在金融產(chǎn)品的開發(fā)和銷售過程中,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)分配是金融資本市場發(fā)展過程中的重要課題。作為考量風(fēng)險(xiǎn)分配方法的因素,如何有效保護(hù)投資者是重中之重。本文圍繞日本的特定投資者制度,著重介紹日本市場在銷售金融產(chǎn)品和簽訂合同時(shí)采用的投資者保護(hù)框架,以及對(duì)中國投資者管理制度的啟示。

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【文章目錄】：
日本投資者分類管理制度的變化
    特定投資者制度項(xiàng)下的投資者分類及基準(zhǔn)
    特定投資者分類
    投資者轉(zhuǎn)化措施
    對(duì)不同類型投資者進(jìn)行銷售時(shí)差異監(jiān)管
    根據(jù)投資者分類不同，簽約前后的義務(wù)及解約制度的差異
    違反適當(dāng)性原則
    對(duì)于老齡投資者的監(jiān)管
    特定存款
對(duì)中國投資者適當(dāng)性管理的啟發(fā)
    專欄1《金融商品交易法》的立法經(jīng)過
    專欄2個(gè)人客戶的判例：有關(guān)認(rèn)購基金時(shí)告知義務(wù)的地方法院判例（2006年）
    法人客戶的判例：最高法院關(guān)于利率掉期交易告知義務(wù)的判例（2013年）



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