從1998年我國第一只規(guī)范公募基金發(fā)行以來,我國基金業(yè)在短短十年時間里獲得了迅猛的發(fā)展,已經(jīng)成為我國金融市場的重要機(jī)構(gòu)投資者之一。但與發(fā)達(dá)國家相比,我國的基金業(yè)尚處于初級階段,在發(fā)展的過程中出現(xiàn)新的問題和困難。在政府提倡大力發(fā)展證券投資基金業(yè)的情況下,對我國基金業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)深入的行業(yè)研究很有必要。本文從產(chǎn)業(yè)組織理論的角度出發(fā),運(yùn)用SCP分析框架對我國基金業(yè)的市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效以及相互的影響和作用進(jìn)行了考察和研究。通過分析發(fā)現(xiàn)我國基金業(yè)由于是在政府主導(dǎo)下發(fā)展起來的,因而初期的市場結(jié)構(gòu)具有典型的寡頭壟斷的特征,這是由行政壟斷所導(dǎo)致的,這種結(jié)構(gòu)決定了當(dāng)時基金管理公司的行為和市場績效。隨著我國基金市場的不斷擴(kuò)容,市場結(jié)構(gòu)也正在從寡頭壟斷逐漸向壟斷競爭的方向演化,由于市場競爭因素的增強(qiáng),必然對改善市場行為和績效產(chǎn)生積極作用。政府應(yīng)該努力消除行政性壁壘,通過逐步構(gòu)建一個可競爭的基金業(yè)市場結(jié)構(gòu),來優(yōu)化我國基金管理公司的市場行為和提高基金業(yè)的市場績效。最后,在本文對基金業(yè)分析和積極借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國基金業(yè)發(fā)展的具體情況,提出了優(yōu)化市場結(jié)構(gòu),提高市場績效,健康發(fā)展我國證券投資基金... 

【文章來源】：西南財經(jīng)大學(xué)四川省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：89 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
1. 緒論
    1.1 選題背景
    1.2 有關(guān)概念的界定
        1.2.1 證券投資基金的定義
        1.2.2 本文研究范圍的界定
    1.3 本文力求的主要創(chuàng)新點(diǎn)
    1.4 主要的研究方法和不足之處
        1.4.1 研究方法
        1.4.2 本文不足之處
    1.5 本文的邏輯框架
2 研究證券投資基金的理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述
    2.1 研究證券投資基金的理論基礎(chǔ)——產(chǎn)業(yè)組織理論
        2.1.1 產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源
        2.1.2 哈佛學(xué)派的SCP 范式
        2.1.3 芝加哥學(xué)派的主張
        2.1.4 可競爭市場理論
        2.1.5 新奧地利學(xué)派
        2.1.6 產(chǎn)業(yè)組織相關(guān)理論在我國證券投資基金業(yè)研究分析上的運(yùn)用
    2.2 文獻(xiàn)綜述
3 我國公募證券投資基金業(yè)的市場結(jié)構(gòu)
    3.1 我國公募證券投資基金業(yè)的市場份額與集中度分析
        3.1.1 我國公募證券投資基金業(yè)的市場份額分析
        3.1.2 我國公募證券投資基金業(yè)的集中度分析
    3.2 我國公募證券投資基金業(yè)的市場壁壘
        3.2.1 進(jìn)入壁壘
        3.2.2 退出壁壘
        3.2.3 我國公募證券投資基金業(yè)市場壁壘對市場結(jié)構(gòu)的影響
4 我國公募證券投資基金市場行為分析
    4.1 我國公募證券投資基金管理公司的價格行為
        4.1.1 我國的投資基金費(fèi)率
        4.1.2 我國基金費(fèi)用特點(diǎn)分析
    4.2 我國公募投資基金基金管理公司的非價格行為
        4.2.1 我國基金產(chǎn)品的創(chuàng)新行為
        4.2.2 我國基金的投資理念和投資風(fēng)格
        4.2.3 我國基金的營銷行為
5 我國公募證券投資基金業(yè)的市場績效及其與市場結(jié)構(gòu)關(guān)系的實(shí)證分析
    5.1 產(chǎn)業(yè)組織理論中的市場績效及衡量指標(biāo)
    5.2 我國公募證券投資基金的利潤率分析
    5.3 我國公募證券投資基金業(yè)的資產(chǎn)收益率
    5.4 我國公募證券投資基金業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系的實(shí)證分析
        5.4.1 市場結(jié)構(gòu)與市場績效的實(shí)證關(guān)系的理論假說
        5.4.2 我國基金業(yè)市場結(jié)構(gòu)與市場績效關(guān)系的實(shí)證模型
        5.4.3 模型的變量設(shè)置及樣本的選取
        5.4.4 變量的描述性統(tǒng)計
        5.4.5 實(shí)證分析結(jié)果
        5.4.6 結(jié)論與說明
6. 我國公募證券投資基金業(yè)存在的主要問題及其對策
    6.1 我國公募證券投資基金市場存在的主要問題
        6.1.1 我國基金業(yè)現(xiàn)行的市場結(jié)構(gòu)使得市場績效相對低下
        6.1.2 我國基金產(chǎn)品的差異化程度不夠
        6.1.3 證券投資基金發(fā)展中存在嚴(yán)重的非理性因素
        6.1.4 我國證券市場環(huán)境對證券投資基金投資發(fā)展產(chǎn)生存在很大制約
    6.2 促進(jìn)我國公募證券投資基金業(yè)有效競爭、健康發(fā)展的對策建議
        6.2.1 構(gòu)建具有競爭力的基金業(yè)市場結(jié)構(gòu)
        6.2.2 重視金融衍生產(chǎn)品市場的充分發(fā)展
        6.2.3 樹立打造“百年老店”的經(jīng)營理念
        6.2.4 盡快培養(yǎng)高素質(zhì)的基金管理專業(yè)人才
        6.2.5 把創(chuàng)新作為促進(jìn)基金業(yè)發(fā)展的重要手段
        6.2.6 建立獨(dú)立客觀的基金業(yè)績評價機(jī)構(gòu)和評價體系
        6.2.7 加強(qiáng)我國證券投資基金業(yè)的行業(yè)自律
參考文獻(xiàn)
附錄
后記
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]產(chǎn)業(yè)組織理論淵源、主要流派及新發(fā)展[J]. 李丹,吳祖宏.  河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報. 2005(03)
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[3]條件CAPM下我國證券投資基金業(yè)績的實(shí)證研究[J]. 何孝星,于宏凱.  南開經(jīng)濟(jì)研究. 2003(06)
[4]中國證券業(yè)的SCP分析及完善發(fā)展對策[J]. 高正平,楊克成.  現(xiàn)代財經(jīng)-天津財經(jīng)學(xué)院學(xué)報. 2003(08)
[5]近70年來產(chǎn)業(yè)組織理論的演進(jìn)[J]. 衛(wèi)志民.  經(jīng)濟(jì)評論. 2003(01)
[6]中國保險業(yè)市場結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系分析[J]. 王斌.  上海金融. 2002(10)
[7]我國證券投資基金業(yè)績的實(shí)證研究與評價[J]. 沈維濤,黃興孿.  經(jīng)濟(jì)研究. 2001(09)
[8]證券投資基金績效評價方法[J]. 胡昌生.  數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究. 2001(04)

博士論文
[1]我國證券投資基金業(yè)的結(jié)構(gòu)—行為—績效（SCP）研究[D]. 朱煥.復(fù)旦大學(xué) 2004

碩士論文
[1]我國基金業(yè)市場結(jié)構(gòu)與績效關(guān)系實(shí)證研究[D]. 劉權(quán)輝.廈門大學(xué) 2007
[2]中國證券投資基金業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與績效實(shí)證分析[D]. 甘志斌.暨南大學(xué) 2005
[3]中國證券業(yè)市場結(jié)構(gòu)與績效研究——一個產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的角度[D]. 姚秦.西南財經(jīng)大學(xué) 2003



本文編號：2945220