基金份額持有人是證券投資基金發(fā)展的基石,基金份額持有人權(quán)益是其“天賦人權(quán)”,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益不僅是現(xiàn)代企業(yè)契約的要求,同時(shí)也是行業(yè)甚至證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展和繁榮的前提。在契約型這一組織形式下,證券投資基金的基金份額持有人與基金管理人、基金托管人之間的法律關(guān)系是信托關(guān)系。由于委托人與受托人之間存在著目標(biāo)不一致和信息不對(duì)稱(chēng),作為委托人的基金份額持有人處于明顯的弱勢(shì)。為確保其知情權(quán)、分配權(quán)、參與權(quán)等基本權(quán)益的實(shí)現(xiàn),我國(guó)現(xiàn)行《證券投資基金法》從基金治理結(jié)構(gòu)、基金信息披露、基金行業(yè)監(jiān)管、基金法律責(zé)任制度等多個(gè)方面建立了法律規(guī)范,推動(dòng)了基金行業(yè)的快速發(fā)展。但是,仍然難以根除利益輸送、非公允關(guān)聯(lián)交易、虛假陳述等侵害持有人權(quán)益的病患。盛行于美國(guó)的公司型基金組織形式的某些制度設(shè)計(jì)提供了有益的借鑒�；鸱蓊~持有人大會(huì)是契約型基金投資者行使其話(huà)語(yǔ)權(quán)、控制權(quán)的重要場(chǎng)所,是保護(hù)基金投資者權(quán)益免受基金管理人侵害的重要手段,但是,“集體行動(dòng)問(wèn)題”的存在制約了這一制度價(jià)值的實(shí)現(xiàn),公司型證券投資基金的獨(dú)立董事制度提供了改良我國(guó)契約型證券投資基金持有人大會(huì)制度的方向。 

【文章來(lái)源】：中國(guó)政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：27 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
引言
第一章 基金持有人投資權(quán)益保護(hù)問(wèn)題的提出
    第一節(jié) 基金持有人投資權(quán)益保護(hù)的由來(lái)
    第二節(jié) 基金高速發(fā)展凸顯持有人投資權(quán)益保護(hù)困境
第二章 基金持有人投資權(quán)益保護(hù)的制度設(shè)計(jì)——基金治理
    第一節(jié) 證券投資基金概述
        一、證券投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
        二、證券投資基金的概念
        三、證券投資基金的分類(lèi)
    第二節(jié) 證券投資基金治理結(jié)構(gòu)
        一、證券投資基金的法律關(guān)系
        二、證券投資基金的治理結(jié)構(gòu)
第三章 契約型基金持有人大會(huì)制度及對(duì)持有人投資權(quán)益的保護(hù)
    第一節(jié) 契約型基金持有人大會(huì)制度
        一、基金份額持有人大會(huì)制度的概念
        二、我國(guó)基金份額持有人大會(huì)制度的內(nèi)容
        三、基金份額持有人大會(huì)的功能
    第二節(jié) 契約型基金持有人大會(huì)制度保護(hù)持有人投資權(quán)益的缺陷
        一、基金份額持有人大會(huì)的法律地位規(guī)定不明確
        二、程序設(shè)計(jì)不完善，使得基金份額持有人大會(huì)形同虛設(shè)
第四章 公司型基金持有人投資權(quán)益的代言人——獨(dú)立董事
    第一節(jié) 獨(dú)立董事制度
        一、董事會(huì)是公司型基金治理結(jié)構(gòu)的核心
        二、公司型證券投資基金獨(dú)立董事制度的內(nèi)容
    第二節(jié) 獨(dú)立董事制度保護(hù)持有人投資權(quán)益的優(yōu)勢(shì)
        一、解決了持有人監(jiān)督主體問(wèn)題
        二、有利于基金托管人監(jiān)督效用的發(fā)揮
        三、有利于基金管理人忠實(shí)履行管理責(zé)任
結(jié)語(yǔ) 借鑒公司型基金獨(dú)立董事制度
    一、我國(guó)證券投資基金治理結(jié)構(gòu)的革命與改良
    二、我國(guó)契約型證券投資基金治理機(jī)制的改良策略
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]中國(guó)證券投資基金的治理機(jī)制缺陷與改進(jìn)策略[J]. 孫楊,尚震宇.  財(cái)經(jīng)科學(xué). 2008(02)
[2]我國(guó)基金持有人大會(huì)之立法完善[J]. 羅熙.  中山大學(xué)學(xué)報(bào)論叢. 2006(07)
[3]我國(guó)契約型基金治理結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題與對(duì)策[J]. 賀顯南,吉嫻.  廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào). 2006(01)
[4]投資基金立法中的若干爭(zhēng)議問(wèn)題研究[J]. 劉俊海.  杭州師范學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2002(02)



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