證券投資基金是證券市場及社會產(chǎn)業(yè)分工發(fā)展至一定程度的產(chǎn)物,它既是一種市場型間接融資方式,又是一種代理投資制度。證券投資基金由于具有穩(wěn)定資本市場并促進(jìn)其發(fā)展的制度功能,因而逐漸發(fā)展成為資本市場較為發(fā)達(dá)成熟的國家的金融制度的重要組成部分。近幾年來,在我國超常規(guī)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者的政策驅(qū)動下,基金業(yè)快速發(fā)展,其在我國整個(gè)金融體系中的地位勢必越來越重要。在證券投資基金的制度安排中,基金管理人作為投資專家,其業(yè)務(wù)內(nèi)容具有高度的專業(yè)性,為使基金管理人通過運(yùn)用基金而獲取更好的業(yè)績,必然要求賦予其極大的自由裁量權(quán),因此基金管理人在投資基金制度安排中居于核心地位。另一方面,由于投資者與基金管理人之間存在嚴(yán)重的信息不對稱現(xiàn)象,因此容易產(chǎn)生基金管理人的道德缺失風(fēng)險(xiǎn)。如何有效規(guī)制基金管理人行為,防止因其濫用權(quán)利或未盡職責(zé)而損害投資者的利益問題,對于保護(hù)投資者的利益而言至關(guān)重要。從國外發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看,基金管理人信義義務(wù)的設(shè)置在投資者保護(hù)體系中具有正面的積極意義。管理人信義義務(wù)的合理規(guī)制是保障基金業(yè)健康、持久發(fā)展的途徑,是本文研究的主旨。本文力圖在充分探究證券投資基金管理人信義義務(wù)的基礎(chǔ)上,剖析現(xiàn)有的基金管理... 

【文章來源】：復(fù)旦大學(xué)上海市 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
前言
第一章 證券投資基金的模式和信義義務(wù)
    第一節(jié) 證券投資基金的法律定位和模式
        一、證券投資基金的法律定位
        二、證券投資基金的兩種模式
    第二節(jié) 證券投資基金的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
        一、證券投資基金的交易成本
        二、證券投資基金內(nèi)部結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
        三、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)控制
    第三節(jié) 證券投資基金管理人的信義義務(wù)
        一、證券投資基金中的信托
        二、證券投資基金中信義義務(wù)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)
        三、證券投資基金管理人信義義務(wù)的來源
        四、證券投資基金管理人信義義務(wù)的內(nèi)容
第二章 證券投資基金管理人信義義務(wù)的實(shí)證分析
    第一節(jié) 證券投資基金管理人違反信義義務(wù)的現(xiàn)狀
        一、美國證券投資基金管理人違反義務(wù)的現(xiàn)狀
        二、我國證券投資基金管理人違反義務(wù)的現(xiàn)狀
    第二節(jié) 證券投資基金管理人違反信義義務(wù)的原因分析
第三章 證券投資基金管理人信義義務(wù)的規(guī)制模式
    第一節(jié) 契約型基金的規(guī)制模式
        一、一元信托模式
        二、二元信托模式
        三、共同受托模式
        四、監(jiān)督人受托模式
    第二節(jié) 公司型基金的規(guī)制模式
        一、美國公司型基金的規(guī)制模式
        二、日本公司型基金的規(guī)制模式
        三、英國公司型基金的規(guī)制模式
    第三節(jié) 基金管理人信義義務(wù)規(guī)制模式的評價(jià)
第四章 我國基金管理人違背信義義務(wù)的法律規(guī)制
    第一節(jié) 我國契約型基金管理人信義義務(wù)規(guī)制的缺陷
        一、基金管理人和托管人的信義義務(wù)
        二、監(jiān)督基金管理人信義義務(wù)的制度缺陷
    第二節(jié) 強(qiáng)化我國證券投資管理人信義義務(wù)的途徑
        一、契約型基金內(nèi)部模式的改善
        二、基金管理人對自身約束的改善
    第三節(jié) 引入公司型的基金管理人
注釋
參考文獻(xiàn)
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券投資基金利益沖突規(guī)制探析[J]. 陳星德.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2006(06)
[2]日本公司型投資基金法律制度及其對我國的啟示[J]. 高嵐.  思想戰(zhàn)線. 2006(03)
[3]證券投資基金關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制——美國的經(jīng)驗(yàn)及啟示[J]. 張國清.  證券市場導(dǎo)報(bào). 2006(01)
[4]中華人民共和國證券投資基金法[J].   中國財(cái)經(jīng)審計(jì)法規(guī)公報(bào). 2003(24)
[5]證券投資基金民事責(zé)任問題研究——以信托型基金為基點(diǎn)的分析[J]. 楊益.  西安石油學(xué)院學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版). 2003(03)
[6]關(guān)于我國投資基金立法的若干思考[J]. 趙園園,熊靜波.  南京經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào). 2002(03)
[7]論我國投資基金模式選擇——兼評我國投資基金的發(fā)展走向[J]. 趙學(xué)清,王衡.  法律適用(國家法官學(xué)院學(xué)報(bào)). 2002(03)
[8]投資基金法律關(guān)系若干問題的思考[J]. 王明潔.  財(cái)經(jīng)問題研究. 2001(02)

碩士論文
[1]證券投資基金管理人法律義務(wù)問題研究[D]. 雷郎才.西南政法大學(xué) 2004
[2]投資基金治理結(jié)構(gòu)的法律研究[D]. 劉巖.對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2004



本文編號：3218076