在任何一個國家的證券市場中,投資者都是整個市場賴以生存的基石。投資者權(quán)益保護的完善與否決定了證券市場的繁榮與發(fā)展程度,而證券市場的繁榮程度又直接影響到國家經(jīng)濟增長的質(zhì)量和速度。因此投資者權(quán)益保護理論歷來為各國學(xué)術(shù)界研究的重點。由于各國和各地區(qū)證券市場發(fā)展的階段和監(jiān)管模式各不相同,其設(shè)立基礎(chǔ)及其運作方式亦各不一樣,但是其基本的目的與功能卻是相同的,即穩(wěn)定市場、維護金融安全以營造一個良好的投資環(huán)境。筆者從比較法的角度,通過理論論證、法條分析等方法分析西方發(fā)達國家及我國的香港和臺灣地區(qū)投資者保護基金的設(shè)立、治理及籌資、賠償?shù)热舾芍匾獑栴}的經(jīng)驗?zāi)Ｊ?力求從中發(fā)掘出證券投資者保護基金的一般發(fā)展規(guī)律和發(fā)展趨勢,并結(jié)合我國證券投資者保護基金的發(fā)展現(xiàn)狀提出相關(guān)的立法建議。會員組成和資金來源是證券投資者保護基金的基石。西方發(fā)達國家以及我國香港和臺灣地區(qū)的成功經(jīng)驗對于完善我國保護基金的會員組成和基金資金的充足方面起到了積極的借鑒意義。在證券投資者保護基金的監(jiān)管和運作模式中,我國選擇了附屬模式。這是符合我國國情的必然選擇,但是從長期發(fā)展的視角來看,獨立模式的運作方式更能顯示我國市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律。證券投資者... 

【文章來源】：湖南大學(xué)湖南省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：56 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
第1章 導(dǎo)論
    1.1 研究背景
    1.2 相關(guān)理論與文獻綜述
    1.3 研究思路與研究方法
第2章 證券投資者保護基金的設(shè)立基礎(chǔ)與意義
    2.1 投資者與證券公司的法律關(guān)系
        2.1.1 投資者與證券公司的委托-代理關(guān)系
        2.1.2 投資者的風(fēng)險承擔(dān)
    2.2 證券投資者保護基金的設(shè)立基礎(chǔ)
        2.2.1 證券投資者保護基金的理論基礎(chǔ)
        2.2.2 證券投資者保護基金的法律基礎(chǔ)
        2.2.3 證券投資者保護基金的目的與意義
第3章 證券投資者保護基金的會員組成與資金來源
    3.1 證券投資者保護基金的會員組成
        3.1.1 強制模式
        3.1.2 自愿模式
    3.2 證券投資者保護基金的資金來源
        3.2.1 證券投資者保護基金的籌資原則
        3.2.2 基金資金的籌措方法
    3.3 我國證券投資者保護基金的資金來源及其完善
        3.3.1 我國證券投資者保護基金的籌資方式
        3.3.2 我國證券投資者保護基金的籌資特點
        3.3.3 我國保護基金資金來源的制度完善
第4章 證券投資者保護基金的監(jiān)管與運作模式
    4.1 證券市場監(jiān)管與投資者保護
        4.1.1 集中監(jiān)管型
        4.1.2 自律監(jiān)管型
        4.1.3 中間監(jiān)管型
    4.2 證券投資者保護基金的監(jiān)管模式
        4.2.1 境外證券投資者保護基金的監(jiān)管模式
        4.2.2 我國證券投資者保護基金的監(jiān)管模式
        4.2.3 我國證券投資者保護基金監(jiān)管機制的完善
    4.3 投資者保護基金的管理與運作模式
        4.3.1 基金公司的管理模式
        4.3.2 投資者保護基金的運作模式
        4.3.3 我國保護基金的管理與運作模式之完善
第5章 證券投資者保護基金的賠償機制
    5.1 證券投資者保護基金的賠償范圍
        5.1.1 投資者保護基金的賠償對象
        5.1.2 個人投資者與機構(gòu)投資者的性質(zhì)
        5.1.3 投資者保護基金賠償范圍的例外
    5.2 證券投資者保護基金的賠償限額
        5.2.1 賠償限額的一般規(guī)定
        5.2.2 賠償限額外的商業(yè)保險安排
    5.3 證券投資者保護基金的賠償程序
        5.3.1 賠償程序的啟動
        5.3.2 賠償程序具體制度安排
        5.3.3 我國投資者保護基金的賠償機制及完善
結(jié)論
參考文獻
附錄A(攻讀學(xué)位期間所發(fā)表的學(xué)術(shù)論文目錄)
致謝


【參考文獻】：
期刊論文
[1]美國證券集團訴訟變革透視[J]. 任自力.  環(huán)球法律評論. 2007(03)
[2]借鑒國際經(jīng)驗 構(gòu)建中國證券投資者保護基金制度[J]. 何德旭.  中國黨政干部論壇. 2005(11)
[3]論法經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展、邏輯基礎(chǔ)及其基本理論[J]. 曲振濤.  經(jīng)濟研究. 2005(09)
[4]香港證券投資者賠償基金制度改革評析[J]. 王坤,王澤森.  證券市場導(dǎo)報. 2005(09)
[5]海外投資者保護基金制度及借鑒[J]. 劉潔.  證券市場導(dǎo)報. 2005(08)
[6]設(shè)立我國證券投資者保護基金法律制度的思考[J]. 陳紅.  法學(xué). 2005(07)
[7]從SIPC看如何建立中國證券投資者保護基金[J]. 鐘偉.  中國金融. 2005(10)
[8]群體訴訟模式研究[J]. 廖斌,郭云忠.  西南民族大學(xué)學(xué)報(人文社科版). 2005(02)
[9]論對證券投資者的訴訟保護[J]. 魯籬,梁遠航.  西南民族大學(xué)學(xué)報(人文社科版). 2004(05)
[10]證券市場的投資者保護研究[J]. 丁鵬.  理論月刊. 2003(11)

博士論文
[1]證券公司退出機制的法律研究[D]. 楊宏芹.華東政法大學(xué) 2007



本文編號：3215176