保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管的首要目標(biāo),加強(qiáng)證券稽查執(zhí)法,是世界各國證券監(jiān)管的普遍共識,也是我國的發(fā)展趨勢。但由于證券稽查執(zhí)法的特殊性,無論是國內(nèi)還是國際上,專門針對稽查執(zhí)法的研究寥寥,特別是對稽查執(zhí)法的制度變遷、國際比較及其績效的系統(tǒng)性研究更是罕見,筆者作為一線稽查人員,對數(shù)年來中國稽查執(zhí)法的體制變遷、執(zhí)法面臨的困難和執(zhí)法績效的不斷提高都有深刻的體驗(yàn),因此試圖借本文填補(bǔ)這項(xiàng)研究空白,對執(zhí)法實(shí)踐也具有一定的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。本文的觀點(diǎn)基于以下邏輯框架：首先,稽查執(zhí)法對提高市場效率是有效的；第二,制度變遷對提高稽查執(zhí)法效率是有效的；第三,強(qiáng)制性制度變遷的模式對中國稽查執(zhí)法效率的提高是有效的；最后,稽查執(zhí)法的實(shí)證驗(yàn)證了上述命題。本文的創(chuàng)新首先體現(xiàn)在研究角度方面：第一,通過對強(qiáng)制性制度變遷的研究來分析制度變遷對稽查執(zhí)法效率的促進(jìn)作用；第二,突破一般對市場表現(xiàn)與違法行為甄別的角度進(jìn)行研究的范式,從稽查執(zhí)法實(shí)務(wù)角度對中國主要違法違規(guī)行為中特有的情況進(jìn)行分析。在研究方法方面也有一些創(chuàng)新和探索：第一,在稽查體制國際比較中運(yùn)用法律移植和繼承等法學(xué)研究方法；第二,在對典型違法違規(guī)行為的稽查執(zhí)法研究部分,突破一般... 

【文章來源】：武漢大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：209 頁

【學(xué)位級別】：博士

【文章目錄】：
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英文摘要
引言
第一章 證券稽查執(zhí)法的理論平臺
    第一節(jié) 監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)
        一、經(jīng)典監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論的簡要回顧
        二、監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論對證券監(jiān)管的理論解釋
        三、證券監(jiān)管的成本收益分析
    第二節(jié) 法與金融學(xué)
        一、法與金融學(xué)的基本研究脈絡(luò)與框架
        二、法與金融理論對證券市場的研究應(yīng)用
        三、投資者保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的研究應(yīng)用
        四、法律的不完備性理論
        五、法與金融理論應(yīng)用于中國的研究綜述
    第三節(jié) 制度變遷理論
        一、制度變遷理論的回顧
        二、證券監(jiān)管制度變遷的機(jī)理
第二章 證券稽查執(zhí)法的范疇、性質(zhì)的界定
    第一節(jié) 證券稽查執(zhí)法的范疇
        一、證券稽查執(zhí)法的定義與范疇
        二、稽查執(zhí)法與證券監(jiān)管的關(guān)系
        三、稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的關(guān)系
    第二節(jié) 證券稽查執(zhí)法的組織架構(gòu)與工作程序
        一、證券稽查執(zhí)法的組織架構(gòu)
        二、證券稽查執(zhí)法的一般程序
    第三節(jié) 證券稽查執(zhí)法與司法救濟(jì)、民事訴訟及自律監(jiān)管的比較分析
        一、稽查執(zhí)法優(yōu)勢的理論分析
        二、稽查執(zhí)法與司法救濟(jì)的比較優(yōu)勢
        三、稽查執(zhí)法與民事訴訟的比較優(yōu)勢
        四、稽查執(zhí)法與自律監(jiān)管的比較優(yōu)勢
    第四節(jié) 證券稽查執(zhí)法與司法部門的協(xié)作體制
第三章 中國稽查執(zhí)法體制的演進(jìn)與變遷
    第一節(jié) 中國證券市場的發(fā)展進(jìn)程
    第二節(jié) 中國證券市場監(jiān)管體制的演進(jìn)與變遷
    第三節(jié) 中國證券市場稽查體制的變遷
    第四節(jié) 中國證券稽查執(zhí)法的的法制化進(jìn)程
    第五節(jié) 中國證券稽查執(zhí)法體制與制度變遷的效率分析
        一、證券稽查執(zhí)法制度變遷的效率分析
        二、中國目前稽查執(zhí)法體制的效率分析
        三、中國證券稽查執(zhí)法體制進(jìn)一步完善的建議
第四章 稽查執(zhí)法的國際比較與局限性分析
    第一節(jié) 證券稽查執(zhí)法背景——監(jiān)管體制的比較
    第二節(jié) 各國稽查執(zhí)法模式的比較
        一、英美發(fā)達(dá)國家——普通法系國家
        二、大陸法系國家
        三、新興加轉(zhuǎn)軌國家
    第三節(jié) 各國稽查立法與法律依據(jù)的比較
        一、各國的證券市場監(jiān)管的法制化進(jìn)程比較
        二、各國稽查立法與法律依據(jù)的比較
    第四節(jié) 各國稽查執(zhí)法權(quán)限與調(diào)查手段的比較
    第五節(jié) 證券稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)與司法機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作的比較
    第六節(jié) 各國稽查執(zhí)法績效的比較
    第七節(jié) 各國稽查執(zhí)法比較分析
第五章 典型證券違法違規(guī)行為的稽查執(zhí)法
    第一節(jié) 信息披露案的稽查執(zhí)法
        一、信息披露違法違規(guī)行為的規(guī)制依據(jù)
        二、中國上市公司信息披露違法違規(guī)行為的基本情況及特點(diǎn)分析
        三、信息披露違法違規(guī)案稽查執(zhí)法中存在的問題及分析
    第二節(jié) 內(nèi)幕交易案的稽查執(zhí)法
        一、內(nèi)幕交易行為的定義和規(guī)制比較
        二、中國內(nèi)幕交易稽查執(zhí)法的法律體系
        三、中國證券市場內(nèi)幕交易案的稽查執(zhí)法情況及分析
        四、中國內(nèi)幕交易案稽查執(zhí)法中存在的問題及分析
    第三節(jié) 市場操縱案的稽查執(zhí)法
        一、市場操縱行為的定義與規(guī)制比較
        二、中國證券市場操縱行為的法律規(guī)制
        三、中國市場操縱案稽查執(zhí)法的案例研究
        四、中國市場操縱案稽查執(zhí)法中存在的問題及分析
    第四節(jié) 非法證券經(jīng)營活動的稽查執(zhí)法
        一、將打擊非法證券經(jīng)營活動納入稽查執(zhí)法范圍的理論基礎(chǔ)
        二、中國非法證券經(jīng)營活動的法律規(guī)制
        三、非法證券經(jīng)營活動稽查執(zhí)法的案例分析
        四、非法證券經(jīng)營活動稽查執(zhí)法中存在的問題及分析
第六章 中國證券稽查執(zhí)法的實(shí)證分析
    第一節(jié) 中國證券違法違規(guī)行為稽查執(zhí)法情況概述
        一、總體情況
        二、對我國證券稽查執(zhí)法的特征分析
        三、中國中小投資者保護(hù)情況的整體評價(jià)
    第二節(jié) 證券稽查執(zhí)法實(shí)證研究的文獻(xiàn)回顧與方法
        一、文獻(xiàn)回顧與分析
        二、研究樣本與方法
        三、研究樣本的統(tǒng)計(jì)特征描述與分析
    第三節(jié) 證券稽查執(zhí)法的整體有效性分析及檢驗(yàn)
        一、稽查執(zhí)法對修正上市公司行為的有效性分析
        二、稽查執(zhí)法對提高市場效率的有效性分析
        三、證券稽查對促進(jìn)投資者保護(hù)程度的有效性分析
    第四節(jié) 結(jié)論與啟示
        一、實(shí)證研究的結(jié)論
        二、提高中國證券稽查執(zhí)法績效的建議
第七章 證券稽查執(zhí)法與金融危機(jī)
    第一節(jié) 監(jiān)管缺失、執(zhí)法不足是金融危機(jī)產(chǎn)生的深層原因
    第二節(jié) 金融危機(jī)中證券稽查執(zhí)法發(fā)揮的作用
    第三節(jié) 稽查執(zhí)法在未來證券監(jiān)管格局中定位與建議
中外文參考文獻(xiàn)
攻博期間發(fā)表的與學(xué)位論文相關(guān)的科研成果目錄
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]股權(quán)結(jié)構(gòu)、會計(jì)操縱與投資者保護(hù)——來自中國上市公司的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J]. 胡凱.  商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理. 2006(04)
[2]上市公司信息披露的博弈分析[J]. 劉勤.  財(cái)貿(mào)研究. 2005(06)
[3]我國上市公司信息披露違規(guī)問題研究[J]. 齊麗英,孫德岳,趙慧峰,王衛(wèi)東.  河北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(農(nóng)林教育版). 2005(03)
[4]上市公司會計(jì)信息披露及其監(jiān)管博弈[J]. 李壽文,胡秀群.  商業(yè)會計(jì). 2005(18)
[5]上市公司違法違規(guī)處罰和投資者利益保護(hù)效果[J]. 陳國進(jìn),趙向琴,林輝.  財(cái)經(jīng)研究. 2005(08)
[6]我國證券監(jiān)管有效性的實(shí)證研究[J]. 陳工孟,高寧.  管理世界. 2005(07)
[7]證券監(jiān)管效率和承銷商聲譽(yù)——基于南方證券“麥科特事件”的案例研究[J]. 黃春鈴.  管理世界. 2005(07)
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[9]我國中小投資者法律保護(hù)歷史實(shí)踐的實(shí)證檢驗(yàn)[J]. 沈藝峰,許年行,楊熠.  經(jīng)濟(jì)研究. 2004(09)
[10]中國資本市場功能變遷與制度完善[J]. 劉義圣.  當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究. 2004(07)

碩士論文
[1]我國上市公司的實(shí)證分析[D]. 歐陽昕.中國社會科學(xué)院研究生院 2000



本文編號：3265571