本文論述的中心內(nèi)容是中國(guó)在加入世界貿(mào)易組織的背景下股票市場(chǎng)制度建設(shè)的若干問(wèn)題。文章以股票發(fā)行和流通為主線，對(duì)其過(guò)程當(dāng)中的發(fā)行方式、市場(chǎng)分割、內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等問(wèn)題進(jìn)行了具體的分析與闡述，對(duì)中國(guó)股票市場(chǎng)制度建設(shè)提出了相應(yīng)的觀點(diǎn)和政策建議。 中國(guó)目前正處于漸進(jìn)式轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，這是本文的基本判斷也是論述的出發(fā)點(diǎn)，在這一過(guò)程中制度稀缺是產(chǎn)生各種問(wèn)題的重要原因之一。沒(méi)有制度約束的經(jīng)濟(jì)因人們對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中各個(gè)階段、事件缺乏穩(wěn)定預(yù)期的依據(jù)，因而只能是隨機(jī)的、主觀色彩濃厚的經(jīng)濟(jì)，這對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革與對(duì)外開(kāi)放非常不利。缺乏合理有效的制度供給，缺乏高效率的制度實(shí)施，那么不僅僅一個(gè)股票市場(chǎng)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)也有可能陷入一種劣勢(shì)的“路徑依賴”往復(fù)循環(huán)的發(fā)展誤區(qū)中。中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，正是承前啟后的關(guān)鍵時(shí)期，許多方面制度建設(shè)的不完善阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們有必要借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)和完備的制度體系逐步使我國(guó)方方面面制度建設(shè)得到改善。筆者很久就開(kāi)始思考這些問(wèn)題，在進(jìn)一步學(xué)習(xí)過(guò)程當(dāng)中所思考的問(wèn)題又逐漸具體化，即集中于中國(guó)的股票市場(chǎng)，對(duì)其中一些具體問(wèn)題形成了自己的看法。 本文包括六部分，第一部...

【文章頁(yè)數(shù)】：57 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
第一部分 導(dǎo)言
    一、 問(wèn)題的提出
    二、 本文研究方法的選擇
第二部分 股票發(fā)行問(wèn)題
    一、 目前股票發(fā)行制度存在的突出問(wèn)題
        （一） 股票發(fā)行行為難以向市場(chǎng)化靠攏，與世貿(mào)組織基本原則相違悖，投資者利益保障責(zé)任機(jī)制十分模糊
        （二） 發(fā)行價(jià)格確定方式人為地妨礙了發(fā)行企業(yè)提供信息的質(zhì)量，誤導(dǎo)投資者的投資決策
        （三） 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式并沒(méi)有對(duì)所有的投資者體現(xiàn)“三公”原則
    二、 完善股票發(fā)行制度的建議
        （一） 股票發(fā)行定價(jià)方式
        （二） 實(shí)質(zhì)審批過(guò)渡到對(duì)信息披露的監(jiān)管
        （三） 現(xiàn)今股票發(fā)行方式創(chuàng)新及其存在的問(wèn)題
第三部分 股票市場(chǎng)分割問(wèn)題
    一、 B股市場(chǎng)問(wèn)題
        （一） B股市場(chǎng)所面臨的問(wèn)題
        （二） 新政策與B股市場(chǎng)的回暖
        （三） 對(duì)于B股市場(chǎng)在中國(guó)加入WTO后所起到特殊作用的設(shè)想
    二、 國(guó)有股流通問(wèn)題探討
        （一） 國(guó)有股的困境
        （二） 是否可以借鑒香港盈富基金的經(jīng)驗(yàn)
        （三） 對(duì)國(guó)有股流通的建議
        （四） 國(guó)有股變現(xiàn)定價(jià)的模式選擇
第四部分 內(nèi)幕交易問(wèn)題
    一、 內(nèi)幕交易的含義及內(nèi)幕人界定的國(guó)際比較
    二、 內(nèi)幕交易的危害及處罰規(guī)定的國(guó)際比較
    三、 內(nèi)幕交易民事賠償法律制度的國(guó)際比較
        （一） 美國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易民事賠償?shù)姆芍贫?br>        （二） 臺(tái)灣關(guān)于內(nèi)幕交易民事賠償?shù)姆芍贫?br>    四、 中國(guó)內(nèi)幕交易民事賠償法律制度的建立條件與原則
        （一） 確認(rèn)原告舉證的范圍與賠償條件
        （二） 賠償額的計(jì)算方法
        （三） 應(yīng)該確立民事責(zé)任優(yōu)先原則
    五、 關(guān)于實(shí)施機(jī)制建立的制度參考
第五部分 關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題
    一、 關(guān)聯(lián)交易與關(guān)聯(lián)企業(yè)
    二、 關(guān)聯(lián)交易及不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的界定
    三、 關(guān)聯(lián)交易對(duì)股票市場(chǎng)的影響
        （一） 對(duì)上市公司的影響
        （二） 對(duì)股東的影響
        （三） 對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的影響
        （四） 對(duì)中介機(jī)構(gòu)的影響
    四、 關(guān)聯(lián)交易的對(duì)策
        （一） 完善與關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題有關(guān)的立法
        （二） 盡量減少關(guān)聯(lián)交易
        （三） 加強(qiáng)自律機(jī)制與監(jiān)管機(jī)制的結(jié)合
第六部分 信息披露問(wèn)題
    一、 關(guān)于信息披露制度的理論認(rèn)識(shí)
    二、 中國(guó)上市公司信息披露中存在的主要問(wèn)題
        （一） 信息披露的非主動(dòng)性
        （二） 信息披露的隨意性和不規(guī)范性
        （三） 信息披露的滯后性和不連續(xù)性
        （四） 信息披露的虛假性
    三、 規(guī)范和完善信息披露制度的對(duì)策
        （一） 建立有效的賠償機(jī)制
        （二） 規(guī)范政策公布的渠道
        （三） 加快上市公司行為的規(guī)范化
        （四） 加強(qiáng)對(duì)盈利性信息主體的行為監(jiān)管
        （五） 提高信息的集中度
        （六） 其他方面
參考文獻(xiàn)
后記



本文編號(hào)：3886357