2008年10月經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,證監(jiān)會(huì)宣布將啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)。在股市低靡的情況下,對(duì)融資融券試點(diǎn)的推出的呼聲也越來(lái)越高。時(shí)至今日,融資融券試點(diǎn)已是蓄勢(shì)待發(fā)。隨著融資融券試點(diǎn)的推出,中國(guó)股市也將結(jié)束“單邊市”的體制缺陷。目前我國(guó)的融資融券交易的法律制度是否能夠控制融資融券交易的高風(fēng)險(xiǎn),是否由于過(guò)分控制風(fēng)險(xiǎn)而抑制其發(fā)展,以上兩個(gè)問(wèn)題的平衡點(diǎn)是否掌握恰當(dāng),是需要進(jìn)行深入思考的。因此,通過(guò)對(duì)海外市場(chǎng)的融資融券交易的法律制度的深入剖析,尋找上述問(wèn)題的答案是考察我國(guó)目前的融資融券法律制度的合理性的關(guān)鍵。首先,綜觀海外市場(chǎng)的融資融券的歷史沿革,對(duì)融資融券交易法律制度的建立進(jìn)行探討。繼而,將各國(guó)或地區(qū)的融資融券法律制度進(jìn)行分解,分為主體資格制度、行為制度和監(jiān)管制度進(jìn)行研究與探討。并將我國(guó)大陸地區(qū)目前的融資融券法律制度置于其間進(jìn)行比較,分析其間的差異與不足。最后,對(duì)我國(guó)大陸地區(qū)融資融券交易法律制度的未來(lái)走向進(jìn)行展望。提出了包括:建立證券金融公司、協(xié)調(diào)融資融券交易中信托行為法律規(guī)則以及豐富融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)控制手段等建議。 

【文章來(lái)源】：湖南師范大學(xué)湖南省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：73 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
英文摘要
引言
第一章 融資融券交易的歷史沿革
    第一節(jié) 融資融券交易的產(chǎn)生
    第二節(jié) 融資融券交易在主要國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展歷程
    第三節(jié) 美國(guó)、日本和我國(guó)融資融券交易制度的比較分析
第二章 融資融券交易主體許可的法律規(guī)則之比較
    第一節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)準(zhǔn)入制度
    第二節(jié) 投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
第三章 融資融券交易行為的法律規(guī)則之比較
    第一節(jié) 融資融券交易中的借貸行為
    第二節(jié) 融資融券交易中的擔(dān)保行為
    第三節(jié) 融資融券交易中的信托行為
第四章 融資融券交易的法律監(jiān)管之比較
    第一節(jié) 融資融券交易的外部法律監(jiān)管
    第二節(jié) 融資融券交易中證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
第五章 我國(guó)融資融券交易法律制度的未來(lái)走向
    第一節(jié) 證券金融公司的主體地位明確化
    第二節(jié) 融資融券交易信托行為的法律規(guī)則協(xié)調(diào)化
    第三節(jié) 融資融券交易的的風(fēng)險(xiǎn)控制手段多樣化
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
附錄
后記


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]化解我國(guó)融資融券交易擔(dān)保困境的路徑選擇[J]. 樓建波.  法學(xué). 2008(11)
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[3]融資融券不適合中國(guó)國(guó)情[J]. 尹中立.  西部論叢. 2008(07)
[4]評(píng)析試點(diǎn)初期融資融券交易制度[J]. 王曉丹.  晟典律師評(píng)論. 2007(01)
[5]融資融券交易制度分析[J]. 趙宇凡.  江西金融職工大學(xué)學(xué)報(bào). 2007(03)
[6]我國(guó)融資融券擔(dān)保制度的法律困境與解決思路[J]. 邱永紅.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2007(03)
[7]讓與擔(dān)保制度的存在與發(fā)展——兼譯我國(guó)物權(quán)法是否應(yīng)當(dāng)確認(rèn)讓與擔(dān)保制度[J]. 胡緒雨.  法學(xué)雜志. 2006(04)
[8]證券信用交易及其對(duì)資本市場(chǎng)的影響[J]. 趙陽(yáng).  武漢金融. 2006(06)
[9]完善我國(guó)證券信用交易保證金體系的政策建議[J]. 孫曙偉,黃宗福.  中國(guó)金融. 2006(08)
[10]我國(guó)證券融資融券的實(shí)現(xiàn)路徑[J]. 陳建瑜.  中國(guó)金融. 2006(08)

碩士論文
[1]論中國(guó)證券金融公司的構(gòu)建及其法律調(diào)整[D]. 劉海云.北方工業(yè)大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3216307