發(fā)布時間：2023-06-17 23:03

　　本文從券商利益沖突這一全新的角度來分析券商違規(guī)行為產(chǎn)生的原因。筆者發(fā)現(xiàn)券商的違規(guī)行為與券商各項業(yè)務(wù)之間的利益沖突存在因果關(guān)系。券商各項業(yè)務(wù)之間的利益沖突,直接導(dǎo)致了券商各種違法違規(guī)行為的發(fā)生。筆者通過對券商利益沖突的法律規(guī)制,以求達(dá)到徹底杜絕券商違法違規(guī)行為的目的。筆者對券商利益沖突的定義,表現(xiàn)形式,形成原因,造成的危害,存在的問題,解決辦法等幾個方面進(jìn)行了分析,全面闡述了券商利益沖突的規(guī)制過程。通過對券商利益沖突的法律規(guī)制,實現(xiàn)對券商分業(yè)經(jīng)營模式及券商內(nèi)部控制的有效監(jiān)管,從源頭上解決券商違規(guī)的問題。 券商利益沖突是指券商在市場上擔(dān)任著的不同角色,包括經(jīng)紀(jì)商、自營商、投資和財務(wù)管理顧問、承銷商、資金需求者五種角色。當(dāng)一個券商同時具備了這五種角色的兩種以上,且這些角色之間存在明顯的利益糾紛和利益爭奪之緊張關(guān)系,我們就說此券商面臨著利益沖突。這種利益沖突就是券商利益沖突。 券商利益沖突的表現(xiàn)形式即券商各業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突,主要包括:1.承銷業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突;2.承銷業(yè)務(wù)與投資咨詢業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突;3.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突;4.自營業(yè)務(wù)與投資咨詢業(yè)務(wù)...

【文章頁數(shù)】：52 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
一、券商利益沖突的涵義
二、券商利益沖突的表現(xiàn)形式
    （一） 我國券商現(xiàn)有主要業(yè)務(wù)制度
        1. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
        2. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
        3. 證券交易和證券投資有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
        4. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
        5. 證券自營業(yè)務(wù)
        6. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
        7. 融資業(yè)務(wù)
    （二） 券商利益沖突的表現(xiàn)形式的種類
        1. 承銷業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突
        2. 承銷業(yè)務(wù)與投資咨詢業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突
        3. 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突
        4. 自營業(yè)務(wù)與投資咨詢業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突
        5. 融資業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生的利益沖突
三、券商利益沖突形成原因
    （一） 券商利益沖突形成原因的經(jīng)濟學(xué)分析
    （二） 券商的角色沖突
四、券商利益沖突對證券市場的危害
    （一） 券商利益沖突對證券市場造成危害的實證分析
    （二） 對證券市場秩序的危害
        1. 對誠信原則的危害
        2. 對投資者信心的破壞
        3. 對監(jiān)管部門權(quán)威的損害
        4. 促使投機效應(yīng)擴大
    （三） 對投資者和券商自身的危害
        1. 對投資者的危害
        2. 對券商自身的危害
五、券商利益沖突的法律規(guī)制
    （一） 規(guī)制券商利益沖突的現(xiàn)實意義
    （二） 美日兩國在規(guī)制券商利益沖突方面的經(jīng)驗
        1. 美國規(guī)制券商利益沖突的規(guī)定和措施
        2. 日本規(guī)制券商利益沖突的規(guī)定和措施
    （三） 我國對券商利益沖突規(guī)制的現(xiàn)行規(guī)定
        1. 關(guān)于保證業(yè)務(wù)隔離禁止混合操作的規(guī)定
        2. 關(guān)于防止利益沖突加強內(nèi)部控制的規(guī)定
        3. 關(guān)于在自營業(yè)務(wù)上防止利益沖突的相關(guān)規(guī)定
    （四） 我國在規(guī)制券商利益沖突過程中存在的問題
        1. 立法建設(shè)的缺失
        2. 監(jiān)管體制的缺失
        3. 責(zé)任認(rèn)定與追究的缺失
        4. 自律監(jiān)管職能虛置情況嚴(yán)重
    （五） 對我國券商利益沖突規(guī)制的構(gòu)想
        1. 完善立法體系
        2. 進(jìn)行監(jiān)管體制改革
        3. 建立追責(zé)制度明確監(jiān)管職能
        4. 提高券商行業(yè)自律能力
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀碩士學(xué)位期間發(fā)表的論文



本文編號：3834312