本文從介紹全流通（即股權(quán)分裂）這一概念開始,即所謂全流通,就是消除股權(quán)分裂現(xiàn)象,讓不能流通的國(guó)有股和法人股獲得流通權(quán),改變畸形的中國(guó)股市,使其成為一個(gè)正常的全流通的市場(chǎng)。通過(guò)對(duì)全流通后我國(guó)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的了解,使我們充分認(rèn)識(shí)到券商在面對(duì)機(jī)遇和挑戰(zhàn)的同時(shí),也要面對(duì)前所未有的新的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。如何更好地化解和控制這些風(fēng)險(xiǎn)將是券商持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的重中之重。本文從以下四個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。即一是強(qiáng)化行業(yè)自律管理,規(guī)范券商合規(guī)經(jīng)營(yíng);二是強(qiáng)化證券市場(chǎng)法律法規(guī)建設(shè),規(guī)范券商合法經(jīng)營(yíng);三是建立安全的客戶資產(chǎn)保護(hù)制度,保護(hù)投資者權(quán)益;四是建立符合市場(chǎng)發(fā)展需要的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制,對(duì)券商合規(guī)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管抒一己之見。 

【文章來(lái)源】：吉林大學(xué)吉林省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：49 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
一、什么是全流通
    （一） 全流通的概念
    （二） 全流通問(wèn)題的由來(lái)
    （三） 現(xiàn)階段監(jiān)管方式的變化
二、在全流通模式下券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的變化
    （一） 投資者結(jié)構(gòu)得到了不斷的改善和優(yōu)化
    （二） 市場(chǎng)金融創(chuàng)新加速金融衍生產(chǎn)品得到極大豐富
    （三） 券商營(yíng)銷末端經(jīng)營(yíng)方式發(fā)生重大變化
三、在全流通模式下券商業(yè)務(wù)發(fā)展所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
    （一） 因投資者結(jié)構(gòu)的變化而可能導(dǎo)致的操作風(fēng)險(xiǎn)
    （二） 因衍生金融產(chǎn)品的增加而可能導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)
    （三） 因單個(gè)公司或市場(chǎng)崩潰而可能導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
    （四） 因市場(chǎng)內(nèi)其它因素的波動(dòng)而可能導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
四、在全流通模式下對(duì)券商合規(guī)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的途徑
    （一） 強(qiáng)化行業(yè)自律管理規(guī)范券商合規(guī)經(jīng)營(yíng)
    （二） 強(qiáng)化證券市場(chǎng)法律法規(guī)建設(shè)規(guī)范券商合法經(jīng)營(yíng)
    （三） 建立安全的客戶資產(chǎn)保護(hù)制度保護(hù)投資者權(quán)益
    （四） 建立符合市場(chǎng)發(fā)展需要的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
論文摘要（中文）
論文摘要（英文）
后記
導(dǎo)師及作者簡(jiǎn)介



本文編號(hào)：3515830