新中國證券市場經(jīng)過了十多年的發(fā)展目前已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,證券市場的參與主體之一的證券公司,在這十年中也得到了快速的發(fā)展。證券領(lǐng)域作為一個(gè)特殊行業(yè)多年來一直受到政府的扶持與保護(hù)。證券交易傭金自新中國股票交易市場成立以來一直是絕大部分證券公司主營業(yè)務(wù)收入的50%以上,可見證券交易傭金對(duì)證券公司的經(jīng)濟(jì)效益影響是巨大的。 2002年5月中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了“關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知”將原較高比例的固定傭金改為浮動(dòng)傭金從而引發(fā)了一輪券商之間的傭金價(jià)格大戰(zhàn),從而也引起了監(jiān)管部門的高度重視。中國證監(jiān)會(huì),中國證券業(yè)協(xié)會(huì)也紛紛將探討研究境外國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在傭金自由化中是如何發(fā)揮自身作用的,本文針對(duì)這一問題對(duì)美國、日本、英國、臺(tái)灣、香港等相關(guān)國家或地區(qū)的傭改行為及監(jiān)管部門是如何發(fā)揮自身作用問題的進(jìn)行了深入研究試圖為本國監(jiān)管部門提出有益的建議。 本文最后從全球主要證券市場傭金制度變革以及所在國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的措施上進(jìn)行了橫向比較。在文章最后總結(jié)得出了本文觀點(diǎn): （1） 傭金自由化后,有關(guān)國家或（地區(qū)）的券商傭金惡性競爭均只是暫時(shí)現(xiàn)象。 （2） 各國證券業(yè)協(xié)會(huì)均發(fā)揮了... 

【文章來源】：湖南師范大學(xué)湖南省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：57 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
引言
1.導(dǎo)論
    1.1 選題意義
    1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
    1.3 研究方法
    1.4 文章主要內(nèi)容
2.傭金自由化概況
    2.1 傭金的概念
    2.2 傭金自由化全球化的進(jìn)程
    2.3 我國與境外傭金制度變革環(huán)境比較
    2.4 傭金變革對(duì)證券市場的影響及對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求
3.境外證券監(jiān)管體系及其在傭金自由化后的監(jiān)管職能研究
    3.1 境外證券市場監(jiān)管體系
    3.2 境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)傭金自由化后監(jiān)管職能研究
    3.3 境外證券監(jiān)管體系職能實(shí)踐的啟示
4.境外傭金自由化改革研究與實(shí)踐
    4.1 全球主要證券市場傭金制度變革研究
    4.2 各國行業(yè)利益保護(hù)行為的借鑒
    4.3 境外國家或地區(qū)傭金自由化改革啟示
5.我國傭金自由化改革研究及對(duì)策
    5.1 傭金自由化改革對(duì)中國證券業(yè)的影響
    5.2 券商應(yīng)對(duì)傭金自由化后行業(yè)競爭新形勢(shì)的對(duì)策
    5.3 我國證券市場監(jiān)管體系在傭金自由化后應(yīng)該如何發(fā)揮主要作用
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
原創(chuàng)性聲明



本文編號(hào)：3361678