當(dāng)前,權(quán)證市場(chǎng)發(fā)行的權(quán)證已經(jīng)陸續(xù)到期行權(quán),但是還沒有推出新的權(quán)證,權(quán)證市場(chǎng)將面臨斷層,同時(shí)備兌權(quán)證已成為國(guó)際權(quán)證市場(chǎng)的主流。因此,權(quán)證市場(chǎng)期待備兌權(quán)證的推出。由于股票市場(chǎng)的大起大落,投資者需要一個(gè)避險(xiǎn)工具,而權(quán)證可以滿足這一要求。但我國(guó)與權(quán)證相關(guān)的法律法規(guī)并不完善,對(duì)權(quán)證的監(jiān)管質(zhì)量也不高。所以,推出備兌權(quán)證對(duì)我國(guó)權(quán)證市場(chǎng)是機(jī)遇同時(shí)也是挑戰(zhàn)。目前市場(chǎng)上的權(quán)證都不是嚴(yán)格意義上的備兌權(quán)證,引入嚴(yán)格意義上的備兌權(quán)證已成為市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。本文主要分析了境外權(quán)證法律監(jiān)管制度的基本框架,對(duì)于備兌權(quán)證各個(gè)階段的法律監(jiān)管情況進(jìn)行探討,并結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況,對(duì)我國(guó)的備兌權(quán)證的完善提出了若干建議,全文共分為五章:第一章備兌權(quán)證概述,主要介紹備兌權(quán)證的含義、基本要素,分析了備兌權(quán)證的法律性質(zhì)和備兌權(quán)證的法律關(guān)系,并將備兌權(quán)證和其它金融工具進(jìn)行比較,為后面的論述打下理論基礎(chǔ)。第二章備兌權(quán)證交易的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管模式,主要分析了備兌權(quán)證交易過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。第三章國(guó)際備兌權(quán)證市場(chǎng)法律監(jiān)管制度的比較和經(jīng)驗(yàn)總結(jié),選取了權(quán)證市場(chǎng)發(fā)展較成熟的我國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)、德國(guó)和新加坡四個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的權(quán)證監(jiān)管法制作為考察對(duì)象,從發(fā)行... 

【文章來源】：華中科技大學(xué)湖北省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
Abstract
引言
1 備兌權(quán)證概述
    1.1 備兌權(quán)證的含義
    1.2 備兌權(quán)證的基本要素
    1.3 備兌權(quán)證的法律原理
    1.4 備兌權(quán)證特點(diǎn)及與其他金融工具的比較
2 備兌權(quán)證交易的風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管模式
    2.1 備兌權(quán)證交易的風(fēng)險(xiǎn)
    2.2 備兌權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式
3 國(guó)際備兌權(quán)證市場(chǎng)法律監(jiān)管制度的比較和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
    3.1 備兌權(quán)證市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
    3.2 備兌權(quán)證的交易監(jiān)管
4 我國(guó)備兌權(quán)證法律監(jiān)管制度的立法現(xiàn)狀及存在的問題
    4.1 我國(guó)備兌權(quán)證立法現(xiàn)狀
    4.2 從南航權(quán)證案看我國(guó)備兌權(quán)證制度的問題
5 完善我國(guó)備兌權(quán)證法律監(jiān)管制度的建議
    5.1 完善備兌權(quán)證的發(fā)行上市監(jiān)管法律制度
    5.2 完善備兌權(quán)證的信息披露制度
    5.3 對(duì)正股市場(chǎng)和備兌權(quán)證市場(chǎng)的交叉監(jiān)管
結(jié)語
致謝
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]我國(guó)權(quán)證法律規(guī)制不足之評(píng)析[J]. 薛林.  河北法學(xué). 2007(04)
[3]權(quán)證走進(jìn)擴(kuò)容時(shí)代[J]. 毛歡喜.  中國(guó)金融家. 2006(02)
[4]政府監(jiān)管權(quán)的法律定位[J]. 盛學(xué)軍.  社會(huì)科學(xué)研究. 2006(01)
[5]規(guī)范建立和發(fā)展我國(guó)的權(quán)證市場(chǎng)[J]. 楊盨華,李國(guó)正.  金融理論與實(shí)踐. 2006(01)
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