證券投資基金是指按照共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的基本原則,運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系的機(jī)制,通過(guò)發(fā)行證券投資基金單位,將投資者的分散資金集中起來(lái)投資于有價(jià)證券以實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資目的的一種投資組織。從投資者角度來(lái)說(shuō),它也是一種投資工具。證券投資基金可通過(guò)證券組合投資、專業(yè)化的管理降低投資風(fēng)險(xiǎn),降低交易成本,也可介入更多的投資領(lǐng)域,具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。隨著世界經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展,20世紀(jì)70年代以來(lái)證券投資基金不僅在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家,而且在亞洲一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)都得到了前所未有的快速增長(zhǎng)。證券投資基金雖然在我國(guó)起步較晚,經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展,基金規(guī)模不斷擴(kuò)大,基金品種日益豐富和完善,并已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn),在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。但是,證券投資基金在我國(guó)發(fā)展的時(shí)間畢竟還很短,證券投資基金本身的制度建設(shè)方面還存在許多不足,而且我國(guó)是一個(gè)證券市場(chǎng)總體發(fā)展滯后的發(fā)展中國(guó)家,目前滿足證券投資基金進(jìn)一步發(fā)展的外部環(huán)境也并不理想,所以我國(guó)證券投資基金發(fā)展過(guò)程中,出現(xiàn)了許多問(wèn)題,2000年“基金黑幕”的揭示暴露出我國(guó)證券投資基金距離健康發(fā)展還有很大的差距,諸多問(wèn)題如果得不到及時(shí)有效的解決,就無(wú)法發(fā)揮其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)... 

【文章來(lái)源】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：71 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
1. 緒論
    1.1 研究的背景與目的
    1.2 研究?jī)?nèi)容
    1.3 研究方法
    1.4 主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)
2. 證券投資基金及基金業(yè)發(fā)展概述
    2.1 證券投資基金簡(jiǎn)介
        2.1.1 證券投資基金的概念
        2.1.2 證券投資基金的特性
    2.2 國(guó)際證券投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r與啟示
        2.2.1 國(guó)際證投資基金發(fā)展的運(yùn)作特點(diǎn)
        2.2.2 國(guó)際證券投資基金業(yè)發(fā)展的啟示
3. 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r
    3.1 我國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的狀況
        3.1.1 我國(guó)證券資基金的歷史沿革
    3.2 我國(guó)證券投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀
4. 基金業(yè)市場(chǎng)分析
    4.1 行業(yè)集中度分析
    4.2 證券投資基金市場(chǎng)行為
        4.2.1 我國(guó)基金管理公司的價(jià)格行為
        4.2.2 我國(guó)基金管理公司的非價(jià)格行為
        4.2.3 我國(guó)的基金黑幕行為
    4.3 我國(guó)基金管理公司的市場(chǎng)績(jī)效
5. 我國(guó)證券投資基金業(yè)存在的主要問(wèn)題
    5.1 公募基金與私募基金發(fā)展問(wèn)題
        5.1.1 公募基金與私募基金的比較與發(fā)展現(xiàn)狀
    5.2 基金治理問(wèn)題
        5.2.1 基金關(guān)系治理與基金公司治理
        5.2.2 我國(guó)證券投資基金治理存在的問(wèn)題
    5.3 法律法規(guī)不健全，市場(chǎng)監(jiān)管不力
    5.4 證券市場(chǎng)相對(duì)落后
    5.5 投資理念不正確，廣大投資者缺乏長(zhǎng)期投資意識(shí)
    5.6 基金產(chǎn)品數(shù)量擴(kuò)大、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需要多元化
6. 促進(jìn)我國(guó)證券投資基金業(yè)健康發(fā)展的對(duì)策研究
    6.1 規(guī)范和引導(dǎo)我國(guó)私募基金業(yè)的發(fā)展
        6.1.1 海外私募基金的發(fā)展?fàn)顩r及其監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)
        6.1.2 引導(dǎo)我國(guó)私募證券投資基金規(guī)范發(fā)展的若干建議
    6.2 完善基金治理結(jié)構(gòu)
        6.2.1 真正發(fā)揮獨(dú)立董事制度的作用
        6.2.2 加強(qiáng)基金持有人大會(huì)治理功能
        6.2.3 加強(qiáng)基金托管人的監(jiān)督工作
        6.2.4 強(qiáng)化激勵(lì)約束機(jī)制
    6.3 促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展
        6.3.1 提高上市公司質(zhì)量
        6.3.2 發(fā)展三板市場(chǎng)，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)公司上市
        6.3.3 發(fā)展衍生品市場(chǎng)，適時(shí)推出股指期貨
    6.4 健全基金監(jiān)管制度
        6.4.1 基金監(jiān)管的必要性
        6.4.2 在同質(zhì)化的行業(yè)環(huán)境下，探求市場(chǎng)化的監(jiān)管思路
    6.5 推動(dòng)《證券投資基金法》的修訂，適應(yīng)行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的需求
        6.5.1 基金治理——調(diào)整對(duì)基金公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的規(guī)定
        6.5.2 基金運(yùn)作——擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍與種類
        6.5.3 基金監(jiān)管——支持監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管
    6.6 基金行業(yè)自身自強(qiáng)方面
        6.6.1 投資產(chǎn)品創(chuàng)新
        6.6.2 健全營(yíng)銷體系
參考文獻(xiàn)
后記
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)發(fā)展私募基金的必然性與可行性分析[J]. 胡平.  財(cái)會(huì)通訊(理財(cái)版). 2006(10)
[2]我國(guó)私募基金現(xiàn)狀分析[J]. 陶建華.  合作經(jīng)濟(jì)與科技. 2006(17)
[3]私募基金合法化及其對(duì)公募基金的影響[J]. 趙亮.  金融與經(jīng)濟(jì). 2006(03)
[4]證券投資基金治理模式和公司治理模式的比較研究[J]. 徐靜.  經(jīng)濟(jì)體制改革. 2005(02)
[5]瀏覽美國(guó)共同基金[J]. 譚浩.  新視野. 2003(03)



本文編號(hào)：3353278