本文首先回顧了我國(guó)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)所采用的四種模式，即“理財(cái)產(chǎn)品簽約型模式”、“高級(jí)客戶(hù)經(jīng)歷型模式”、“投資顧問(wèn)服務(wù)型模式”以及綜合模式，并在總結(jié)出這四種經(jīng)營(yíng)模式的基礎(chǔ)之上，選取具有代表性的證券公司，分析其激勵(lì)機(jī)制和業(yè)務(wù)模式上的問(wèn)題。通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，在我國(guó)證券公司投資顧問(wèn)的考核機(jī)制上存在著一些問(wèn)題，如：偏重投資顧問(wèn)營(yíng)銷(xiāo)能力的考核、客戶(hù)資產(chǎn)增值考核權(quán)重過(guò)重等。通過(guò)其后的理論分析，本文認(rèn)為，如果證券公司希望提高證券投資顧問(wèn)的工作效率，并以此為契機(jī)實(shí)現(xiàn)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式由通道型模式向投資顧問(wèn)型模式的轉(zhuǎn)變，則證券公司應(yīng)當(dāng)在考核指標(biāo)上應(yīng)當(dāng)引入“投資顧問(wèn)薦股/投資組合收益與指數(shù)型基金相比較的相對(duì)收益率”指標(biāo)。同時(shí)，證券公司需要將該指標(biāo)與其他投資顧問(wèn)考核指標(biāo)綜合考慮，構(gòu)建出改進(jìn)后的我國(guó)證券投資顧問(wèn)績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。此外，僅僅從投資顧問(wèn)考核指標(biāo)的角度進(jìn)行改進(jìn)，對(duì)于投資顧問(wèn)的建設(shè)還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，應(yīng)當(dāng)從業(yè)務(wù)模式角度出發(fā)，對(duì)于其業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，以給予證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的更大空間。并以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。 

【文章來(lái)源】：暨南大學(xué)廣東省 211工程院校

【文章頁(yè)數(shù)】：63 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
目錄
1.緒論
    1.1 研究背景
    1.2 研究意義
    1.3 研究思路、內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn)
2. 文獻(xiàn)綜述
    2.1 國(guó)外文獻(xiàn)綜述
    2.2 國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)綜述
3.投資顧問(wèn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的作用
    3.1 我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
    3.2 我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化
    3.3 證券公司以投資顧問(wèn)為主的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式
    3.4 我國(guó)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式分類(lèi)
4.我國(guó)證券投資顧問(wèn)激勵(lì)機(jī)制的問(wèn)題及理論分析
    4.1 我國(guó)投資顧問(wèn)的績(jī)效考核機(jī)制
    4.2 投資顧問(wèn)激勵(lì)機(jī)制的理論分析
    4.3 理論分析的結(jié)論
5.投資顧問(wèn)績(jī)效考核指標(biāo)體系建設(shè)的實(shí)證分析
    5.1 可行性分析
    5.2 有效性分析
    5.3 改進(jìn)后的我國(guó)證券投資顧問(wèn)績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
6.結(jié)論及政策建議
    6.1 研究結(jié)論
    6.2 投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)建設(shè)的政策建議
    6.3 研究不足及未來(lái)研究展望
注釋
參考文獻(xiàn)
附錄
在學(xué)期間發(fā)表論文清單
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]關(guān)于券商如何開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的思考[J]. 張幼芳.  經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索. 2011(04)
[2]關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人制度創(chuàng)新的思考[J]. 袁春霞.  經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊. 2011(05)
[3]如何構(gòu)建證券經(jīng)紀(jì)人制度[J]. 賴(lài)朝果.  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息. 2010(16)
[4]中國(guó)證券公司效率的實(shí)證分析[J]. 程可勝.  華東經(jīng)濟(jì)管理. 2009(08)
[5]關(guān)于我國(guó)券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的思考[J]. 楊彩林.  武漢金融. 2009(07)
[6]基于DEA方法的我國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)效率分析[J]. 邊曉磊,陳學(xué)彬.  新金融. 2009(04)
[7]關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的思考[J]. 朱泓.  市場(chǎng)周刊(理論研究). 2009(03)
[8]證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效的科學(xué)化管理策略研究[J]. 吳劍寒.  中國(guó)商界(下半月). 2008(08)
[9]對(duì)證券分析師薦股評(píng)級(jí)調(diào)整價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)研究[J]. 陳偉忠,吳佳,王宇熹,肖峻.  同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版). 2007(05)
[10]我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的缺陷及對(duì)策——來(lái)自被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司的解析[J]. 唐憲.  軟科學(xué). 2007(02)

博士論文
[1]我國(guó)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新及其風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D]. 馬世兵.吉林大學(xué) 2005

碩士論文
[1]我國(guó)證券分析師選股能力評(píng)價(jià)研究[D]. 鄒小雙.安徽大學(xué) 2011
[2]我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展研究[D]. 程悠.重慶大學(xué) 2004
[3]我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度研究[D]. 陳國(guó)輝.西安理工大學(xué) 2002



本文編號(hào)：3159921