證券投資者保護(hù)基金制度是在證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置（如被撤銷、關(guān)閉、破產(chǎn)或被采取托管、接管等強(qiáng)制措施）過程中,為救濟(jì)因證券公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)等原因而遭受財(cái)產(chǎn)（如客戶交易結(jié)算資金或者證券等）損失的投資者而建立的制度。對(duì)于我國(guó)正處于逐步完善中的證券市場(chǎng)而言,證券投資者保護(hù)基金制度的建立和健全在投資者權(quán)益的保護(hù)、證券市場(chǎng)的良好運(yùn)行以及化解因證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置引起的利益沖突、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定方面具有重大的意義。本文以我國(guó)的證券投資者保護(hù)基金制度為研究對(duì)象,分析該制度在運(yùn)行過程中存在的主要問題,并結(jié)合各國(guó)家及地區(qū)的立法實(shí)踐和我國(guó)的實(shí)際情況,提出相應(yīng)的完善建議。本文正文部分共分以下五章內(nèi)容。第一章,介紹我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度產(chǎn)生的背景及特征。為改變以往證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置時(shí)采取的“券商破產(chǎn),政府買單”行政方式所帶來的弊端,建立起真正的證券公司風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)化解機(jī)制,我國(guó)建立了證券投資者保護(hù)基金制度。我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度具有“同舟共濟(jì)”性和限定性的特征,即強(qiáng)制所有證券公司加入該制度,以擴(kuò)大投資者保護(hù)的覆蓋而;同時(shí)證券投資者保護(hù)基金對(duì)投資者的保護(hù)范圍是有限的,以防止投資者出現(xiàn)投資“惰性”,進(jìn)行不理性投資。第二章,分析我國(guó)... 

【文章來源】：中國(guó)政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：65 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引言
第一章 證券投資者保護(hù)基金概述
    一、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的產(chǎn)生背景
        (一) 我國(guó)證券公司的"頑疾":對(duì)證券投資者利益的侵害
        (二) 我國(guó)證券公司以往的風(fēng)險(xiǎn)處置方式及其弊端
        (三) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金建立的制度背景
    二、證券投資者保護(hù)基金的基本特征
        (一) 證券投資者保護(hù)基金的"同舟共濟(jì)"性
        (二) 證券投資者保護(hù)基金保護(hù)范圍的限定性
    三、證券投資者保護(hù)基金的管理模式
        (一) 主要國(guó)家及地區(qū)保護(hù)基金的兩種管理模式
        (二) 我國(guó)的選擇:中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的建立
第二章 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的管理主體——保護(hù)基金公司
    一、我國(guó)保護(hù)基金公司的外部監(jiān)督
    二、我國(guó)保護(hù)基金公司的內(nèi)部治理基礎(chǔ):董事會(huì)結(jié)構(gòu)
        (一) 我國(guó)保護(hù)基金公司的董事會(huì)組成
        (二) 我國(guó)保護(hù)基金公司董事會(huì)組成的缺陷
    三、我國(guó)保護(hù)基金公司的職責(zé)行使
        (一) 我國(guó)保護(hù)基金公司職責(zé)的法律規(guī)定
        (二) 我國(guó)保護(hù)基金公司職責(zé)行使的檢討
第三章 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)作
    一、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的資金籌集
        (一) 證券公司會(huì)費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)
        (二) 證券申購(gòu)凍結(jié)資金利息收入
        (三) 發(fā)行債券融資
    二、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的資金增值
        (一) 投資債券的欠缺
        (二) 投資證券公司的質(zhì)疑
第四章 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的賠償機(jī)制
    一、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的賠償條件
        (一) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償條件的規(guī)定
        (二) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償條件的分析
    二、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的賠償對(duì)象
        (一) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償對(duì)象的規(guī)定
        (二) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償對(duì)象的分析
    三、我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的賠償標(biāo)準(zhǔn)
        (一) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
        (二) 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償標(biāo)準(zhǔn)的分析
第五章 我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度的完善
    一、完善我國(guó)證券投資者保護(hù)基金管理主體制度
        (一) 明確各監(jiān)管部門對(duì)我國(guó)保護(hù)基金公司的監(jiān)管職責(zé)
        (二) 改善我國(guó)保護(hù)基金公司董事會(huì)的組成結(jié)構(gòu)
        (三) 完善保護(hù)基金公司的職責(zé),提高保護(hù)基金公司的地位
    二、保障證券投資者保護(hù)基金的資金安全和充實(shí)
        (一) 明確我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的資金性質(zhì)
        (二) 建立特殊的證券公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)機(jī)制
        (三) 完善證券投資者保護(hù)基金具體投資規(guī)則
        (四) 增加證券投資者保護(hù)基金的其他合法收入
    三、健全我國(guó)證券投資者保護(hù)基金的賠償制度
        (一) 增加我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償條件的排除范圍
        (二) 完善我國(guó)證券投資者保護(hù)基金賠償對(duì)象的規(guī)定
結(jié)論
參考文獻(xiàn)



本文編號(hào)：3337904