創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),與主板相對(duì),是為具有發(fā)展?jié)摿Φ闹行⌒推髽I(yè)（主要是高新企業(yè)）提供融資途徑的另類投資市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板的上市標(biāo)準(zhǔn)低于主板市場(chǎng),不注重發(fā)行人當(dāng)下的公司業(yè)績(jī),而偏重于其創(chuàng)新性和成長(zhǎng)性,充當(dāng)了中小企業(yè)的良好融資平臺(tái),但同時(shí)也為投資者和市場(chǎng)帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。如何應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板“低門檻”帶來的風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入的監(jiān)管是創(chuàng)業(yè)板能否穩(wěn)健發(fā)展面臨的重要課題。保薦人制度作為創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入制度中頗具特色的制度安排,是“對(duì)所推薦的發(fā)行人披露的信息質(zhì)量和所做承諾提供持續(xù)訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、和信用擔(dān)保的制度”1,它一方面通過對(duì)發(fā)行人進(jìn)行上市輔導(dǎo)和持續(xù)督導(dǎo),能夠有效保證上市公司的質(zhì)量;另一方面,作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間的橋梁,與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行積極地溝通,能夠配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律監(jiān)管組織對(duì)上市公司的監(jiān)管,從而降低監(jiān)管成本,提高監(jiān)管效力。本文重點(diǎn)論述了保薦人制度在各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)作,分析其在創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管中發(fā)揮的作用,以期探討創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的強(qiáng)化,最終落腳于中國(guó)保薦人制度的構(gòu)建與完善。本文分為三個(gè)部分:第一部分:對(duì)述保薦人制度對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的必要性進(jìn)行論述。從創(chuàng)業(yè)板的概念、特點(diǎn)和發(fā)展情... 

【文章來源】：中國(guó)政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：59 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
引言
第一章 保薦人制度對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的必要性
    一、創(chuàng)業(yè)板的起源與發(fā)展
        （一） “創(chuàng)業(yè)板”的概念分析
        （二） 創(chuàng)業(yè)板的建立與發(fā)展
    二、創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
        （一） 創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入“低門檻”引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)
        （二） 創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn)的基本特征
        （三） 寬松的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是創(chuàng)業(yè)板上市風(fēng)險(xiǎn)的根源
    三、保薦人制度對(duì)降低“低門檻”風(fēng)險(xiǎn)的作用
        （一） 保薦人制度的基本含義
        （二） 保薦人的業(yè)務(wù)與責(zé)任
        （三） 保薦人制度對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的意義
第二章 保薦人制度的構(gòu)建背景——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的基本模式
    一、創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的基本體制
        （一） 政府主導(dǎo)型的創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管模式
        （二） 自律主導(dǎo)型的創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管模式
    二、創(chuàng)業(yè)板上市審核制度的基本體制
        （一） 注冊(cè)制
        （二） 核準(zhǔn)制
        （三） 注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的比較評(píng)析
        （四） 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板的上市審核體制
    三、海外創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管模式的總結(jié)
第三章 保薦人制度對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管的作用
    一、英國(guó)保薦人制度對(duì)AIM 上市準(zhǔn)入監(jiān)管的作用
        （一） 保薦人的資格要求
        （二） 保薦人的責(zé)任
        （三） 保薦人的審查與處罰
        （四） 英國(guó)保薦人制度的特點(diǎn)
    二、香港地區(qū)保薦人制度對(duì)GEM 上市準(zhǔn)入監(jiān)管的作用
        （一） 保薦人的資格要求
        （二） 保薦人的責(zé)任
        （三） 香港保薦人制度的特點(diǎn)
        （四） 英國(guó)、香港保薦人制度對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市準(zhǔn)入監(jiān)管作用的對(duì)比評(píng)價(jià)
    三、保薦人制度在中國(guó)（大陸）創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的構(gòu)建與完善
        （一） 中國(guó)保薦人制度的立法現(xiàn)狀
        （二） 保薦人的資格要求
        （三） 保薦人的責(zé)任
        （四） 中國(guó)創(chuàng)業(yè)板保薦人制度的不足與完善
結(jié)語
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)防范研究[J]. 陸仰.  金融經(jīng)濟(jì). 2010(02)
[2]論創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與法律規(guī)制[J]. 張宇潤(rùn).  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討. 2009(05)
[3]保薦制度的借鑒、問題與完善[J]. 劉運(yùn)宏.  法學(xué)雜志. 2007(06)
[4]我國(guó)上市保薦制度的效力分析[J]. 李有星,藍(lán)燕.  法學(xué)論壇. 2006(03)
[5]創(chuàng)業(yè)板的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及制度設(shè)計(jì)[J]. 孫秀鈞.  北京大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版). 2001(S1)

碩士論文
[1]海外創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)比較研究[D]. 何碧長(zhǎng).暨南大學(xué) 2006
[2]創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管法律問題研究[D]. 張凌云.中國(guó)政法大學(xué) 2001



本文編號(hào)：3104878