文章選取我國證券監(jiān)管中政府與自律組織的分工制度為研究對象,以政府與自律組織分工的理論分析為基礎,對我國證券監(jiān)管分工的歷史、現(xiàn)狀以及國際上不同監(jiān)管模式、不同生成路徑下的分工制度進行分析、論證,以求為完善我國政府監(jiān)管機構與自律組織的分工制度提供思路和建議。 除引言和結論外,文章分理論基礎篇(第一章)、縱橫論證篇(第二章、第三章和第四章)與制度完善篇(第五章)三部分。 第一章為理論基礎篇。首先界定本文廣義的證券監(jiān)管概念,明確證券監(jiān)管權的要素和分類,進而厘清本文所探討的兩類證券監(jiān)管主體的具體范疇;然后對我國證券監(jiān)管分工的具體依據(jù)——政府監(jiān)管的法律淵源、自律組織監(jiān)管的法律淵源——加以明確,為下文對我國政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管分工的現(xiàn)狀分析提供制度依據(jù);接著從制度經濟學和公共行政學的視角對促進政府與自律組織的有效分工和互動提供必要性與可行性論證,進而從政府監(jiān)管的必要性和功能缺陷、自律組織的功能優(yōu)勢和缺陷兩個角度探討政府與自律組織有效分工和配合的理論基礎,并得出本文理論分析的結論——在分工和互動中實現(xiàn)功能互補是政府與自律組織結合的最優(yōu)路徑。 第二章為歷史分析,旨在為我國相關制度的完善提供歷史的啟迪和指...

【文章頁數(shù)】：69 頁

【學位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
    一、選題背景、意義
    二、國內外文獻綜述
    三、本文創(chuàng)新
第一章 證券監(jiān)管主體及其分工的理論分析
    第一節(jié) 證券監(jiān)管及其主體
        一、證券監(jiān)管的概念
        二、證券監(jiān)管權的界定
        三、證券監(jiān)管主體——政府監(jiān)管機構與自律組織
    第二節(jié) 證券監(jiān)管分工的法律淵源
        一、政府監(jiān)管的法律淵源
        二、自律組織監(jiān)管的法律淵源
    第三節(jié) 證券監(jiān)管分工的理論基礎
        一、“強化市場型”政府理論與“瘦身國家”理論及啟示
        二、政府監(jiān)管的必要性與功能缺陷分析
        三、自律組織監(jiān)管的功能優(yōu)勢和缺陷分析
        四、分工和互動中實現(xiàn)功能互補——二者結合的最優(yōu)路徑
第二章 歷史分析——政府職能定位影響證券監(jiān)管分工
    第一節(jié) 我國證券監(jiān)管分工的歷史追溯
        一、分散監(jiān)管體系與監(jiān)管權分散配置階段
        二、初級集中監(jiān)管體制與監(jiān)管權多頭配置階段
        三、綜合監(jiān)管體制與監(jiān)管權雙線配置階段
    第二節(jié) 對完善我國證券監(jiān)管分工制度的啟示
        一、政府職能定位影響我國證券監(jiān)管分工的制度變遷
        二、啟示：適應政府職能定位，加強自律組織監(jiān)管
第三章 現(xiàn)狀分析——政府與自律組織缺乏有效分工和互動
    第一節(jié) 當前政府與自律組織分工制度的特點
        一、監(jiān)管邊界不清，重疊監(jiān)管、交叉監(jiān)管嚴重
        二、間接監(jiān)管體制不完善，自律組織的獨立性缺乏制度保障
        三、監(jiān)管權結構不協(xié)調，難以發(fā)揮互動優(yōu)勢
    第二節(jié) 角度一：證監(jiān)會與證券交易所的分工分析
        一、對上市公司的監(jiān)管分工的現(xiàn)狀與問題分析
        二、對交易所會員的監(jiān)管分工的立法現(xiàn)狀與問題分析
        三、對交易過程及相關活動的監(jiān)管分工的立法現(xiàn)狀與問題分析
    第三節(jié) 角度二：證監(jiān)會與證券業(yè)協(xié)會的分工分析
        一、對證券公司會員資格的管理
        二、對證券公司承銷業(yè)務的監(jiān)管
        三、對證券公司經紀業(yè)務的監(jiān)管
        四、場外市場監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題分析
    第四節(jié) 角度三：政府對自律組織的監(jiān)管——間接監(jiān)管分析
        一、設立監(jiān)管的立法現(xiàn)狀與評價
        二、組織機構監(jiān)管的立法現(xiàn)狀與評價
        三、業(yè)務監(jiān)管的立法現(xiàn)狀與評價
第四章 國際比較與借鑒——監(jiān)管模式與發(fā)展路徑的雙重視角
    第一節(jié) 監(jiān)管模式視角下的國際觀察
        一、政府主導型監(jiān)管模式
        二、自律型監(jiān)管模式
        三、中間型監(jiān)管模式
    第二節(jié) 發(fā)展路徑視角下的國際觀察
        一、自然成長型路徑的美國
        二、政府主導型路徑的韓國
    第三節(jié) 對完善我國證券監(jiān)管分工制度的啟示
        一、證券監(jiān)管分工的共同趨向
        二、對完善我國證券監(jiān)管分工制度的啟示
第五章 制度完善——我國證券監(jiān)管中政府與自律組織的分工再探討
    第一節(jié) 確立分工原則
        一、自律組織監(jiān)管優(yōu)先原則
        二、政府監(jiān)管適度原則
        三、監(jiān)管效率原則：協(xié)調政府監(jiān)管與自律組織監(jiān)管
    第二節(jié) 完善分工制度
        一、確立完善證券監(jiān)管分工的基本思路
        二、完善證監(jiān)會與證券交易所的監(jiān)管分工
        三、完善證監(jiān)會與證券業(yè)協(xié)會的監(jiān)管分工
        四、促進合理分工基礎上的有效互動
    第三節(jié) 重塑間接監(jiān)管體制
        一、一個基本前提：加強證券交易所、證券業(yè)協(xié)會的獨立性
        二、確立間接監(jiān)管的目的正當性標準
        三、完善間接監(jiān)管手段，規(guī)范證監(jiān)會對自律組織的監(jiān)管
        四、設立監(jiān)管績效考評和激勵型監(jiān)管制度
        五、證監(jiān)會間接監(jiān)管的限制
結論
參考文獻



本文編號：3960616