證券監(jiān)管制度是指政府及其監(jiān)管部門以消除證券市場失靈為目的，遵從控制市場風險、保護市場行為主體合法權(quán)益、促進國民經(jīng)濟增長的原則，依據(jù)國家的有關基本法律，制定的相應法律、法規(guī)、條例和政策，并據(jù)此對證券市場的各個層面進行監(jiān)督和管理所形成的一系列制度體系的總稱。它一般通過立法和公共政策來實施，這實際上是一個強制的規(guī)則，迫使被監(jiān)管的市場參與者（尤其是企業(yè)）犧牲自己的利益在社會福利最大化點上進行生產(chǎn)，最終達到資源的優(yōu)化配置。然而，作為理性的企業(yè)并不會被動地接受政府的監(jiān)管——這與企業(yè)利潤最大化目標相悖，總會采取種種辦法來逃避監(jiān)管，維護自己的利益。這往往導致政府的監(jiān)管政策在執(zhí)行過程中變幻多端，致使政府的目標難以奏效，甚至事與愿違。因此，必須權(quán)衡證券監(jiān)管的利弊，考察證券監(jiān)管可能帶來的成本，也就是說，要衡量證券監(jiān)管制度的效率。 證券監(jiān)管制度的制定與運行是需要成本的，同時還需要關注監(jiān)管制度的實施結(jié)果是否達到了預期的效果。監(jiān)管制度本身運行所需要的成本及其所帶來的效益，本文稱之為證券監(jiān)管制度的運行效率。它所考慮的問題是，監(jiān)管制度的成本是不是最低的，是不是還有降低的可能，如何改變現(xiàn)有的制度以降低成本。考察的... 

【文章來源】：江西財經(jīng)大學江西省

【文章頁數(shù)】：169 頁

【學位級別】：博士

【文章目錄】：
0 導言
    0.1 論題的提出
    0.2 選題依據(jù)與意義
    0.3 研究方法
    0.4 研究框架
1 證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟學詮釋
    1.1 證券監(jiān)管概論
        1.1.1 證券監(jiān)管的演變
        1.1.2 證券監(jiān)管的概念
        1.1.3 證券監(jiān)管的目標與原則
    1.2 證券監(jiān)管制度的理論基礎
        1.2.1 制度與證券監(jiān)管制度
        1.2.2 證券監(jiān)管制度的相關理論
    1.3 證券監(jiān)管制度效率的衡量標準
        1.3.1 證券監(jiān)管制度效率的涵義
        1.3.2 證券監(jiān)管制度效率的衡量標準
    1.3.3 小結(jié)
2 證券監(jiān)管制度效率分析的基本框架--證券市場上的資本流動與監(jiān)管制度
    2.1 證券市場的功能與效率
        2.1.1 證券市場的功能定位
        2.1.2 證券市場效率分析
    2.2 證券市場上的資本流動與監(jiān)管制度
        2.2.1 證券市場上的資本流動程序
        2.2.2 證券監(jiān)管的制度框架
3 中國證券監(jiān)管制度效率的實證分析--對被監(jiān)管者的監(jiān)管制度分析
    3.1 上市公司籌資制度效率分析
        3.1.1 中國證券市場的融資規(guī)模效率
        3.1.2 中國證券市場的融資配置效率
    3.2 上市公司運作與股利分配監(jiān)管制度效率分析
        3.2.1 上市公司經(jīng)營績效的實證分析
        3.2.2 上市公司變更募集資金投向的監(jiān)管制度分析
        3.2.3 上市公司股利分配監(jiān)管制度分析
    3.3 證券中介機構(gòu)經(jīng)濟性規(guī)制效率分析
        3.3.1 價格規(guī)制的經(jīng)濟學解釋
        3.3.2 準入規(guī)制的經(jīng)濟學解釋
        3.3.3 經(jīng)濟性規(guī)制效率的實證檢驗
4 中國證券監(jiān)管制度效率的博弈分析--對監(jiān)管者的監(jiān)管制度分析
    4.1 證券監(jiān)管失靈
        4.1.1 利益集團理論與尋租理論
        4.1.2 證券監(jiān)管中的尋租
        4.1.3 證券監(jiān)管失靈
    4.2 監(jiān)管者的成本效益分析
        4.2.1 “監(jiān)督博弈”:小偷與守衛(wèi)的博弈
        4.2.2 證券監(jiān)管者行為分析:監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的博弈
        4.2.3 結(jié)論
5 中國證券監(jiān)管制度效率的實現(xiàn)--監(jiān)管制度的改革與選擇
    5.1 全球視角下的證券監(jiān)管制度變遷考察
        5.1.1 證券監(jiān)管體制的變革與分析
        5.1.2 證券監(jiān)管規(guī)則的變遷與分析
    5.2 中國證券監(jiān)管制度變遷的考察
        5.2.1 中國證券監(jiān)管體制的變革與分析
        5.2.2 中國證券監(jiān)管規(guī)則的變遷與分析
    5.3 中國證券監(jiān)管制度的改革與選擇
        5.3.1 中國證券監(jiān)管制度的改革路徑
        5.3.2 中國證券監(jiān)管制度改革的目標模式
        5.3.3 中國證券監(jiān)管制度的重構(gòu)與完善
        5.3.4 對監(jiān)管者的監(jiān)管制度設計
參考文獻
后記


【參考文獻】：
期刊論文
[1]中國證券市場制度供給不連續(xù)性的研究[J]. 艾洪德,武志.  改革. 2002(01)
[2]論證券市場監(jiān)管與政府行為[J]. 劉笑夢.  經(jīng)濟學家. 2002(01)
[3]市場機制、政府定位和法治——對市場失靈和政府失靈的匡正之法的回顧與展望[J]. 文貫中.  經(jīng)濟社會體制比較. 2002(01)
[4]市場失靈與強制披露制度的經(jīng)濟分析[J]. 小約翰·科菲,徐菁.  經(jīng)濟社會體制比較. 2002(01)
[5]銀行監(jiān)管、貨幣政策與監(jiān)管改革路徑[J]. 陳志.  金融研究. 2001(07)
[6]金融監(jiān)管失靈與監(jiān)管體制問題分析[J]. 李德.  金融研究. 2001(07)
[7]中國證券商的業(yè)務競爭與創(chuàng)新發(fā)展勢態(tài)[J]. 何雁明,朱震.  當代經(jīng)濟科學. 2001(04)
[8]寡頭壟斷:優(yōu)化產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的選擇[J]. 閔宗陶,楊秀云.  當代經(jīng)濟科學. 2001(04)
[9]中國金融深化的實際狀況——基于政府與金融關系的考察[J]. 竇晴身.  財經(jīng)問題研究. 2001(07)
[10]國際金融監(jiān)管理念與監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變及其對我國的啟示[J]. 李文泓.  國際金融研究. 2001(06)

博士論文
[1]政府規(guī)制的均衡分析[D]. 陳富良.江西財經(jīng)大學 2002



本文編號：3211699