融資融券交易作為發(fā)達(dá)資本市場普遍實施的一種交易機(jī)制，從實踐經(jīng)驗來看，具有改善市場供求、平抑價格波動、形成公正價格、滿足投資者不同投資需求和風(fēng)險偏好等積極作用，是完善資本市場機(jī)制、促進(jìn)金融產(chǎn)品創(chuàng)新、優(yōu)化資本市場資源配置的重要手段和途徑。 就我國資本市場現(xiàn)狀看，一方面，證券資金融入融出活動受到嚴(yán)格控制，貨幣市場與資本市場的聯(lián)系通道狹窄，資源配置不合理；另一方面，由于長期缺乏做空機(jī)制，資本市場只能做多機(jī)制下運(yùn)行，蘊(yùn)含著較大的系統(tǒng)性風(fēng)險，迫切需要構(gòu)建完善的資本市場運(yùn)行機(jī)制。 因此，實施融資融券交易，不僅是與國際資本市場接軌的需要，同時也是我國資本市場完善自身的迫切要求。推行融資融券業(yè)務(wù)成為我國資本市場完善市場運(yùn)行機(jī)制的重要補(bǔ)充，也是我國資本市場不斷走向成熟的重要標(biāo)志。積極探索適合我國國情的融資融券業(yè)務(wù)模式具有重要的理論和實踐價值。 本文除引言和結(jié)語，共分為四個部分。 論文引言部分介紹了融資融券業(yè)務(wù)的重要作用，特別提出了當(dāng)前在我國推行融資融券業(yè)務(wù)的現(xiàn)實意義，這也是本文研究這個題目的根本原因。 第一部分對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行概述。通過從融資融券業(yè)務(wù)的基本概念著手，明確其定義和作用；并以系統(tǒng)性地回顧和總...

【文章頁數(shù)】：69 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 導(dǎo)論
    1.1 選題原因及意義
    1.2 論文研究思路與框架
    1.3 主要創(chuàng)新點
第2章 融資融券業(yè)務(wù)概述
    2.1 融資融券業(yè)務(wù)理論概述
        2.1.1 融資融券業(yè)務(wù)的涵義及其影響
        2.1.2 融資融券業(yè)務(wù)的理論基礎(chǔ)
    2.2 國外融資融券業(yè)務(wù)的研究與實踐
        2.2.1 國外融資融券業(yè)務(wù)的理論研究
        2.2.2 海外融資融券交易的實踐
    2.3 我國融資融券業(yè)務(wù)的研究與實踐
        2.3.1 我國融資融券業(yè)務(wù)的研究
        2.3.2 我國融資融券交易的實踐
    2.4 本章小結(jié)
第3章 我國實施融資融券業(yè)務(wù)的現(xiàn)實條件分析
    3.1 在我國實施融資融券業(yè)務(wù)的障礙性分析
        3.1.1 制約融資融券業(yè)務(wù)的外部因素
        3.1.2 制約融資融券交易的內(nèi)部因素
    3.2 我國實施融資融券業(yè)務(wù)的必要性分析
        3.2.1 完善市場交易機(jī)制、降低系統(tǒng)風(fēng)險
        3.2.2 規(guī)范、拓展銀行資金入市渠道
        3.2.3 有效改善證券公司窘?jīng)r
        3.2.4 有效管理、調(diào)控資本市場
        3.2.5 協(xié)調(diào)發(fā)展金融市場、有效配置金融資源
    3.3 我國實施融資融券業(yè)務(wù)的可行性分析
        3.3.1 市場環(huán)境向有利方向發(fā)展
        3.3.2 證券公司初步具備中介資質(zhì)
        3.3.3 監(jiān)管與法律環(huán)境不斷改善
        3.3.4 技術(shù)不存在障礙
    3.4 本章小結(jié)
第4章 我國融資融券業(yè)務(wù)授信模式
    4.1 融資融券業(yè)務(wù)授信模式的選擇標(biāo)準(zhǔn)和原則
        4.1.1 選擇融資融券業(yè)務(wù)授信模式的基本依據(jù)
        4.1.2 選擇融資融券業(yè)務(wù)授信模式的原則
    4.2 國際典型融資融券業(yè)務(wù)授信模式
        4.2.1 美國市場化授信模式及評價
        4.2.2 日本專業(yè)化授信模式及評價
        4.2.3 臺灣“雙軌制”授信模式及評價
        4.2.4 芬蘭交易所授信模式及評價
    4.3 我國融資融券業(yè)務(wù)授信模式
        4.3.1 融資業(yè)務(wù)授信模式
        4.3.2 融券業(yè)務(wù)授信模式
        4.3.3 融資融券業(yè)務(wù)完整授信模式
    4.4 融資融券業(yè)務(wù)配套機(jī)制
        4.4.1 監(jiān)管體系的設(shè)置
        4.4.2 管理機(jī)制的建立
    4.5 本章小結(jié)
第5章 融資融券業(yè)務(wù)授信模式動態(tài)發(fā)展與平衡
    5.1 融資融券業(yè)務(wù)授信模式動態(tài)發(fā)展的基本原則
    5.2 融資融券業(yè)務(wù)授信模式的動態(tài)發(fā)展方向
        5.2.1 融資融券業(yè)務(wù)初始授信模式
        5.2.2 融資融券業(yè)務(wù)向有利于證券公司的方向發(fā)展
        5.2.3 融資融券業(yè)務(wù)向有利于商業(yè)銀行的方向發(fā)展
    5.3 券商占優(yōu)下融資融券業(yè)務(wù)的動態(tài)平衡模式
    5.4 銀行占優(yōu)下融資融券業(yè)務(wù)的動態(tài)平衡模式
    5.5 本章小結(jié)
第6章 全文回顧與展望
    6.1 全文總結(jié)
    6.2 進(jìn)一步工作的方向
致謝
參考文獻(xiàn)
附錄A 融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)法律文件
附錄B 美、日、臺融資融券交易制度比較
個人簡歷 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果



本文編號：3976709