭更加激烈和殘酷,準確評估競爭力有助于他們及時做出戰(zhàn)略調(diào)整,從而避免過早出局�，F(xiàn)有研究一般直接用效率表示競爭力,而在贏者通吃競爭中,僅極少數(shù)表現(xiàn)特別突出者具有競爭潛力,效率差異并不能真實反映競爭力的差距。本文提出一種DEA模型評估由若干平行區(qū)域子單元組成的決策單元的競爭力。研究首先在考慮市場需求的情況下評價各子單元的效率,然后根據(jù)效率和區(qū)域重要性在贏者通吃法則下評估子單元的競爭力。決策單元的整體競爭力即是各子單元競爭力的聚合。二是固定輸出和情境下兩階段系統(tǒng)競爭效率評價研究。一個成熟穩(wěn)定市場的市場需求在短期內(nèi)是固定不變的,市場內(nèi)所有決策單元的總輸出也大體與總需求一致,即輸出總和固定。在固定輸出和情境下,所有決策單元圍繞輸出相互競爭,有些決策單元不能被投影到技術前沿。因此,需根據(jù)競爭均衡狀態(tài)下的均衡有效前沿而非技術前沿評價決策單元的效率。已有DEA研究已關注單階段系統(tǒng)在固定輸出和情境下的競爭效率評價。本文聚焦最簡單也是最具代表性的網(wǎng)絡系統(tǒng)——基礎兩階段系統(tǒng),首次討論網(wǎng)絡系統(tǒng)的競爭效率評價。研究首先考慮中間輸出只能內(nèi)部轉移時兩階段系統(tǒng)如何通過調(diào)整中間輸出和最終輸出達到競爭均衡,并建立根據(jù)均衡有效前沿的競爭效率評價模型。隨后,研究分析中間輸出存在外部轉移時的競爭均衡和競爭效率。研究發(fā)現(xiàn),調(diào)整中間輸出使得決策單元更容易實現(xiàn)競爭均衡,而中間輸出外部轉移則能避免圍繞最終輸出的直接競爭。三是輸入質量差異的非同質決策單元效率評價研究。經(jīng)典DEA理論要求參考集內(nèi)所有決策單元同質。由于資源短缺以及競爭力不均衡,某些行業(yè)內(nèi)決策單元難以做到完全同質,即除輸入和輸出數(shù)量不同外,不同決策單元間輸入和輸出的種類與質量也可能存在差異。相關研究已經(jīng)討論了輸入或輸出種類不一致的非同質問題,本文則首次涉及輸入質量差異的非同質現(xiàn)象。本文將輸入質量理解為輸入的各種屬性對生產(chǎn)的綜合影響,并給出通過屬性值構建輸入質量指數(shù)的函數(shù)。根據(jù)輸入質量指數(shù)則可比較輸入在不同決策單元間的差異,本文所提出的效率評價模型利用權重約束條件體現(xiàn)輸入質量的差異。本文的創(chuàng)新也主要體現(xiàn)在三個方面。一、本文在研究贏者通吃環(huán)境下決策單元競爭力評估時考慮市場需求并突破經(jīng)典DEA理論的框架提出了允許決策單元向生產(chǎn)可能集內(nèi)部投影的效率評價模型。二、本文在研究固定輸出和情境下兩階段系統(tǒng)競爭效率評價時首次考慮中間輸出外部轉移的情形,并通過權重差異在效率評價模型中體現(xiàn)中間輸出內(nèi)外部轉移部分的價值差異。三、本文首次關注輸入質量差異的非同質問題,并創(chuàng)新權重約束理論,通過允許同種輸入在不同決策單元擁有不一致的權重來反映輸入質量在決策單元間的差異�？傮w而言,本文通過分析當前市場主要的競爭特性,發(fā)現(xiàn)前人從未研究或涉及較淺、但確需解決的關鍵問題,并提出解決問題的DEA模型。本文的研究在一定程度上豐富DEA的理論體系,提高DEA方法的適用性。
【圖文】：

互獨立地完成各自的生產(chǎn)任務；混合結構兩種特征兼而有之（Ｋａｏ，邋２０１４）。有關逡逑串聯(lián)結構的研究最多，而兩階段結構則是其中的重點，基礎兩階段結構又是重中逡逑之重。如圖１．１所示，一般兩階段結構中，第一階段消耗最初輸入獲得兩部分輸逡逑出，其中一部分輸出成為第二階段的輸入；第二階段利用從第一階段獲得的輸入逡逑以及從外部獲得的其他輸入生產(chǎn)最終輸出。在如圖１．２所示的基礎兩階段結構中，逡逑第一階段消耗最初輸入產(chǎn)生的輸出全部成為第二階段的輸入；第二階段只從第一逡逑階段獲取輸入來生產(chǎn)最終輸出。成為第二階段輸入的第一階段輸出起到連接兩個逡逑階段的作用，又被稱作中間輸出（Ｉｎｔｅｒｍｅｄｉａｔｅ邋ｏｕｔｐｕｔ）。逡逑Ｘｆ，邋ｉ邋ｅ邋／２逡逑ｘ＾ｉｅｉ＼邋ｒｒｉ邋Ｚｄ，ｄ６ｐ＞ｎｎ邐？逡逑．－ｊ邐＂邐—邋Ｙ＾．ｒ邋Ｇ邋Ｒ２逡逑Ｙ＾ｒＥＲ１＾逡逑圖１．１邋一般兩階段鏈式結構逡逑ｍＺｄ，ｄｇｚ）＞ｒｎ邐？逡逑——邐ｌ———ＹｒｉｒｅＲ逡逑圖１．２基礎兩階段鏈式結構逡逑早期的研宄將兩階段系統(tǒng)看成兩個相互獨立的決策單元，并用標準的ＣＣＲ逡逑模型或ＢＣＣ模型分別評價各子單元的效率（Ｓｅｆｏｒｄ邋ａｎｄ邋Ｚｈｕ

ｅｔａｌ．，２０１３；邋Ｌｉｍ邋ａｎｄＺｈｕ，，２０１６）。更多關于兩階段和鏈式結構系統(tǒng)的研宄可參閱逡逑綜述性文獻Ｃｏｏｋｅｔａｌ．邋（２０１０）、Ｋａｏ邋（２０１６）。逡逑圖１．３所示的是一個一般平行結構系統(tǒng)。該系統(tǒng)由若干個相互獨立的子單元逡逑１３逡逑
【學位授予單位】：中國科學技術大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2019
【分類號】：F224;F271

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本文編號：2664761