本文關(guān)鍵詞：論場外衍生品交易商審慎監(jiān)管制度的構(gòu)建

  更多相關(guān)文章： 審慎監(jiān)管 場外衍生品 分層監(jiān)管 沃爾克規(guī)則 林肯推出規(guī)則

【摘要】：國際金融危機以來,場外衍生品市場風險事件時有發(fā)生,客觀上要求加強對交易商的審慎監(jiān)管。美國《華爾街透明度和問責法案》等法律文件確立了多層次審慎監(jiān)管框架,并提出了控制系統(tǒng)性風險的一系列措施。而我國場外衍生品交易商監(jiān)管存在著立法缺乏統(tǒng)一規(guī)則且立法層次較低、市場參與主體分類監(jiān)管不清晰、偏重于事先市場準入和事中數(shù)量管控而限制市場創(chuàng)新等問題。為此,應從統(tǒng)一明確交易商分層監(jiān)管標準、強化過程監(jiān)管等方面著手,加強場外衍生品市場監(jiān)管;引導商業(yè)銀行審慎發(fā)展交叉性綜合經(jīng)營業(yè)務,避免從事高風險、高杠桿的復雜衍生品交易。
【作者單位】： 上海師范大學商學院;
【關(guān)鍵詞】： 審慎監(jiān)管 場外衍生品 分層監(jiān)管 沃爾克規(guī)則 林肯推出規(guī)則
【基金】：教育部人文社會科學規(guī)劃項目《通貨膨脹慣性、金融市場摩擦和結(jié)構(gòu)性沖擊——債務危機下DSGE模型的擴展與應用研究》(項目編號:12JYC790020) 上海市教委科研創(chuàng)新重點項目《正規(guī)金融對金融系統(tǒng)和區(qū)域經(jīng)濟影響的傳導機制與沖擊效應研究》(項目編號:14ZS105)的資助
【分類號】：D971.2;F832.51
【正文快照】： 場外衍生品市場交易高度集中,風險高度集聚,類似“倫敦鯨”的場外衍生品風險事件時有發(fā)生,引起金融市場的劇烈震蕩,影響金融體系的穩(wěn)健運行。在我國,目前分業(yè)監(jiān)管引發(fā)多頭監(jiān)管和監(jiān)管缺位并存的情況,監(jiān)管部門難以充分掌握混業(yè)經(jīng)營趨勢日益明顯的金融集團整體風險情況,這就需要

【參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前3條

1 侯冰慧;;摩根大通復雜衍生品巨虧事件的案例分析[J];科學決策;2013年05期

2 安宇宏;;沃爾克規(guī)則[J];宏觀經(jīng)濟管理;2014年01期

3 姚洛;;解讀沃爾克法則[J];中國金融;2010年16期

【共引文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 闞景陽;;金融危機視角下金融集團風險監(jiān)管研究[J];南方金融;2012年05期

2 王彬;林曉楠;;“十二五”規(guī)劃中金融業(yè)綜合經(jīng)營的“防火墻”制度考量——以美國沃克爾規(guī)則為視角[J];福建金融;2014年01期

3 馮利紅;;沃爾克規(guī)則發(fā)展演變及對中國的啟示[J];發(fā)展研究;2014年03期

4 寧留甫;;沃爾克規(guī)則的最新進展及其影響[J];國際金融研究;2014年05期

5 劉建;;我國中央銀行法律地位問題的探討[J];北京金融評論;2014年02期

6 王秀芳;;基層央行履行金融穩(wěn)定職能存在的問題及建議[J];金融理論與實踐;2011年01期

7 郭斐;錢正;李容德;;《中國人民銀行法》引入“增量金融公平”的理性考量與全新構(gòu)想[J];金融經(jīng)濟;2014年08期

8 李寶慶;蘇揚;;以行政改革視角看我國金融監(jiān)管改革趨勢[J];現(xiàn)代經(jīng)濟探討;2014年05期

9 郭飛飛;欒平平;;后危機時代美國金融監(jiān)管改革及啟示[J];理論界;2014年04期

10 宿營;;法學視域下“大而不倒”難題的理論反思[J];理論學刊;2014年06期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 柳鴻生;;強化金融監(jiān)管背景下的沃爾克法則——立法博弈、法律分析及對我國的啟示[A];金融法學家（第四輯）[C];2012年

中國博士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前2條

1 馬運全;個人金融信息管理：隱私保護與金融交易的權(quán)衡[D];山東大學;2014年

2 宿營;后危機時代國際金融監(jiān)管理念的變革[D];武漢大學;2011年

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前6條

1 鞏志強;構(gòu)建我國金融宏觀審慎管理體系的思考[D];山東大學;2013年

2 王瑩;對沖基金監(jiān)管制度借鑒研究[D];華東政法大學;2013年

3 白娟;資產(chǎn)證券化及次貸危機關(guān)系的分析[D];四川師范大學;2014年

4 馬曉磊;美國金融監(jiān)管規(guī)則的最新發(fā)展及其影響[D];中國社會科學院研究生院;2014年

5 成寅;跨國銀行國際監(jiān)管的法律問題研究[D];廣東外語外貿(mào)大學;2014年

6 鄧芬;跨國資產(chǎn)證券化風險控制法律機制研究[D];暨南大學;2013年

【二級參考文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前4條

1 尹灼;釋放銀行信貸資產(chǎn)的風險資本金與流動性[J];銀行家;2005年04期

2 鄭文通;金融風險管理的VAR方法及其應用[J];國際金融研究;1997年09期

3 閻慶民;我國商業(yè)銀行信用風險VaR的實證分析[J];金融研究;2004年10期

4 章彰,于雅寧;論商業(yè)銀行的信用風險管理[J];新金融;2002年07期

【相似文獻】

中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 曾筱清;楊益東;楊子江;井維維;;國際間金融宏觀審慎監(jiān)管框架評述[J];金融服務法評論;2013年01期

2 黎四奇;;后危機時代宏觀審慎監(jiān)管法律化問題研究[J];國際經(jīng)濟法學刊;2012年03期

3 吳慶;;用審慎監(jiān)管規(guī)則約束銀行體系中的道德風險[J];紅旗文稿;2007年05期

4 陳柳;;宏觀審慎監(jiān)管思路在當前宏觀經(jīng)濟調(diào)控中的應用[J];群眾;2011年03期

5 郭曉慶;李文軍;;審慎監(jiān)管理論基礎在金融危機中的重大更新[J];海峽法學;2011年01期

6 李志輝;樊莉;;金融危機背景下的宏觀審慎監(jiān)管[J];太平洋學報;2011年10期

7 文建國;;中國宏觀審慎監(jiān)管制度之初探[J];社科縱橫(新理論版);2012年03期

8 閆海;;后危機時代的金融監(jiān)管體制立法研究——基于宏觀審慎監(jiān)管的革新[J];安徽大學學報(哲學社會科學版);2010年06期

9 馬詩琪;;論宏觀審慎監(jiān)管的基本原則[J];時代法學;2013年06期

10 宋曉燕;;上海自貿(mào)區(qū)金融改革對宏觀審慎監(jiān)管的挑戰(zhàn)[J];東方法學;2014年01期

中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫 前5條

1 曾少軍;楊麗;;我國金融業(yè)應對全球經(jīng)濟危機的經(jīng)驗與發(fā)展建議[A];中國經(jīng)濟分析與展望（2010-2011）[C];2011年

2 李愛君;;現(xiàn)代金融本質(zhì)特征與金融宏觀審慎監(jiān)管[A];金融法學家（第三輯）[C];2011年

3 王剛;姚博元;;宏觀審慎監(jiān)管治理機制研究——基于美國金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會實踐的分析[A];金融法學家（第四輯）[C];2012年

4 王波;劉水林;;金融監(jiān)管的“一機兩翼”論——一個整體主義視角[A];金融法學家（第二輯）[C];2010年

5 鄧張偉;;系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的宏觀審慎監(jiān)管法律問題[A];金融法學家（第五輯）[C];2013年

中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫 前10條

1 記者 韓雪萌;尋找宏觀審慎與微觀審慎監(jiān)管的動態(tài)平衡[N];金融時報;2010年

2 李剛;宏觀審慎監(jiān)管助推金融整體穩(wěn)健發(fā)展[N];中國城鄉(xiāng)金融報;2010年

3 中國人民大學財政金融學院財政金融政策研究中心 李朝鋒 夏雨;巴克萊丑聞與宏觀審慎監(jiān)管[N];法制日報;2012年

4 記者 周萃;金融穩(wěn)定與宏觀審慎監(jiān)管 高層政策論壇在京舉行[N];金融時報;2012年

5 遼寧保監(jiān)局財產(chǎn)保險監(jiān)管處處長 崔q，

本文編號：797479