“內(nèi)地公司香港上市”是指,在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的,或雖不在我國(guó)境內(nèi)注冊(cè)但由我國(guó)國(guó)有或民營(yíng)資本控股的公司到香港證券市場(chǎng)（包括主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板）發(fā)行證券融資的行為。本文針對(duì)目前內(nèi)地公司在香港上市過程中出現(xiàn)的問題,揭示內(nèi)地香港兩地各自的證券跨境監(jiān)管制度,以及兩地證券監(jiān)管合作機(jī)制存在的問題。探討如何針對(duì)現(xiàn)存問題,在兩地現(xiàn)有的證券監(jiān)管框架下進(jìn)一步加強(qiáng)兩地各自的證券跨境監(jiān)管法律制度;探討如何在認(rèn)清兩地證券市場(chǎng)自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,借鑒國(guó)際證券監(jiān)管合作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),完善兩地證券監(jiān)管合作,加強(qiáng)對(duì)內(nèi)地在港上市公司的法律監(jiān)管。本文分為四個(gè)部分。第一部分概述了內(nèi)地公司香港上市的概念、類型、現(xiàn)狀和影響,以及證券監(jiān)管的相關(guān)問題,并分析了證券跨境監(jiān)管的必要性。第二部分分別闡述了香港內(nèi)地兩地證券跨境監(jiān)管制度,以及兩地對(duì)內(nèi)地在香港上市公司監(jiān)管的特殊法律規(guī)定,揭示內(nèi)地證券跨境監(jiān)管制度的漏洞,提出通過加強(qiáng)兩地證券監(jiān)管合作彌補(bǔ)證券跨境監(jiān)管空白。第三部分介紹國(guó)際先進(jìn)證券監(jiān)管合作經(jīng)驗(yàn),以及內(nèi)地香港兩地現(xiàn)行的證券監(jiān)管合作制度,為進(jìn)一步分析兩地證券跨境監(jiān)管制度打下理論基礎(chǔ)。第四部分在系統(tǒng)分析兩地現(xiàn)行證券監(jiān)管合作制度基礎(chǔ)上,探討如何從法律上完善... 

【文章來源】：大連海事大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：58 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
第1章 內(nèi)地公司香港上市監(jiān)管的法律問題概述
    1.1 內(nèi)地公司香港上市的概念及類型
        1.1.1 內(nèi)地公司香港上市基本概念的闡述
        1.1.2 內(nèi)地公司香港上市的類型
    1.2 內(nèi)地公司香港上市的現(xiàn)狀及影響
        1.2.1 內(nèi)地公司香港上市的現(xiàn)狀
        1.2.2 內(nèi)地公司香港上市對(duì)兩地的積極影響
    1.3 證券監(jiān)管相關(guān)問題的概述
        1.3.1 證券監(jiān)管的概念
        1.3.2 證券監(jiān)管體制
        1.3.3 內(nèi)地香港兩地證券監(jiān)管體制
    1.4 境外證券監(jiān)管的特殊意義
第2章 香港與內(nèi)地對(duì)內(nèi)地公司香港上市的監(jiān)管
    2.1 香港對(duì)內(nèi)地公司香港上市的監(jiān)管
        2.1.1 香港證券監(jiān)管的法律體系
        2.1.2 香港現(xiàn)行上市公司監(jiān)管框架
        2.1.3 香港證券市場(chǎng)上市規(guī)則
    2.2 內(nèi)地對(duì)公司香港上市的監(jiān)管
        2.2.1 內(nèi)地證券監(jiān)管法律體系
        2.2.2 內(nèi)地對(duì)公司香港上市的實(shí)質(zhì)條件
        2.2.3 內(nèi)地對(duì)公司香港上市的審批程序
        2.2.4 內(nèi)地對(duì)內(nèi)地公司在香港創(chuàng)業(yè)板上市的特殊法律規(guī)定
    2.3 內(nèi)地跨境證券監(jiān)管制度的缺陷
第3章 證券監(jiān)管合作制度及兩地證券監(jiān)管合作的發(fā)展
    3.1 證券監(jiān)管合作的必要性
    3.2 證券監(jiān)管合作的方式
        3.2.1 單邊立法
        3.2.2 雙邊監(jiān)管合作
        3.2.3 多邊證券監(jiān)管合作
    3.3 我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作現(xiàn)狀
        3.3.1 通過雙邊諒解備忘錄進(jìn)行監(jiān)管合作
        3.3.2 通過雙邊司法協(xié)助條約進(jìn)行監(jiān)管合作
        3.3.3 通過國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織進(jìn)行監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)
    3.4 內(nèi)地香港兩地證券監(jiān)管合作制度
        3.4.1 內(nèi)地香港兩地證券監(jiān)管合作制度的形成
        3.4.2 內(nèi)地香港兩地證券監(jiān)管合作制度的發(fā)展
        3.4.3 CEPA框架下內(nèi)地、香港證券監(jiān)管合作
第4章 兩地監(jiān)管合作制度的促進(jìn)與完善
    4.1 兩地現(xiàn)行監(jiān)管合作制度的成就
    4.2 兩地現(xiàn)行證券跨境監(jiān)管制度的缺陷
    4.3 兩地證券市場(chǎng)的進(jìn)一步融合對(duì)監(jiān)管合作要求提高
    4.4 借鑒國(guó)際監(jiān)管合作經(jīng)驗(yàn)完善兩地監(jiān)管合作制度
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
攻讀碩士學(xué)位期間公開發(fā)表的論文
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]我國(guó)證券監(jiān)管國(guó)際合作與協(xié)調(diào)的不足與完善對(duì)策[J]. 邱永紅.  社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線. 2006(04)
[2]WTO框架下國(guó)際證券監(jiān)管的合作與協(xié)調(diào)[J]. 邱永紅.  湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào). 2006(04)
[3]我國(guó)證券監(jiān)管中的若干問題研究[J]. 王俊.  金融經(jīng)濟(jì). 2006(04)
[4]從大慶聯(lián)誼股東訴訟案談中國(guó)證券民事賠償制度的構(gòu)建[J]. 郭鋒.  法學(xué)雜志. 2006(01)
[5]我國(guó)證券監(jiān)管制度的模式選擇[J]. 高建寧.  經(jīng)濟(jì)研究參考. 2006(07)
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博士論文
[1]證券監(jiān)管法律制度的國(guó)際合作[D]. 宋德社.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2001



本文編號(hào)：3059254