在境外成熟證券市場(chǎng)中,投資者賠償是證券監(jiān)管的重心,是保護(hù)投資者利益的重要途徑,具有比較完備的法律制度體系和保障,在實(shí)踐中為投資者提供了較為周全的保護(hù),有力的遏制、懲罰了證券違法行為。而在我國(guó)的證券市場(chǎng)上,投資者1賠償制度還剛剛起步,民事訴訟的大門還半遮半掩,在有限的可訴證券違法案件中,投資者求償還面臨漫長(zhǎng)的訴訟過程和艱難的舉證過程,要耗費(fèi)大量的人力物力;2005年7月1日開始實(shí)施的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》為因證券公司被接管、破產(chǎn)等遭受損失的投資者提供了較為便利快捷的救濟(jì)途徑,但是因證券市場(chǎng)屢禁不止的虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為而遭受損失的中小投資者在現(xiàn)有制度架構(gòu)內(nèi)獲得賠償救濟(jì)非常困難�；诖�,本文試圖探討一種在上述領(lǐng)域行之有效的制度設(shè)計(jì)——21世紀(jì)初發(fā)端于美國(guó)的證券投資者賠償基金制度——在我國(guó)加以移植并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行本土化構(gòu)建的現(xiàn)實(shí)性與可行性。本文正文共分四部分:第一部分,首先提出了加強(qiáng)對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的重要意義,但是由于證券違法違規(guī)行為具有專業(yè)性和隱蔽性的特點(diǎn),投資者遭受的損失與違法違規(guī)行為之間的因果關(guān)系以及投資者具體的損失額度難以證明,這些問題的存在阻礙了... 

【文章來源】：中國(guó)政法大學(xué)北京市 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
引論
第一部分 證券投資者權(quán)益保護(hù)概述
    一、加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)的重要意義
        （一） 投資者是證券市場(chǎng)上最重要的市場(chǎng)主體之一
        （二） 投資者是證券市場(chǎng)上的弱勢(shì)群體，需要特殊保護(hù)
    二、投資者權(quán)益保護(hù)面臨的障礙
        （一） 證券違法行為具有專業(yè)性和隱蔽性
        （二） 證券違法行為與投資者遭受的實(shí)際損失之間的因果關(guān)系難以證明
        （三） 投資者遭受的損失難以界定
        （四） 投資者的法律和維權(quán)意識(shí)薄弱
    三、建立多元化的投資者權(quán)益保護(hù)途徑是現(xiàn)實(shí)的選擇
        （一） 投資者享有的權(quán)利體系
        （二） 投資者權(quán)利救濟(jì)體系
第二部分 證券投資者賠償基金制度概述
    一、證券投資者賠償基金的本質(zhì)
        （一） 證券投資者賠償基金的內(nèi)涵
        （二） 證券投資者賠償基金的特點(diǎn)
        （三） 證券投資者賠償基金與證券投資者保護(hù)基金的區(qū)別
    二、域外證券投資者賠償基金的立法概況
        （一） 美國(guó)的公平基金制度
        （二） 加拿大魁北克省的金融服務(wù)賠償基金
    三、域外證券投資者賠償基金的立法比較
        （一） 基金的形式
        （二） 基金的資金來源
        （三） 基金的賠償對(duì)象
        （四） 基金的管理形式
        （五） 基金賠償?shù)男Я?br>第三部分 構(gòu)建我國(guó)證券投資者賠償基金制度的必要性與可行性
    一、在我國(guó)強(qiáng)調(diào)投資者權(quán)益保護(hù)具有緊迫性
        （一） 我國(guó)證券市場(chǎng)從其產(chǎn)生之日其就承擔(dān)著協(xié)助國(guó)企改革的任務(wù)，中小投資者的合法權(quán)益長(zhǎng)期得不到應(yīng)有的重視
        （二） 我國(guó)的證券市場(chǎng)規(guī)模和運(yùn)行態(tài)勢(shì)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)大環(huán)境不協(xié)調(diào)
        （三） 我國(guó)中小投資者利益受損程度令人吃驚
        （四） 我國(guó)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為猖獗
    二、目前我國(guó)保護(hù)投資者權(quán)利的體系及其不足
        （一） 目前我國(guó)保護(hù)投資者權(quán)利的體系
        （二） 我國(guó)投資者權(quán)益保護(hù)體系的不足
    三、構(gòu)建我國(guó)證券投資者賠償基金制度的必要性
        （一） 我國(guó)的證券市場(chǎng)是在行政強(qiáng)勢(shì)主導(dǎo)下建立和運(yùn)行的資本市場(chǎng)
        （二） 我國(guó)的證券市場(chǎng)依然處于新興加轉(zhuǎn)軌時(shí)期，證券市場(chǎng)依然承擔(dān)著協(xié)助國(guó)企改革的重任
        （三） 證券投資者賠償基金的設(shè)立為中小投資者的求償權(quán)提供了一條快捷有效的途徑，有助于調(diào)動(dòng)中小投資者的監(jiān)督熱情
        （四） 證券投資者賠償基金制度的建構(gòu)有助于樹立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威
        （五） 證券投資者賠償基金的建構(gòu)有助于違規(guī)公司盡快擺脫訴訟糾紛，將精力集中在發(fā)展主業(yè)
    四、構(gòu)建我國(guó)證券投資者賠償基金制度的可行性
        （一） 證券投資者賠償基金的建構(gòu)順應(yīng)我國(guó)政府主導(dǎo)推進(jìn)的國(guó)企改革進(jìn)程，更符合我國(guó)國(guó)情
        （二） 證券投資者賠償基金的建構(gòu)更好的落實(shí)民事賠償優(yōu)先的法理精神
        （三） 證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)作為建立證券投資者賠償基金提供了有益的經(jīng)驗(yàn)
第四部分 關(guān)于構(gòu)建我國(guó)證券投資者賠償基金制度的具體設(shè)想
    一、證券投資者賠償基金的形式
    二、證券投資者賠償基金的資金來源
    三、證券投資者賠償基金的管理人
    四、證券投資者賠償基金的執(zhí)行人
    五、證券投資者賠償基金的受償對(duì)象
    六、證券投資者賠償基金與其他投資者救濟(jì)機(jī)制的銜接問題
結(jié)語
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號(hào)：3090788